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financial associated press, 9월 6일(린젠 기자)의견을 수렴하고 개정을 거쳐 4개월 후, '중국 증권감독관리위원회 제도의 상장회사 투자에 대한 퇴직직원 감독에 관한 규정(심판)'이 정식으로 발표되었습니다. 9월 6일, 중국 증권감독관리위원회는 "중국 증권감독관리위원회 시스템을 떠나 상장회사의 주식에 투자하는 직원에 대한 감독에 관한 규정(심판)"을 발표하고, 회사를 떠난 직원에 대한 추가 규제 요건을 제시했습니다. 중국증권감독관리위원회의 상장기업에 대한 투자제도입니다. 새로운 규정은 10월 8일 공식적으로 시행될 예정이다.

이는 증권감독관리제도를 떠난 직원들이 상장기업에 투자하기 위해 자본시장 최초로 제정한 가장 포괄적이고 통합적인 규제규정이기도 하다. 그 핵심은 증권감독관리부서의 '내향적, 내부지향적, 표적 감독”과 관련 문제에 대한 강조.

새 규정에서는 중개기관의 검증에 따라 퇴사한 직원이 해당 기간 동안 주식매입을 금지하거나 원직의 영향력을 이용해 투자기회를 얻는 등 부당한 주식보유 상황이 있을 경우 이를 명백히 명시하고 있다. 발행인은 관련 주식을 청산해야 하며, 부적절한 주식 보유 상황이 없는 경우 사임한 직원은 관련 문서를 발행해야 합니다. 스폰서 및 발행사의 변호사가 해당 사항에 대해 충분히 검증하고 의견을 표명한 후 특별 설명서를 발행하여 제출하게 됩니다. 이를 바탕으로 증권거래소는 관련 기업의 초기 상장 검토 업무를 규정에 따라 정상적이고 질서 있게 추진해 왔습니다. 중국증권감독관리위원회는 퇴사한 직원의 주식 보유 현황을 점검하고, 필요에 따라 등록 절차를 검토할 예정이며, 법률 및 규율 위반 혐의가 발견될 경우 관련 부서에 인계해 처리할 예정이다.

상장기업 투자를 위해 사직한 직원에 대한 요건 강화

중국 증권감독관리위원회는 퇴직한 직원이 회사에 투자하는 것을 제한하는 규정이 기존에 있는데, 이번 제안은 업그레이드된 버전이다. 2021년 5월 발행된 '규제규정 적용 지침 - 발행 카테고리 2호'에서는 중개기관이 중국 증권감독관리위원회 체제를 탈퇴한 주주에 대해 철저한 검증을 실시하도록 명시하고, 관련 상황이 있을 경우 부적절한 주식 보유를 규정하고 있습니다. 그것들은 엄격히 정리되어야 합니다. 총 12개의 새로운 규정이 있으며, 3개의 주요 핵심 "업그레이드"가 있습니다.

첫 번째 업그레이드는 기간에 반영됩니다. 새로운 규정은 회사를 사임한 주주, 특히 회사를 떠나기 전에 발행 감독 직위를 맡았던 주주와 회의 경영진을 사임한 주주에 대한 금지 기간을 연장했습니다. . 사임 전 5년 이내에 발행감독직을 맡았던 자, 기타 사임한 이사급 이상 이사의 경우 주식가입 금지기간을 10년으로 연장한다. 3년에서 5년으로, 이사급은 5년으로 연장되며, 다음은 2년에서 4년으로 연장된다.

두 번째 업그레이드는 범위에 반영됩니다. 새로운 규정은 퇴사하는 직원에 대한 엄격한 감독 범위를 확대합니다. 새로운 규정은 다음을 보여줍니다.중개기관 검증 범위를 퇴직자 본인에서 부모, 배우자, 자녀, 배우자까지 확대한다.

세 번째 업그레이드는 강도, 세분성 및 정도입니다. 새로운 규정은 중개 기관 검증에 대한 더 높은 요구 사항을 제시합니다. 중개 기관은 관련 인력의 투자 배경, 가격 공정성, 자금 출처, 퇴출 진위 여부 등에 대해 검증하고 명확한 의견을 발표할 것이며, 중국 증권감독관리위원회는 관련 사항을 검증하고 검토할 것입니다. 일하다.

엄정조사 대상을 부모, 배우자, 자녀, 배우자 등으로 확대

새로운 규정이 한 달 안에 시행될 것으로 보입니다. 어떻게 시행을 촉진하고 관련 기관은 이를 어떻게 시행해야 합니까? 새로운 규정은 명확합니다. 중개기관 검증 측면에서 새로운 규정은 검증 범위와 내용 측면에서 보다 명확한 규제 요구사항을 제시합니다. 퇴직한 직원과 그 부모, 배우자, 자녀 및 배우자가 보유하고 있는 주식이 있는 경우 중개기관은 다음의 내용을 자세히 확인하여 명확한 의견을 제시하여야 합니다.

첫째, 해당 투자배경, 투자기회를 획득하는 방법 및 방법, 원포지션의 영향과의 연관성 여부

두 번째는 가격의 공정성, 동일기간 비교가격과 유의미한 차이가 있는지, 가격기준이 합리적인지, 명백한 불공정성이나 이익이전이 있는지 등이다.

세 번째는 자금 출처, 자체 소유 자금인지, 개인 소득 및 가족 배경과 일치하는지, 지분 보유 행위가 있는지 등입니다.

넷째는 청산된 해당 주식, 주식 청산 경로 및 방법, 양수인의 자금 출처, 가격의 공정성, 대가 지급 등 퇴출의 진정성이다.

불법투자가 법령과 규율을 위반하는 경우 관련 부서에 인계되어 처리됩니다.

중국증권감독관리위원회(csrc)는 시종일관 시장의 '3공무' 질서를 유지하고, 법률 위반으로 인한 '부 창출'을 방지하며, 깨끗하고 정직한 감독팀을 엄격하게 구축한다는 원칙을 견지해 왔습니다. 침투 감독. 사임한 중국 증권감독관리위원회 직원이 직무상 공적 권한을 수행할 때 형성하는 직업정체성의 가치를 감소시키고, 사임 후 규제간부들의 '여전한 열기'를 식히는 데 초점이 맞춰져 있음을 알 수 있다. . 수년간의 엄격한 통제 끝에 상장 예정 기업의 전 직원 지분에 대한 효과적인 감독이 이루어졌습니다.

데이터 제시에 따르면, 검토 중인 기존 기업 중에서 새로 선언된 사임하고 주식에 투자한 기업가의 수가 크게 감소했으며, 관련 상황에 있는 기업가의 수와 비율도 매우 적습니다. 현재 퇴직한 직원이 포함된 회사의 검토 주기는 일반적으로 일반 회사보다 길다. 최근 몇 년간의 보고 및 추적에 따르면 증권 규제 시스템을 떠나는 직원은 "특별 관리"를 받을 수 없을 뿐만 아니라 더 엄격한 제한을 받게 됩니다.

발행자, 중개자 및 관련 퇴직 직원은 문제가 있는지 확인하고 규칙 및 요구 사항에 따라 적시에 수정할 수 있습니다. 최근 몇 년간 퇴사자 주식과 관련된 상장 예정 기업 중 일부는 중개기관을 통해 규정 준수 여부를 확인받고 심사 및 등록을 통과한 뒤 차례로 발행·상장됐다.일반적으로 퇴직자 주식 보유에 대한 감독 제도는 엄격한 감독과 강력한 규제의 역할을 충분히 발휘하는 한편, 다음과 같은 요건을 충족하는 회사의 최초 상장도 지원합니다. 규칙.

자체 건설을 강화하는 것은 중국 증권 감독 관리위원회가 주요 규제 책임과 주요 업무를 완전히 이행하고 자본 시장의 고품질 발전을 촉진하는 중요한 조직 보장입니다. 기자는 올해 3월 15일 기자회견에서 리차오가 중국 증권감독관리위원회가 '중국 증권 건설을 종합적으로 강화하기 위한 탁월한 정치적 역량, 탁월한 업무 스타일, 우수한 기준 구현에 대한 의견'이라는 문서를 발표했다고 밝혔습니다. 규제위원회 시스템". 이 문서는 "엄격하다"라는 단어를 강조합니다. 문제에 정면으로 맞서고, 가장자리를 안쪽으로 돌리고, 자체 혁명을 주장하여 자체 건설을 주도하고, 중국 증권 규제 감독원의 포괄적이고 심층적인 발전을 촉진합니다. 당을 엄격하게 통치하고 정당 스타일과 깨끗한 정부를 건설하며 부패에 맞서 싸우는 위원회 제도입니다.

'사직자 감독 규정'을 공포하고 실시하는 것은 중국 증권감독관리위원회가 '신국 9조'의 '기업 관리를 엄격하고 엄격하게 개선한다'는 관련 요구 사항을 엄격히 이행하는 중요한 조치이다. 사퇴 인사'를 통해 감독의 신뢰성을 제고하고 자본시장의 건전한 발전을 도모하는 데 도움이 될 것입니다. , 금융시장, 금융기관 등의 안정적인 운영을 유지합니다.