νέα

financial associated press, 6 σεπτεμβρίου (ρεπόρτερ lin jian)μετά από αναζήτηση γνωμοδοτήσεων και αναθεωρήσεις, τέσσερις μήνες αργότερα, κυκλοφόρησε επίσημα ο "κανονισμός για την εποπτεία των εργαζομένων που παραιτούνται από την επένδυση του συστήματος ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών της κίνας σε εταιρείες προς εισαγωγή (δοκιμαστική)". στις 6 σεπτεμβρίου, η ρυθμιστική επιτροπή κεφαλαιαγοράς της κίνας εξέδωσε τους «κανονισμούς για την εποπτεία των εργαζομένων που εγκαταλείπουν το σύστημα της ρυθμιστικής επιτροπής κεφαλαίων της κίνας για να λάβουν μετοχές σε εταιρείες που θα εισαχθούν στο χρηματιστήριο (δοκιμαστική)», ο οποίος πρότεινε περαιτέρω ρυθμιστικές απαιτήσεις για τους υπαλλήλους που έχουν αποχωρήσει από το το σύστημα της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών της κίνας για επενδύσεις σε εταιρείες που θα εισαχθούν στο χρηματιστήριο. οι νέες ρυθμίσεις θα τεθούν επίσημα σε εφαρμογή στις 8 οκτωβρίου.

αυτός είναι επίσης ο πρώτος πιο ολοκληρωμένος και ολοκληρωμένος ρυθμιστικός κανονισμός της κεφαλαιαγοράς για τους υπαλλήλους που έχουν εγκαταλείψει το ρυθμιστικό σύστημα κινητών αξιών για να επενδύσουν σε εταιρείες που θα εισαχθούν στο χρηματιστήριο. στοχευμένη εποπτεία» και την έμφαση σε συναφή θέματα.

οι νέοι κανονισμοί καθιστούν σαφές ότι σύμφωνα με την επαλήθευση του ενδιάμεσου οργανισμού, εάν υπάρχουν ακατάλληλες καταστάσεις μετοχών όπως η απαγόρευση του παραιτηθέντος προσωπικού να αγοράζει μετοχές κατά τη διάρκεια της περιόδου, χρησιμοποιώντας την επιρροή της αρχικής θέσης για την απόκτηση επενδυτικών ευκαιριών κ.λπ. ο εκδότης πρέπει να καθαρίσει τις σχετικές μετοχές, εάν δεν υπάρχει ακατάλληλη μετοχική κατάσταση, το παραιτηθέν προσωπικό πρέπει να εκδώσει σχετικά έγγραφα. αφού ο χορηγός και οι δικηγόροι του εκδότη επαληθεύσουν πλήρως τα σχετικά θέματα και εκφράσουν τις απόψεις τους, θα εκδώσουν και θα υποβάλουν ειδική εξήγηση. σε αυτή τη βάση, το χρηματιστήριο προώθησε τις εργασίες αρχικής αναθεώρησης της εισαγωγής των σχετικών επιχειρήσεων με κανονικό και τακτικό τρόπο, σύμφωνα με τους κανονισμούς. η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας θα ελέγξει τη μετοχική κατάσταση του παραιτηθέντος προσωπικού, όπως απαιτείται, θα επανεξετάσει τη διαδικασία αναθεώρησης και εγγραφής και θα διαβιβάσει στοιχεία για παραβιάσεις νόμων και πειθαρχιών στα αρμόδια τμήματα για επεξεργασία.

αυστηρότερες απαιτήσεις για τους υπαλλήλους που έχουν παραιτηθεί για να επενδύσουν σε εταιρείες που θα εισαχθούν στο χρηματιστήριο

η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας έχει προϋπάρχοντες κανονισμούς που περιορίζουν τους υπαλλήλους που έχουν παραιτηθεί από την επένδυση σε εταιρείες να εισαχθούν στο χρηματιστήριο και αυτή η πρόταση είναι μια αναβαθμισμένη έκδοση. οι "οδηγίες για την εφαρμογή των κανονιστικών κανόνων - κατηγορία έκδοσης νο. 2" που εκδόθηκε τον μάιο του 2021 απαιτεί σαφώς από τους μεσάζοντες να διενεργούν διεξοδική επαλήθευση των μετόχων που έχουν παραιτηθεί από το σύστημα της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών και ορίζει ακατάλληλη συμμετοχή σε μετοχές, εάν υπάρχουν σχετικές περιστάσεις. πρέπει να καθαριστούν αυστηρά. υπάρχουν 12 νέοι κανονισμοί συνολικά, με τρεις βασικούς πυρήνες «αναβαθμίσεις».

η πρώτη αναβάθμιση αντικατοπτρίζεται στη χρονική διάρκεια οι νέοι κανονισμοί έχουν επιμηκύνει την περίοδο απαγόρευσης για τους μετόχους που έχουν παραιτηθεί από την εταιρεία, ιδίως όσους έχουν υπηρετήσει σε θέσεις εποπτείας εκδόσεων πριν αποχωρήσουν από την εταιρεία και όσους έχουν παραιτηθεί ως στελέχη διαχείρισης συνεδριάσεων. . η περίοδος απαγόρευσης ένταξης μετοχών θα παραταθεί σε 10 έτη για το παραιτηθέν προσωπικό που κατείχε θέσεις εποπτείας έκδοσης εντός 5 ετών πριν από την παραίτηση ή που ήταν μέλη του διοικητικού συμβουλίου πριν από την παραίτηση για άλλα παραιτηθέντα στελέχη και άνω θα παραταθεί από 3 έτη σε 5 έτη και σε επίπεδο διευθυντή θα επεκταθεί σε 5 έτη.

η δεύτερη αναβάθμιση αντικατοπτρίζεται στο πεδίο εφαρμογής οι νέοι κανονισμοί διευρύνουν το πεδίο της αυστηρής εποπτείας των εργαζομένων που αποχωρούν από την εταιρεία. οι νέοι κανονισμοί το δείχνουνεπέκταση του πεδίου επαλήθευσης από τους μεσάζοντες από το ίδιο το παραιτηθέν προσωπικό στους γονείς, τους συζύγους, τα παιδιά και τους συζύγους τους.

η τρίτη αναβάθμιση είναι η ένταση, η ευαισθησία και ο βαθμός. οι νέοι κανονισμοί θέτουν υψηλότερες απαιτήσεις για την επαλήθευση της ενδιάμεσης εταιρείας οι μεσάζοντες θα επαληθεύουν και θα εκδίδουν σαφείς απόψεις σχετικά με το επενδυτικό υπόβαθρο του σχετικού προσωπικού, τη δίκαιη τιμή, τις πηγές χρηματοδότησης, τη γνησιότητα εξόδου κ.λπ. εργασία.

το πεδίο της αυστηρής έρευνας διευρύνεται για να συμπεριλάβει τους γονείς, τους συζύγους, τα παιδιά και τους συζύγους τους

φαίνεται ότι οι νέοι κανονισμοί θα εφαρμοστούν σε ένα μήνα πώς θα προωθηθεί η εφαρμογή και πώς θα πρέπει να τις εφαρμόσουν οι αρμόδιοι φορείς; οι νέοι κανονισμοί είναι σαφείς. όσον αφορά την επαλήθευση της ενδιάμεσης εταιρείας, οι νέοι κανονισμοί προτείνουν σαφέστερες κανονιστικές απαιτήσεις όσον αφορά το εύρος και το περιεχόμενο της επαλήθευσης. εάν υπάρχουν μετοχές του παραιτηθέντος προσωπικού και των γονέων, των συζύγων, των παιδιών και των συζύγων τους, ο ενδιάμεσος οργανισμός πρέπει να ελέγξει λεπτομερώς τα ακόλουθα περιεχόμενα και να εκδώσει σαφή γνώμη:

πρώτον, το σχετικό επενδυτικό υπόβαθρο, τους τρόπους και τις μεθόδους απόκτησης επενδυτικών ευκαιριών και εάν σχετίζονται με τον αντίκτυπο της αρχικής θέσης.

το δεύτερο είναι η δίκαιη τιμή, εάν υπάρχει σημαντική διαφορά από τις συγκρίσιμες τιμές της ίδιας περιόδου, εάν η βάση για την τιμολόγηση είναι λογική και εάν υπάρχει εμφανής αδικία ή μεταφορά οφελών.

το τρίτο είναι η πηγή των κεφαλαίων, είτε πρόκειται για ιδιόκτητα κεφάλαια, είτε ταιριάζει με το προσωπικό εισόδημα και το οικογενειακό υπόβαθρο, εάν υπάρχει κάποια συμπεριφορά συμμετοχής σε μετοχές κ.λπ.

το τέταρτο είναι η γνησιότητα της εξόδου, όπως οι σχετικές μετοχές που έχουν ρευστοποιηθεί, η διαδρομή και ο τρόπος ρευστοποίησης των μετοχών, η πηγή κεφαλαίων του εκδοχέα, η δίκαιη τιμή, η καταβολή ανταλλάγματος κ.λπ.

εάν η παράνομη επένδυση παραβιάζει νόμους και πειθαρχίες, θα παραδοθεί στα αρμόδια τμήματα για χειρισμό.

η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών (csrc) τηρούσε πάντα την αρχή της διατήρησης της τάξης των «τριών δημοσίων υποθέσεων» στην αγορά, αποτρέποντας τις παραβιάσεις των νόμων και κανονισμών από τη «δημιουργία πλούτου» και την αυστηρή οικοδόμηση μιας καθαρής και έντιμης ομάδας εποπτείας διεισδυτική εποπτεία. μπορεί να φανεί ότι η εστίαση είναι στη μείωση της αξίας της ταυτότητας εργασίας που σχηματίζεται από το παραιτηθέν προσωπικό της ρυθμιστικής επιτροπής κεφαλαιαγοράς της κίνας όταν ασκούν επίσημες εξουσίες στην εργασία τους και στη μείωση της «υπολειπόμενης θερμότητας» των ρυθμιστικών στελεχών μετά την παραίτησή τους . μετά από αρκετά χρόνια αυστηρού ελέγχου, οι μετοχές των πρώην εργαζομένων σε εταιρείες που σχεδιάζουν να εισαχθούν στο χρηματιστήριο εποπτεύονται αποτελεσματικά.

κρίνοντας από την παρουσίαση των δεδομένων, ο αριθμός των νέων επιχειρηματιών που υποβάλλουν αίτηση για εισαγωγή με μετοχές που αγοράστηκαν από παραιτηθέντα προσωπικό έχει μειωθεί σημαντικά μεταξύ των υφιστάμενων εταιρειών που εξετάζονται, ο αριθμός και το ποσοστό των επιχειρηματιών με σχετικές καταστάσεις ήταν πολύ μικρό. επί του παρόντος, ο κύκλος αναθεώρησης των εταιρειών που περιλαμβάνουν παραιτηθέντα προσωπικό είναι γενικά μεγαλύτερος από εκείνον των συνηθισμένων εταιρειών. σύμφωνα με αναφορές και παρακολούθηση των τελευταίων ετών, οι εργαζόμενοι που αποχωρούν από το ρυθμιστικό σύστημα κινητών αξιών όχι μόνο δεν μπορούν να λάβουν «ειδική φροντίδα», αλλά αντίθετα θα υπόκεινται σε αυστηρότερους περιορισμούς.

οι εκδότες, οι μεσάζοντες και το σχετικό παραιτηθέν προσωπικό μπορούν να ελέγξουν εάν υπάρχουν προβλήματα και να τα διορθώσουν έγκαιρα σύμφωνα με τους κανόνες και τις απαιτήσεις. τα τελευταία χρόνια, ορισμένες εταιρείες που πρόκειται να εισαχθούν στο χρηματιστήριο και αφορούν μετοχές πρώην εργαζομένων έχουν επαληθευτεί από μεσάζοντες ότι συμμορφώνονται με τους κανόνες και τους κανονισμούς, και αφού περάσουν τον έλεγχο και την εγγραφή, έχουν επίσης εκδοθεί και εισαχθεί η μία μετά την άλλη.γενικά, αφενός, το σύστημα εποπτείας για τη μετοχική συμμετοχή του παραιτηθέντος προσωπικού έχει παίξει πλήρως τον ρόλο της αυστηρής εποπτείας και της ισχυρής αυτοσυγκράτησης και αφετέρου υποστηρίζει επίσης την αρχική εισαγωγή στο χρηματιστήριο εταιρειών που πληρούν τις απαιτήσεις τους κανόνες.

η ενίσχυση της αυτοκατασκευής αποτελεί σημαντική οργανωτική εγγύηση για τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας ώστε να εκπληρώσει πλήρως τις κύριες ρυθμιστικές της αρμοδιότητες και την κύρια δραστηριότητα της και να προωθήσει την ανάπτυξη υψηλής ποιότητας της κεφαλαιαγοράς. ο δημοσιογράφος παρατήρησε ότι στη συνέντευξη τύπου στις 15 μαρτίου του τρέχοντος έτους, ο λι τσάο είπε ότι η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας εξέδωσε το έγγραφο "γνωμοδοτήσεις σχετικά με την εφαρμογή εξαιρετικών πολιτικών δυνατοτήτων, εξαιρετικό στυλ εργασίας και άριστα πρότυπα για ολοκληρωμένη ενίσχυση της κατασκευής των κινεζικών τίτλων σύστημα ρυθμιστικής επιτροπής". αυτό το έγγραφο υπογραμμίζει τη λέξη "αυστηρή" αντιμετωπίστε τα προβλήματα κατά μέτωπο, γυρίστε την άκρη προς τα μέσα, επιμείνετε στην αυτοεπανάσταση για να ηγηθεί της δικής της κατασκευής και προωθήστε τη συνολική και σε βάθος ανάπτυξη της ρυθμιστικής αρχής κινητών αξιών σύστημα της επιτροπής για αυστηρή διακυβέρνηση του κόμματος, οικοδόμηση κομματικού στυλ και καθαρής κυβέρνησης και καταπολέμηση της διαφθοράς.

η έκδοση και η εφαρμογή των «κανονισμών για την εποπτεία του παραιτηθέντος προσωπικού» είναι ένα σημαντικό μέτρο για τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας για την αυστηρή εφαρμογή των σχετικών απαιτήσεων των «εννέα άρθρων της νέας χώρας» σχετικά με την «αυστηρή και αυστηρή βελτίωση της διαχείρισης του παραιτηθέντα προσωπικό". θα συμβάλει στη βελτίωση της αξιοπιστίας της εποπτείας και στην προώθηση της υγιούς ανάπτυξης της κεφαλαιαγοράς. , στη διατήρηση της σταθερής λειτουργίας των χρηματοπιστωτικών αγορών, των χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων κ.λπ.