uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

valvonta on jälleen tukahduttanut arvopaperialan harjoittajia laittoman osakekaupan vuoksi.

äskettäin beijing securities regulatory bureau määräsi sakkoja 21 henkilölle laittomasta osakekaupasta, johon osallistui arvopaperialan harjoittajia. toiselle neljälle arvopaperialan ammattilaiselle lähetettiin varoituskirje, koska he olivat lainanneet arvopaperitilejä.

vaikka valvonta ei erikseen yksilöinyt yrityksiä, joissa edellä mainitut henkilöt saivat sakkoja, kiinan arvopaperiliiton arvopaperialan ammattilaisten tietojärjestelmän mukaan vain neljä henkilöä ei löytänyt ammatillisia tietojaan ja loput löysivät rekisteröintitietonsa asiaankuuluvasta osoitteesta. arvopaperiyhtiöt.

25 henkilöä sai sakkoja laittomasta osakekaupasta ja arvopaperitilien lainaamisesta

beijing securities regulatory bureau määräsi 14. syyskuuta kolme sakkoa peräkkäin, ja niihin osallistui 25 henkilöä. lisäksi beijing securities regulatory bureau:n mainitseman rangaistusperusteen mukaan asianomaisten osapuolten joukossa pitäisi olla henkilöstöä vaatimustenmukaisuustehtävissä.

erityisesti beijing securities regulatory bureau huomautti, että tutkimuksen jälkeen 20 ihmistä, mukaan lukien kou ja liu mouran, arvopaperialan harjoittajina, oli ostanut ja myynyt osakkeita. asiaankuuluvien määräysten mukaan beijing securities regulatory bureau päätti ryhtyä hallinnollisiin valvontatoimiin lähettämällä varoituskirjeitä edellä mainituille 20 henkilölle.

samaan aikaan beijing securities regulatory bureau totesi myös, että zhuang moubin oli arvopaperialan ammattilaisena ostanut ja myynyt osakkeita, ja päätti ryhtyä hallinnollisiin valvontatoimiin häntä vastaan ​​antamalla valvontalausuntoja. beijing securities regulatory bureau rankaisi zhuang moubinia arvopaperiyhtiöiden ja arvopaperisijoitusrahastoyhtiöiden vaatimustenmukaisuuden hallintatoimenpiteiden artiklan 33 mukaisesti. tämän artiklan konkreettinen sisältö on, että jos noudattamisesta vastaava henkilö rikkoo näiden toimenpiteiden määräyksiä, kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio voi ryhtyä hallinnollisiin sääntelytoimiin, kuten varoituskirjeen lähettämiseen, koulutukseen osallistumiseen määräämiseen, oikaisujen määräämiseen, valvonnan suorittamiseen. haastattelut ja tunnistaminen sopimattomaksi ehdokkaaksi.

edellä mainittujen sakkojen lisäksi neljän henkilön, mukaan lukien wang mouxuanin, arvopaperialan ammattilaisten todettiin lainanneen arvopaperitilejä. lopulta beijing securities regulatory bureau ryhtyi hallinnollisiin valvontatoimiin lähettämällä varoituskirjeitä wang mouxuanille ja neljälle muulle.

vaikka edellä mainitussa sakossa ei mainita laitosta, jossa asianomainen henkilö työskentelee, kiinan arvopaperiliiton työntekijätietojärjestelmän nimikyselyn mukaan edellä mainitun sakotetun tulisi työskennellä cicc:ssä ja cicc wealthissä. heistä vain yang mourong, chen mouzhou, wang mouzhou ja wei mouyu eivät löytäneet käytäntöään koskevia tietojaan cicc:stä tai cicc wealth managementista liiketoimintaa.

cicc sai sakot työntekijöiden laittomasta osakekaupasta

on syytä mainita, että 26. huhtikuuta tänä vuonna beijing securities regulatory bureau lähetti varoituskirjeen cicc:lle työntekijöiden laittoman osakekaupan vuoksi. tuolloin päätöksessä hallinnollisista sääntelytoimista mainittiin, että cicc:n vaatimustenmukaisuuden hallinnassa oli kaksi ongelmaa. ensimmäinen on palkata henkilöstöä, joka ei ole hankkinut ammattipätevyyttä harjoittamaan arvopaperiliiketoimintaa. toiseksi monet työntekijät ovat ostaneet ja myyneet osakkeita ja lainanneet henkilökohtaisia ​​arvopaperitilejä, eikä yhtiö seurannut täysin työntekijöiden käyttäytymistä.

beijing securities regulatory bureau totesi, että cicc:n tulisi ottaa tämä varoituksena, tunnistaa ja korjata ongelmat huolellisesti, vahvistaa työntekijöiden käyttäytymisen hallintaa, parantaa tehokkaasti vaatimustenmukaisuuden hallintaa ja estää tällaisten ongelmien toistumisen.

vuoden 2024 puolivuotiskatsauksessa cicc vastasi edellä mainittujen hallinnollisten säädösten korjaamiseen. cicc totesi, että yhtiö on vahvistanut työntekijöiden pätevyyden ja laittoman osakekaupan johtamis- ja valvontamekanismia, tehostanut työntekijöiden kaupankäyntikäyttäytymisen kattavaa seurantaa ja ottanut käyttöön vaatimustenmukaisuuden valvontatoimenpiteitä tai luovuttanut yrityksen vastuuseen ongelmista, jotka eivät ole kelvollisia liiketoiminnan laajentamiseen ja laitonta osakekauppaa. yhtiö on saanut päätökseen edellä mainittujen ongelmien korjauksen.

koko toimialan näkökulmasta myös beijing securities regulatory bureau:n erissä myöntämä sakko on osoitus arvopaperialan toimijoiden laittoman osakekaupan tutkinnan ja rankaisemisen valvonnan jatkuvasta vahvistamisesta. tähän liittyen on tänä vuonna määrätty kymmeniä sakkoja. vain kuukausi sitten kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio julkisti sakon: kaiyuan securitiesin työntekijä cao mouchen käytti matkapuhelintaan ja kotitietokonettaan ostaakseen ja myydäkseen osakkeita muiden nimissä, mikä johti 770 300 yuanin tappioon. lopulta cao mouchenille määrättiin 200 000 yuanin sakko.

vuoden alussa kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio mainitsi "noudata "nollatoleranssin" täytäntöönpanoa ja keskittyä useiden työntekijöiden laittoman osakekaupan käsittelyyn" -osiossa, että vuosina 2019–2023 yhteensä 67 tapausta laittomasta osakekaupankäynnistä työntekijät tutkittiin ja käsiteltiin, ja 139 henkilölle määrättiin hallinnollisia seuraamuksia. pyritään rakentamaan pitkän aikavälin mekanismi "ei uskalla, ei voi enkä halua" laittomaan osakekauppaan. seuraava askel on valvontatyön vahvistaminen kolmelta kannalta: institutionaalisten mekanismien parantaminen, valvonnan ja lainvalvonnan vahvistaminen sekä toimialan ekologian puhdistamisen jatkaminen.

tästä vuodesta lähtien useat arvopaperiyritykset ovat myös vahvistaneet työntekijöidensä sisäistä valvonta-, itsetutkiskelu-, itsekorjaus- ja tilivelvollisuuttaan. välitys kiinan toimittajien heinäkuun alun raporttien mukaan eräät arvopaperiyritykset ovat alkuperäisen tietoraportoinnin perusteella edelleen tiukentaneet vaatimustenmukaisuusvaatimuksia ja hallinnoineet tiukasti työntekijöiden ja sukulaisten osaketilitietoja pidentämällä varmennusjaksoa ja laajentamalla raportoinnin laajuutta. .