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中国証券会社から

新たな規制罰金が課せられた。

最近、中国証券監督管理委員会は株価操作に対する罰金を明らかにした。 2022年2月21日から7月27日まで、陳氏と邱氏は株式配分などの方法で90の証券口座を実際に管理し、資本優位性と株式保有優位性を集中させ、「蘇州竜傑」の取引を継続した。

上海総合指数が6.16％下落したわずか5カ月間で、陳氏と邱氏が担当した事件に関与した口座グループの不法収入は979万元に上った。最終的に、陳さんと邱さんの不法利益は没収され、さらに2,936万元の罰金、合計約3,915万元の罰金が科せられた。

90のアカウントを操作し、5か月で1,000万元近くを稼いだ

最近、中国証券監督管理委員会は、株価操作に協力したとして、1980年代生まれの会長と1970年代生まれの部長に科した罰金の詳細を明らかにした。

報道によると、1984年生まれの陳氏と1972年生まれの邱氏は、それぞれ北京天紅集団の会長と蘇州宜新達投資管理有限公司の総支配人である。住所も似ている。江蘇省の地級市。

中国証券監督管理委員会の調査によると、陳氏と邱氏は2022年2月21日から7月27日までの間、株式割当てなどの方法で「宝毛林」を含む90の証券口座（以下、当該口座グループという）を実際に管理し、取引を行っていた。 「蘇州龍傑」。 2人は事件に関与した口座グループを完全に管理・利用し、資本の優位性と株式保有の優位性を集中させ、「蘇州龍傑」を継続的に取引し、「蘇州龍傑」を操作した。

関与した口座グループは2022年2月21日から7月27日までに総額27億1200万元を買い、27億900万元を売却したと報告されている。

操作期間中、関与した口座グループは92営業日で総株式資本の5％以上を占め、最大19.1％に達した。

本件に関与した口座グループは、プルアップ段階（2022年3月21日から7月15日まで）において、市場販売価格以上の価格で大量の購入を行っており、当該口座グループの当該申請数量の42.26％を占めていた。同期間中の同じ方向の口座グループの合計アプリケーション量は%であり、その口座の取引量は同期間の市場取引量の20.31%を占めました。さらに、この事件に関与したアカウントグループは逆取引も実施しました。

報道によると、操作期間中に「蘇州龍街」は12.47％上昇し、上海総合指数は6.16％下落し、前者は後者から18.63％乖離した。操作期間中に、事件に関与した口座グループは合計 1 億 1,600 万株を購入し、1 億 2,100 万株を売却した。関与した口座グループの違法収入は 979 万元であった。

4000万元近くの罰金と没収

中国証券監督管理委員会は、上記の違法事実は、証券口座開設資料、照会記録、関連契約書、チャット記録、銀行取引明細書、取引記録、macアドレスなどの証拠によって証明されており、これらを判断するには十分であると述べた。これらは証券法第 192 条に該当すると考えられます。

このうち、陳と邱は「蘇州龍傑」を操作する過程で分業協力し、共同犯行者となった。このうち、chen 氏は主な責任を負い、qiu 氏は副次的な責任を負います。

公聴会中、陳氏と邱氏は弁護意見を提出し、「wang yi」、「liang yi」、「wu sui」、「chen」、「pan」の 5 つのアカウントは当事者によって管理されていないと述べ、最後に、このケースでは、前述の口座からの損失が差し引かれました。要約すると、関係者は刑罰の軽減を要求した。

中国証券監督管理委員会は、両当事者の弁護意見を検討した結果、関係当事者が前述の5つの口座の使用を管理していると考えた。まず、前述の 5 つの口座の資金はすべてチェンの銀行口座からのものでした。第二に、目撃者の証言、チャット記録、その他の証拠は、「wang mouyi」口座が関係者によって管理および使用されていること、資金移動と購入の時期が比較的一致していること、資本配分の特徴が明らかであること、および取引の収束が存在することを証明しています。アカウント グループ内の他のアカウントと共有します。第三に、「liang mouyi」、「wu mousu​​i」、「chen mou」、および「pan mou」のアカウントは、mac アドレス、ip アドレス、ハードディスクなどによってアカウント グループ内の他のアカウントと関連付けられています。第 4 に、関係者 (li) が「pan」アカウントの使用を特定し、管理しました。要約すると、中国証券監督管理委員会は当事者の意見を受け入れない。

中国証券監督管理委員会は、当事者の不法行為の事実、性質、状況、社会的被害の程度に基づき、関連法規定に従い、陳氏と邱氏の不法所得979万元を没収し、罰金を課すことを決定した。罰金は2,936万元、罰金総額は約3,915万元。

同時に、中国証券監督管理委員会は、陳氏と邱氏の違法行為は重大であると考え、その日から陳氏に対して５年間の市場取引禁止、邱氏に対して３年間の市場取引禁止を決定した。中国証券監督管理委員会はこの決定を発表し、この期間から禁止期間中は、元の金融機関で証券業務や証券サービス業務に従事し続けること、または証券監督管理委員会の取締役、監督者、または上級幹部として働くことは認められない。元の証券発行会社と同様に、他の機関で証券業務や証券サービス業務に従事したり、他の証券発行会社の取締役、監督者、または上級幹部を務めたりすることもできません。