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la supervisión ha vuelto a tomar medidas enérgicas contra los operadores de valores por transacciones ilegales de acciones.

recientemente, la oficina reguladora de valores de beijing impuso multas a 21 personas por transacciones ilegales de acciones que involucraban a profesionales de valores. otras cuatro personas, como profesionales de valores, recibieron cartas de advertencia porque habían prestado cuentas de valores.

aunque la supervisión no identificó específicamente las empresas donde las personas antes mencionadas fueron multadas, según el sistema de divulgación de información de profesionales de valores de la asociación de valores de china, sólo cuatro personas no pudieron encontrar su información profesional, y el resto pudo encontrar su información de registro en la página correspondiente. firmas de valores.

25 personas recibieron multas por comercio ilegal de acciones y préstamo de cuentas de valores

el 14 de septiembre, la oficina reguladora de valores de beijing impuso tres multas consecutivas que afectaron a 25 personas. además, según la base del castigo mencionada por la oficina reguladora de valores de beijing, debería haber personal en puestos de cumplimiento entre las partes involucradas.

específicamente, la oficina reguladora de valores de beijing señaló que después de la investigación, 20 personas, incluidos kou y liu mouran, como profesionales de valores, habían participado en el comportamiento de compra y venta de acciones. de acuerdo con las regulaciones pertinentes, la oficina reguladora de valores de beijing decidió tomar medidas de supervisión administrativa mediante la emisión de cartas de advertencia a las 20 personas mencionadas.

al mismo tiempo, la oficina reguladora de valores de beijing también descubrió que zhuang moubin, como profesional de valores, se había involucrado en el comportamiento de compra y venta de acciones y decidió tomar medidas de supervisión administrativa en su contra mediante la emisión de declaraciones de supervisión. la oficina reguladora de valores de beijing castigó a zhuang moubin de conformidad con el artículo 33 de las "medidas de gestión de cumplimiento para empresas de valores y empresas de gestión de fondos de inversión en valores". el contenido específico de este artículo es que si la persona a cargo del cumplimiento viola las disposiciones de estas medidas, la comisión reguladora de valores de china puede tomar medidas regulatorias administrativas, como emitir una carta de advertencia, ordenar participar en capacitación, ordenar corrección, realizar tareas de supervisión. entrevistas e identificación como candidato inadecuado.

además de las multas antes mencionadas, se descubrió que cuatro personas, incluido wang mouxuan, como profesionales de valores, habían prestado cuentas de valores. al final, la oficina reguladora de valores de beijing tomó medidas de supervisión administrativa al enviar cartas de advertencia a wang mouxuan y otras cuatro personas.

aunque la multa antes mencionada no menciona la institución donde trabaja la persona involucrada, según la consulta de nombre en el sistema de divulgación de información de empleados de la asociación de valores de china, la persona multada antes mencionada debería trabajar en cicc y cicc wealth. entre ellos, solo yang mourong, chen mouzhou, wang mouzhou y wei mouyu no pudieron encontrar la información de su práctica. los otros 21 individuos multados pudieron encontrar la información de su práctica registrada en cicc o cicc wealth management, la categoría de registro para asesoramiento de inversiones o valores generales. negocio.

cicc fue multada por comercio ilegal de acciones por parte de empleados

vale la pena mencionar que el 26 de abril de este año, la oficina reguladora de valores de beijing emitió una carta de advertencia a la cicc debido al comercio ilegal de acciones por parte de los empleados. en ese momento, la decisión sobre medidas regulatorias administrativas mencionaba que había dos problemas con la gestión de cumplimiento de la cicc. la primera es emplear personal que no haya obtenido calificaciones profesionales para realizar negocios de valores relevantes. en segundo lugar, muchos empleados se han involucrado en el comportamiento de comprar y vender acciones y prestar cuentas de valores personales, y la empresa no supervisó completamente el comportamiento de los empleados.

la oficina reguladora de valores de beijing declaró que la cicc debería tomar esto como una advertencia, identificar y rectificar cuidadosamente los problemas, fortalecer la gestión del comportamiento de los empleados, mejorar efectivamente el nivel de gestión del cumplimiento y evitar que tales problemas vuelvan a ocurrir.

en el informe semestral de 2024, la cicc respondió a las medidas de rectificación de las medidas reglamentarias administrativas antes mencionadas. cicc declaró que la empresa ha fortalecido el mecanismo de gestión y control de las calificaciones de los empleados y el comercio ilegal de acciones, fortalecido el seguimiento integral del comportamiento comercial de los empleados y adoptado medidas de supervisión del cumplimiento o entregado a la empresa para que rinda cuentas por problemas que se consideran no calificados para la expansión comercial y comercio ilegal de acciones. la empresa ha completado la rectificación de los problemas antes mencionados.

desde la perspectiva de toda la industria, la emisión de multas en lotes por parte de la oficina reguladora de valores de beijing también demuestra el continuo fortalecimiento de la supervisión sobre la investigación y el castigo del comercio ilegal de acciones por parte de los profesionales de valores. en lo que va de año se han dictado decenas de multas relacionadas con esto. hace apenas un mes, la comisión reguladora de valores de china reveló una multa: cao mouchen, un empleado de kaiyuan securities, usó su teléfono móvil y su computadora personal para comprar y vender acciones a nombre de otros, lo que resultó en una pérdida de 770.300 yuanes. al final, cao mouchen fue multada con 200.000 yuanes.

a principios de año, la comisión reguladora de valores de china mencionó en "adherirse a la aplicación de la "tolerancia cero" y centrarse en el tratamiento del comercio ilegal de acciones por parte de varios empleados" que de 2019 a 2023, se detectaron un total de 67 casos de comercio ilegal de acciones por parte de los empleados fueron investigados y manejados, y 139 personas recibieron sanciones administrativas. se harán esfuerzos para construir un mecanismo a largo plazo para el comercio ilegal de acciones. el próximo paso será fortalecer el trabajo de supervisión desde tres aspectos: mejorar los mecanismos institucionales, fortalecer la supervisión y la aplicación de la ley, y continuar purificando la ecología de la industria.

desde este año, diversas casas de bolsa también han fortalecido sus mecanismos internos de seguimiento, autoexamen, autocorrección y rendición de cuentas de sus empleados. según informes de los periodistas de la correduría china a principios de julio, sobre la base de la información original presentada, algunas empresas de valores han reforzado aún más los requisitos de cumplimiento y han gestionado estrictamente la información de las cuentas de acciones de los empleados y familiares ampliando el período de verificación y ampliando el alcance de la presentación de informes. .