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監督当局は違法な株取引を行った証券関係者を再び取り締まった。

最近、北京証券監督管理局は、証券関係者が関与した違法な株式取引で21人に罰金を課した。証券口座を貸していたとして、証券実務者として別の4人にも警告書が発行された。

監督当局は上記の個人が罰金を科された企業を具体的に特定しなかったが、中国証券協会の証券実務者情報開示システムによると、職業情報を見つけられなかったのは4人だけで、残りは関連する金融機関で登録情報を見つけることができたという。証券会社。

違法な株式取引と有価証券口座貸付で25人が罰金を受けた

9月14日、北京証券監督管理局は3件連続で25人に罰金を課した。さらに、北京証券監督管理局が言及した処罰の根拠によれば、関係者の間にはコンプライアンスの立場にある職員が存在する必要がある。

具体的には、北京証券監督管理局は調査の結果、コウ氏と劉牧蘭氏を含む20人が証券実務者として株式の売買行為を行っていたと指摘した。北京証券監督管理局は関連規定に基づき、上記20名に対し警告書を発行するなどの行政監督措置を講じることを決定した。

同時に、北京証券監督管理局も、荘茂斌氏が証券実務者として株の売買行為を行っていたことを認定し、監督声明を発表して同氏に対して行政監督措置を講じることを決定した。北京証券監督管理局は「証券会社および証券投資ファンド管理会社のコンプライアンス管理措置」第33条に基づき、荘武斌氏を処罰した。この条文の具体的な内容は、コンプライアンス責任者が本措置の規定に違反した場合、中国証券監督管理委員会は警告書の発行、研修への参加命令、是正命令、監督の実施などの行政規制措置を講じることができるというものである。面接、不適当な候補者としての特定。

上記の罰金に加え、証券実務者である王茂軒氏を含む4人が証券口座を貸していたことが判明した。結局、北京証券監督管理局は王茂軒氏ら４人に警告書を発行する行政監督措置を講じた。

上記の罰金には関係者が勤務する機関の名前は記載されていないが、中国証券協会の従業員情報開示システムの氏名照会によれば、上記の罰金を科された人物はciccおよびciccウェルスで勤務しているはずである。このうち、楊牧栄氏、陳茂舟氏、王茂舟氏、魏牧宇氏だけが、自分の登録した実践情報をciccまたは投資顧問または一般証券の登録カテゴリーで見つけることができた。仕事。

ciccは従業員による違法株取引で罰金を科せられた

注目すべきは、今年4月26日、北京証券監督管理局が従業員による違法な株取引を理由にciccに警告書を発行したことである。当時の行政規制措置決定では、ciccのコンプライアンス管理には2つの問題があると指摘されていた。一つ目は、専門資格を取得していない人材を証券業務に従事させることです。第二に、多くの従業員が株の売買や個人の証券口座への貸付などの行為を行っており、会社は従業員の行動を十分に監視していなかった。

北京証券監督管理局は、ciccはこれを警告として受け止め、問題を慎重に特定して修正し、従業員の行動管理を強化し、コンプライアンス管理のレベルを効果的に向上させ、このような問題の再発を防止する必要があると述べた。

ciccは2024年半期報告書において、上記行政規制措置の是正措置に対応した。 ciccは、同社が従業員の資格や違法な株取引の管理・統制メカニズムを強化し、従業員の取引行動の包括的な監視を強化し、コンプライアンス監督措置を講じるか、事業拡大や不適格であると判明した問題に対する説明責任を会社に引き渡した、と述べた。違法な株式取引。当社は上記の問題の修正を完了しました。

業界全体の観点から見ると、北京証券監督管理局による一括罰金の発行は、証券実務者による違法株取引の捜査と処罰に対する監督が引き続き強化されていることを示している。今年これまでに、これに関連して数十件の罰金が科せられている。ちょうど1か月前、中国証券監督管理委員会は罰金を明らかにした。開源証券の従業員曹牧建氏が携帯電話と自宅のコンピュータを使って他人の名前で株を売買し、77万300元の損失をもたらしたというものだ。結局、曹牧陳氏には20万元の罰金が科せられた。

年初、中国証券監督管理委員会は「「ゼロ・トレランス」の執行を堅持し、複数従業員による違法株取引への対応に重点を置く」の中で、2019年から2023年にかけて、従業員による違法株取引が合計67件発生したと述べた。従業員が調査・処分され、139人が行政処分を受けた。違法な株取引を「しない、できない、したくない」ための長期的な仕組みを構築する取り組みが行われる。次のステップは、制度メカニズムの改善、監督と法執行の強化、業界生態系の浄化の継続という3つの側面から監督業務を強化することだ。

今年以降、さまざまな証券会社も従業員に対する内部監視、自己点検、自己是正、説明責任の仕組みを強化している。証券中国記者の7月初旬の報道によると、一部の証券会社は当初の情報報告に基づき、検証期間の延長や報告範囲の拡大などにより、コンプライアンス要件をさらに強化し、従業員や親族の株式口座情報を厳格に管理しているという。 。