νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

η εποπτεία ακολούθησε εκ νέου πάταξη των επαγγελματιών των τίτλων για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών.

πρόσφατα, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου εξέδωσε πρόστιμα σε 21 άτομα για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών που αφορούσε επαγγελματίες κινητών αξιών. σε άλλα τέσσερα άτομα, ως επαγγελματίες των τίτλων, εκδόθηκαν προειδοποιητικές επιστολές επειδή είχαν δανείσει λογαριασμούς χρεογράφων.

παρόλο που η εποπτεία δεν προσδιόρισε συγκεκριμένα τις εταιρείες στις οποίες επιβλήθηκαν πρόστιμα στα προαναφερθέντα άτομα, σύμφωνα με το σύστημα αποκάλυψης πληροφοριακών επαγγελματιών της ένωσης κινητών αξιών της κίνας, μόνο τέσσερα άτομα δεν μπορούσαν να βρουν τις επαγγελματικές τους πληροφορίες και οι υπόλοιποι μπορούσαν να βρουν τις πληροφορίες εγγραφής τους στη σχετική εταιρείες κινητών αξιών.

πρόστιμα έλαβαν 25 άτομα για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών και δανεισμό λογαριασμών τίτλων

στις 14 σεπτεμβρίου, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου εξέδωσε τρία συνεχόμενα πρόστιμα, στα οποία αφορούσαν 25 άτομα. επιπλέον, σύμφωνα με τη βάση τιμωρίας που αναφέρεται από το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου, θα πρέπει να υπάρχει προσωπικό σε θέσεις συμμόρφωσης μεταξύ των εμπλεκομένων μερών.

συγκεκριμένα, το beijing securities regulatory bureau επεσήμανε ότι μετά από έρευνα, 20 άτομα, μεταξύ των οποίων οι kou και liu mouran, ως επαγγελματίες κινητών αξιών, είχαν εμπλακεί σε συμπεριφορά αγοράς και πώλησης μετοχών. σύμφωνα με σχετικούς κανονισμούς, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου αποφάσισε να λάβει μέτρα διοικητικής εποπτείας εκδίδοντας προειδοποιητικές επιστολές προς τα παραπάνω 20 άτομα.

ταυτόχρονα, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου διαπίστωσε επίσης ότι ο zhuang moubin, ως επαγγελματίας κινητών αξιών, είχε εμπλακεί σε συμπεριφορά αγοράς και πώλησης μετοχών και αποφάσισε να λάβει μέτρα διοικητικής εποπτείας εναντίον του εκδίδοντας εποπτικές δηλώσεις. το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου τιμώρησε τον zhuang moubin σύμφωνα με το άρθρο 33 των «μέτρων διαχείρισης συμμόρφωσης για εταιρείες τίτλων και εταιρείες διαχείρισης επενδυτικών αμοιβαίων κεφαλαίων τίτλων». το συγκεκριμένο περιεχόμενο αυτού του άρθρου είναι ότι εάν το άτομο που είναι υπεύθυνο για τη συμμόρφωση παραβιάζει τις διατάξεις αυτών των μέτρων, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας μπορεί να λάβει διοικητικά ρυθμιστικά μέτρα όπως η έκδοση προειδοποιητικής επιστολής, η εντολή συμμετοχής σε εκπαίδευση, η εντολή διόρθωσης, η διεξαγωγή εποπτείας συνεντεύξεις και αναγνώριση ως ακατάλληλος υποψήφιος.

εκτός από τα προαναφερθέντα πρόστιμα, τέσσερα άτομα, συμπεριλαμβανομένου του wang mouxuan, ως επαγγελματιών κινητών αξιών, βρέθηκαν να έχουν δανείσει λογαριασμούς τίτλων. στο τέλος, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου έλαβε μέτρα διοικητικής εποπτείας εκδίδοντας προειδοποιητικές επιστολές προς τον wang mouxuan και τέσσερις άλλους.

αν και το προαναφερόμενο πρόστιμο δεν αναφέρει το ίδρυμα στο οποίο απασχολείται το εμπλεκόμενο άτομο, σύμφωνα με το ερώτημα ονόματος στο σύστημα αποκάλυψης πληροφοριών υπαλλήλων της china securities association, το προαναφερόμενο άτομο θα πρέπει να εργάζεται στο cicc και στο cicc wealth. μεταξύ αυτών, μόνο ο yang mourong, ο chen mouzhou, ο wang mouzhou και ο wei mouyu δεν μπόρεσαν να βρουν τις πληροφορίες για την πρακτική τους άσκηση επιχείρηση.

η cicc επιβλήθηκε πρόστιμο για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών από εργαζόμενους

αξίζει να αναφερθεί ότι στις 26 απριλίου φέτος, το beijing securities regulatory bureau εξέδωσε προειδοποιητική επιστολή προς την cicc λόγω παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών από εργαζόμενους. εκείνη την εποχή, η απόφαση για τα διοικητικά ρυθμιστικά μέτρα ανέφερε ότι υπήρχαν δύο προβλήματα με τη διαχείριση της συμμόρφωσης του cicc. το πρώτο είναι η πρόσληψη προσωπικού που δεν έχει αποκτήσει επαγγελματικά προσόντα για τη διεξαγωγή σχετικών εργασιών κινητών αξιών. δεύτερον, πολλοί εργαζόμενοι έχουν εμπλακεί στη συμπεριφορά αγοράς και πώλησης μετοχών και δανεισμού προσωπικών λογαριασμών τίτλων και η εταιρεία δεν παρακολούθησε πλήρως τη συμπεριφορά των εργαζομένων.

το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου δήλωσε ότι η cicc θα πρέπει να το λάβει αυτό ως προειδοποίηση, να εντοπίσει και να διορθώσει προσεκτικά προβλήματα, να ενισχύσει τη διαχείριση της συμπεριφοράς των εργαζομένων, να βελτιώσει αποτελεσματικά το επίπεδο διαχείρισης συμμόρφωσης και να αποτρέψει την επανεμφάνιση τέτοιων προβλημάτων.

στην εξαμηνιαία έκθεση του 2024, η cicc ανταποκρίθηκε στα μέτρα διόρθωσης των ανωτέρω διοικητικών κανονιστικών μέτρων. η cicc δήλωσε ότι η εταιρεία ενίσχυσε τον μηχανισμό διαχείρισης και ελέγχου για τα προσόντα των εργαζομένων και την παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών, ενίσχυσε την ολοκληρωμένη παρακολούθηση της συμπεριφοράς των συναλλαγών των εργαζομένων και υιοθέτησε μέτρα εποπτείας συμμόρφωσης ή παρέδωσε την εταιρεία να λογοδοτεί σε προβλήματα που κρίθηκε ότι δεν πληρούν τις προϋποθέσεις για επέκταση της επιχείρησης και παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών. η εταιρεία έχει ολοκληρώσει την αποκατάσταση των προαναφερθέντων προβλημάτων.

από τη σκοπιά ολόκληρου του κλάδου, η έκδοση προστίμων σε παρτίδες από το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου καταδεικνύει επίσης τη συνεχιζόμενη ενίσχυση της εποπτείας για τη διερεύνηση και την τιμωρία της παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών από τους επαγγελματίες κινητών αξιών. μέχρι στιγμής φέτος έχουν εκδοθεί δεκάδες πρόστιμα σχετικά με αυτό. μόλις πριν από ένα μήνα, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας αποκάλυψε πρόστιμο: ο cao mouchen, υπάλληλος της kaiyuan securities, χρησιμοποίησε το κινητό του τηλέφωνο και τον οικιακό υπολογιστή του για να αγοράσει και να πουλήσει μετοχές στο όνομα άλλων, με αποτέλεσμα την απώλεια 770.300 γιουάν. στο τέλος, ο cao mouchen επιβλήθηκε πρόστιμο 200.000 γιουάν.

στην αρχή του έτους, η ρυθμιστική επιτροπή κεφαλαιαγοράς της κίνας ανέφερε στο "adhere to "zero tolerance" enforcement and focus on dealing with inlegal stock trading by multiple employees" ότι από το 2019 έως το 2023, συνολικά 67 περιπτώσεις παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών από ερευνήθηκαν και χειρίστηκαν οι εργαζόμενοι και επιβλήθηκαν διοικητικές κυρώσεις σε 139 άτομα. το επόμενο βήμα θα είναι η ενίσχυση του εποπτικού έργου από τρεις πτυχές: βελτίωση των θεσμικών μηχανισμών, ενίσχυση της εποπτείας και της επιβολής του νόμου και συνέχιση της εξυγίανσης της οικολογίας της βιομηχανίας.

από φέτος, διάφορες εταιρείες κινητών αξιών έχουν επίσης ενισχύσει τους μηχανισμούς εσωτερικής παρακολούθησης, αυτοεξέτασης, αυτοδιόρθωσης και λογοδοσίας για τους υπαλλήλους τους. σύμφωνα με αναφορές από χρηματιστηριακούς ρεπόρτερ της κίνας στις αρχές ιουλίου, με βάση τις αρχικές αναφορές πληροφοριών, ορισμένες εταιρείες κινητών αξιών ενίσχυσαν περαιτέρω τις απαιτήσεις συμμόρφωσης και διαχειρίστηκαν αυστηρά τις πληροφορίες λογαριασμού αποθεμάτων εργαζομένων και συγγενών επεκτείνοντας την περίοδο επαλήθευσης και επεκτείνοντας το πεδίο αναφοράς .