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la surveillance a de nouveau réprimé les praticiens des valeurs mobilières pour leurs transactions boursières illégales.

récemment, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a infligé des amendes à 21 personnes pour transactions boursières illégales impliquant des professionnels des valeurs mobilières. quatre autres personnes, en tant que spécialistes des valeurs mobilières, ont reçu des lettres d'avertissement parce qu'elles avaient prêté des comptes de titres.

bien que la surveillance n'ait pas spécifiquement identifié les sociétés dans lesquelles les personnes mentionnées ci-dessus ont été condamnées à une amende, selon le système de divulgation des informations sur les praticiens des valeurs mobilières de la china securities association, seules quatre personnes n'ont pas pu trouver leurs informations professionnelles, et les autres ont pu trouver leurs informations d'enregistrement aux endroits appropriés. sociétés de titres.

25 personnes ont été condamnées à des amendes pour transactions boursières illégales et prêts de comptes de titres

le 14 septembre, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a infligé trois amendes consécutives, impliquant 25 personnes. de plus, selon la base de sanction mentionnée par le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin, il devrait y avoir du personnel occupant des postes de conformité parmi les parties impliquées.

plus précisément, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a souligné qu'après enquête, 20 personnes, dont kou et liu mouran, en tant que praticiens des valeurs mobilières, s'étaient livrées à un comportement d'achat et de vente d'actions. conformément aux réglementations en vigueur, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a décidé de prendre des mesures de surveillance administrative en envoyant des lettres d'avertissement aux 20 personnes ci-dessus.

dans le même temps, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a également constaté que zhuang moubin, en tant que praticien des valeurs mobilières, avait eu un comportement d'achat et de vente d'actions et a décidé de prendre des mesures de surveillance administrative à son encontre en publiant des déclarations de surveillance. le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a puni zhuang moubin conformément à l'article 33 des « mesures de gestion de la conformité pour les sociétés de valeurs mobilières et les sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières ». le contenu spécifique de cet article est que si la personne chargée de la conformité viole les dispositions de ces mesures, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières peut prendre des mesures administratives réglementaires telles que l'émission d'une lettre d'avertissement, l'ordre de participer à une formation, l'ordre de correction, la conduite d'une surveillance. entretiens et identification comme candidat inapproprié.

en plus des amendes mentionnées ci-dessus, quatre personnes, dont wang mouxuan, en tant que praticiens des valeurs mobilières, ont prêté des comptes de titres. finalement, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a pris des mesures de surveillance administrative en envoyant des lettres d'avertissement à wang mouxuan et à quatre autres personnes.

bien que l'amende mentionnée ci-dessus ne nomme pas l'institution où la personne impliquée est employée, selon la requête de nom dans le système de divulgation d'informations sur les employés de la china securities association, la personne condamnée susmentionnée devrait travailler chez cicc et cicc wealth. parmi eux, seuls yang mourong, chen mouzhou, wang mouzhou et wei mouyu n'ont pas pu trouver leurs informations de pratique. les 21 autres personnes condamnées à une amende ont pu trouver leurs informations de pratique enregistrées auprès de cicc ou de cicc wealth management. entreprise.

cicc a été condamné à une amende pour négociation illégale d'actions par des employés

il convient de mentionner que le 26 avril de cette année, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a envoyé une lettre d'avertissement au cicc en raison de transactions boursières illégales effectuées par des employés. à cette époque, la décision sur les mesures administratives réglementaires mentionnait qu’il y avait deux problèmes dans la gestion de la conformité de la cicc. la première consiste à employer du personnel n'ayant pas acquis de qualifications professionnelles pour exercer les activités liées aux valeurs mobilières. deuxièmement, de nombreux employés ont adopté un comportement consistant à acheter et à vendre des actions et à prêter des comptes de titres personnels, et l'entreprise n'a pas pleinement surveillé le comportement de ses employés.

le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a déclaré que la cicc devrait prendre cela comme un avertissement, identifier et corriger soigneusement les problèmes, renforcer la gestion du comportement des employés, améliorer efficacement le niveau de gestion de la conformité et empêcher que de tels problèmes ne se reproduisent.

dans le rapport semestriel 2024, la cicc a répondu aux mesures de rectification des mesures réglementaires administratives ci-dessus. cicc a déclaré que l'entreprise avait renforcé le mécanisme de gestion et de contrôle des qualifications des employés et des opérations illégales sur les actions, renforcé la surveillance complète du comportement commercial des employés et adopté des mesures de surveillance de la conformité ou confié à l'entreprise la responsabilité des problèmes jugés non qualifiés pour l'expansion de l'entreprise et opérations boursières illégales. l'entreprise a achevé la rectification des problèmes susmentionnés.

du point de vue de l'ensemble du secteur, l'émission d'amendes par lots par le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin démontre également le renforcement continu de la surveillance des enquêtes et des sanctions des transactions boursières illégales par les praticiens des valeurs mobilières. jusqu'à présent cette année, des dizaines d'amendes ont été infligées à ce sujet. il y a à peine un mois, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a annoncé une amende : cao mouchen, un employé de kaiyuan securities, a utilisé son téléphone portable et son ordinateur personnel pour acheter et vendre des actions au nom de tiers, entraînant une perte de 770 300 yuans. finalement, cao mouchen a été condamné à une amende de 200 000 yuans.

au début de l'année, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a mentionné dans « adhérer à l'application de la « tolérance zéro » et se concentrer sur le traitement des transactions boursières illégales par plusieurs employés » qu'entre 2019 et 2023, un total de 67 cas de transactions boursières illégales par plusieurs employés les employés ont fait l'objet d'une enquête et de mesures correctives, et 139 personnes ont reçu des sanctions administratives. des efforts seront déployés pour mettre en place un mécanisme à long terme pour « n'ose pas, ne peut pas et ne veut pas » effectuer des transactions boursières illégales. la prochaine étape consistera à renforcer le travail de supervision sous trois aspects : améliorer les mécanismes institutionnels, renforcer la supervision et l'application de la loi, et continuer à purifier l'écologie industrielle.

depuis cette année, diverses maisons de titres ont également renforcé leurs mécanismes internes de surveillance, d'auto-examen, d'autocorrection et de responsabilisation de leurs employés. selon des rapports de journalistes chinois de courtage début juillet, sur la base de la déclaration d'informations initiale, certaines maisons de titres ont encore renforcé les exigences de conformité et géré strictement les informations sur les comptes d'actions des employés et des proches en prolongeant la période de vérification et en élargissant la portée de la déclaration. .