berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

pengawasan kembali menindak praktisi sekuritas yang melakukan perdagangan saham ilegal.

baru-baru ini, biro regulasi sekuritas beijing menjatuhkan denda kepada 21 individu karena perdagangan saham ilegal yang melibatkan praktisi sekuritas. empat orang lainnya, selaku praktisi sekuritas, diberikan surat teguran karena meminjamkan rekening efek.

meskipun pengawasan tidak secara spesifik mengidentifikasi perusahaan tempat individu-individu tersebut di atas didenda, menurut sistem pengungkapan informasi praktisi sekuritas asosiasi sekuritas tiongkok, hanya empat orang yang tidak dapat menemukan informasi profesional mereka, dan sisanya dapat menemukan informasi pendaftaran mereka di tempat yang relevan. perusahaan sekuritas.

25 orang menerima denda karena perdagangan saham ilegal dan peminjaman rekening efek

pada 14 september, biro regulasi sekuritas beijing mengeluarkan tiga denda berturut-turut, yang melibatkan 25 orang. selain itu, berdasarkan dasar hukuman yang disebutkan oleh biro regulasi sekuritas beijing, harus ada personel yang memiliki posisi kepatuhan di antara pihak-pihak yang terlibat.

secara khusus, biro regulasi sekuritas beijing menunjukkan bahwa setelah penyelidikan, 20 orang termasuk kou dan liu mouran, sebagai praktisi sekuritas, telah terlibat dalam perilaku jual beli saham. berdasarkan peraturan terkait, biro regulasi sekuritas beijing memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan administratif dengan mengeluarkan surat peringatan kepada 20 orang di atas.

pada saat yang sama, biro regulasi sekuritas beijing juga menemukan bahwa zhuang moubin, sebagai praktisi sekuritas, telah terlibat dalam perilaku jual beli saham, dan memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan administratif terhadapnya dengan mengeluarkan pernyataan pengawasan. biro regulasi sekuritas beijing menghukum zhuang moubin sesuai dengan pasal 33 "tindakan manajemen kepatuhan untuk perusahaan sekuritas dan perusahaan pengelola dana investasi sekuritas". isi spesifik dari pasal ini adalah jika penanggung jawab kepatuhan melanggar ketentuan tindakan ini, komisi regulasi sekuritas tiongkok dapat mengambil tindakan pengaturan administratif seperti mengeluarkan surat peringatan, memerintahkan untuk berpartisipasi dalam pelatihan, memerintahkan koreksi, melakukan pengawasan. wawancara, dan mengidentifikasi sebagai kandidat yang tidak cocok.

selain denda tersebut di atas, empat orang termasuk wang mouxuan, sebagai praktisi sekuritas, ditemukan meminjamkan rekening sekuritas. pada akhirnya, biro regulasi sekuritas beijing mengambil tindakan pengawasan administratif dengan mengeluarkan surat peringatan kepada wang mouxuan dan empat orang lainnya.

meskipun denda yang disebutkan di atas tidak menyebutkan nama institusi tempat orang yang terlibat bekerja, menurut permintaan nama dalam sistem pengungkapan informasi karyawan asosiasi sekuritas tiongkok, orang yang didenda tersebut harus bekerja di cicc dan cicc wealth. di antara mereka, hanya yang mourong, chen mouzhou, wang mouzhou, dan wei mouyu yang tidak dapat menemukan informasi praktik mereka. 21 orang lainnya yang didenda dapat menemukan informasi praktik terdaftar mereka di cicc atau cicc wealth management. kategori pendaftaran untuk penasihat investasi atau sekuritas umum bisnis.

cicc didenda karena perdagangan saham ilegal oleh karyawannya

perlu disebutkan bahwa pada tanggal 26 april tahun ini, biro regulasi sekuritas beijing mengeluarkan surat peringatan kepada cicc karena perdagangan saham ilegal oleh karyawan. saat itu, keputusan mengenai tindakan regulasi administratif menyebutkan ada dua permasalahan dalam manajemen kepatuhan cicc. yang pertama adalah mempekerjakan personel yang belum memperoleh kualifikasi profesional untuk menjalankan bisnis sekuritas terkait. kedua, banyak karyawan yang terlibat dalam perilaku jual beli saham dan peminjaman rekening surat berharga pribadi, dan perusahaan tidak sepenuhnya memantau perilaku karyawan.

biro regulasi sekuritas beijing menyatakan bahwa cicc harus menganggap ini sebagai peringatan, mengidentifikasi dan memperbaiki masalah secara hati-hati, memperkuat manajemen perilaku karyawan, secara efektif meningkatkan tingkat manajemen kepatuhan, dan mencegah masalah serupa terulang kembali.

dalam laporan tengah tahunan tahun 2024, cicc menanggapi langkah-langkah perbaikan atas langkah-langkah regulasi administratif di atas. cicc menyatakan bahwa perusahaan telah memperkuat mekanisme manajemen dan pengendalian kualifikasi karyawan dan perdagangan saham ilegal, memperkuat pemantauan komprehensif terhadap perilaku perdagangan karyawan, dan mengambil langkah-langkah pengawasan kepatuhan atau menyerahkan pertanggungjawaban perusahaan atas masalah yang ditemukan tidak memenuhi syarat untuk ekspansi bisnis dan perdagangan saham ilegal. perusahaan telah menyelesaikan perbaikan masalah-masalah tersebut di atas.

dari perspektif seluruh industri, penerbitan denda secara bertahap oleh biro regulasi sekuritas beijing juga menunjukkan berlanjutnya penguatan pengawasan terhadap penyelidikan dan hukuman atas perdagangan saham ilegal yang dilakukan oleh praktisi sekuritas. sepanjang tahun ini, puluhan denda telah dikeluarkan terkait hal ini. sebulan yang lalu, komisi regulasi sekuritas tiongkok mengumumkan denda: cao mouchen, seorang karyawan kaiyuan securities, menggunakan ponsel dan komputer di rumahnya untuk membeli dan menjual saham atas nama orang lain, yang mengakibatkan kerugian sebesar 770.300 yuan. pada akhirnya, cao mouchen didenda 200.000 yuan.

pada awal tahun, komisi regulasi sekuritas tiongkok menyebutkan dalam "mematuhi penegakan" nol toleransi "dan fokus dalam menangani perdagangan saham ilegal oleh banyak karyawan" bahwa dari tahun 2019 hingga 2023, total ada 67 kasus perdagangan saham ilegal oleh karyawannya diperiksa dan ditangani, serta 139 orang dikenakan sanksi administratif. upaya akan dilakukan untuk membangun mekanisme jangka panjang bagi “tidak berani, tidak bisa, dan tidak mau” melakukan perdagangan saham ilegal. langkah selanjutnya adalah memperkuat kerja pengawasan dari tiga aspek: perbaikan mekanisme kelembagaan, penguatan pengawasan dan penegakan hukum, serta terus melakukan pemurnian ekologi industri.

sejak tahun ini, berbagai perusahaan sekuritas juga memperkuat mekanisme pengawasan internal, pemeriksaan diri, koreksi diri, dan akuntabilitas terhadap karyawannya. menurut laporan dari reporter pialang tiongkok pada awal juli, berdasarkan pelaporan informasi asli, beberapa perusahaan sekuritas telah semakin memperkuat persyaratan kepatuhan dan secara ketat mengelola informasi rekening saham karyawan dan kerabat dengan memperpanjang periode verifikasi dan memperluas cakupan pelaporan. .