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a supervisão reprimiu novamente os praticantes de valores mobiliários pela negociação ilegal de ações.

recentemente, o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim emitiu multas a 21 indivíduos por negociação ilegal de ações envolvendo profissionais de valores mobiliários. outras quatro pessoas, como profissionais de valores mobiliários, receberam cartas de advertência porque tinham emprestado contas de valores mobiliários.

embora a supervisão não tenha identificado especificamente as empresas onde os indivíduos acima mencionados foram multados, de acordo com o sistema de divulgação de informações para profissionais de valores mobiliários da associação de valores mobiliários da china, apenas quatro pessoas não conseguiram encontrar as suas informações profissionais, e o restante conseguiu encontrar as suas informações de registo em locais relevantes. empresas de valores mobiliários.

25 pessoas receberam multas por negociação ilegal de ações e empréstimo de contas de títulos

em 14 de setembro, o gabinete regulador de valores mobiliários de pequim emitiu três multas consecutivas, envolvendo 25 pessoas. além disso, de acordo com a base de punição mencionada pelo gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim, deveria haver pessoal em posições de conformidade entre as partes envolvidas.

especificamente, o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim apontou que, após investigação, 20 pessoas, incluindo kou e liu mouran, como profissionais de valores mobiliários, tinham-se envolvido no comportamento de compra e venda de ações. de acordo com os regulamentos relevantes, o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim decidiu tomar medidas de supervisão administrativa emitindo cartas de advertência às 20 pessoas acima.

ao mesmo tempo, o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim também concluiu que zhuang moubin, como profissional de valores mobiliários, se envolveu no comportamento de compra e venda de ações e decidiu tomar medidas de supervisão administrativa contra ele, emitindo declarações de supervisão. o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim puniu zhuang moubin de acordo com o artigo 33 das "medidas de gestão de conformidade para sociedades de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários". o conteúdo específico deste artigo é que se o responsável pelo compliance violar as disposições destas medidas, a comissão reguladora de valores mobiliários da china poderá tomar medidas administrativas regulatórias, como emitir uma carta de advertência, ordenar a participação em treinamento, ordenar correção, realizar supervisão entrevistas e identificação como candidato inadequado.

além das multas acima mencionadas, descobriu-se que quatro pessoas, incluindo wang mouxuan, como profissionais de valores mobiliários, emprestaram contas de valores mobiliários. no final, o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim tomou medidas de supervisão administrativa emitindo cartas de advertência a wang mouxuan e quatro outros.

embora a multa acima mencionada não indique a instituição onde a pessoa envolvida trabalha, de acordo com a consulta de nome no sistema de divulgação de informações de funcionários da associação de valores mobiliários da china, a pessoa multada acima mencionada deve trabalhar na cicc e na cicc wealth. entre eles, apenas yang mourong, chen mouzhou, wang mouzhou e wei mouyu não conseguiram encontrar suas informações práticas. os outros 21 indivíduos multados conseguiram encontrar suas informações práticas registradas no cicc ou cicc wealth management. a categoria de registro para consultoria de investimentos ou títulos gerais. negócios.

cicc foi multado por negociação ilegal de ações por funcionários

vale ressaltar que em 26 de abril deste ano, o beijing securities regulatory bureau emitiu uma carta de advertência ao cicc devido à negociação ilegal de ações por parte dos funcionários. naquela época, a decisão sobre medidas administrativas regulatórias mencionava que havia dois problemas com a gestão de compliance do cicc. a primeira é empregar pessoal que não tenha obtido qualificações profissionais para realizar negócios relevantes com valores mobiliários. em segundo lugar, muitos funcionários adotaram o comportamento de comprar e vender ações e emprestar contas de títulos pessoais, e a empresa não monitorou totalmente o comportamento dos funcionários.

o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim afirmou que o cicc deve considerar isto como um aviso, identificar cuidadosamente e corrigir problemas, reforçar a gestão do comportamento dos funcionários, melhorar eficazmente o nível de gestão de conformidade e evitar que tais problemas voltem a acontecer.

no relatório semestral de 2024, o cicc respondeu às medidas de retificação das medidas regulatórias administrativas acima. a cicc afirmou que a empresa fortaleceu o mecanismo de gestão e controle para as qualificações dos funcionários e negociação ilegal de ações, fortaleceu o monitoramento abrangente do comportamento comercial dos funcionários e adotou medidas de supervisão de conformidade ou entregou a empresa à responsabilidade por problemas considerados não qualificados para a expansão dos negócios e negociação ilegal de ações. a empresa concluiu a retificação dos problemas mencionados.

do ponto de vista de toda a indústria, a emissão de multas em lotes pelo gabinete regulador de valores mobiliários de pequim também demonstra o reforço contínuo da supervisão na investigação e punição da negociação ilegal de ações por profissionais de valores mobiliários. até agora, neste ano, dezenas de multas foram emitidas relacionadas a isso. há apenas um mês, a comissão reguladora de valores mobiliários da china divulgou uma multa: cao mouchen, funcionário da kaiyuan securities, usou seu telefone celular e computador doméstico para comprar e vender ações em nome de terceiros, resultando em uma perda de 770.300 yuans. no final, cao mouchen foi multado em 200 mil yuans.

no início do ano, a comissão reguladora de valores mobiliários da china mencionou em "aderir à aplicação da" tolerância zero "e focar em lidar com a negociação ilegal de ações por vários funcionários" que de 2019 a 2023, um total de 67 casos de negociação ilegal de ações por funcionários foram investigados e tratados, e 139 pessoas receberam penalidades administrativas. serão feitos esforços para construir um mecanismo de longo prazo para "não ouse, não possa e não queira" negociação ilegal de ações. o próximo passo será fortalecer o trabalho de supervisão em três aspectos: melhorar os mecanismos institucionais, fortalecer a supervisão e a aplicação da lei e continuar a purificar a ecologia da indústria.

desde este ano, várias sociedades de valores mobiliários também reforçaram os seus mecanismos internos de monitorização, auto-exame, auto-correcção e responsabilização dos seus funcionários. de acordo com relatórios de repórteres da corretora china no início de julho, com base no relatório de informações original, algumas empresas de valores mobiliários reforçaram ainda mais os requisitos de conformidade e administraram rigorosamente as informações das contas de ações de funcionários e parentes, estendendo o período de verificação e expandindo o escopo dos relatórios .