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da brokerage cina

è arrivata un'altra multa regolamentare.

recentemente, la china securities regulatory commission ha reso nota una multa per aver manipolato i prezzi delle azioni. dal 21 febbraio al 27 luglio 2022, chen e qiu hanno effettivamente controllato 90 conti titoli attraverso l'allocazione di azioni e altri metodi. si sono concentrati sui vantaggi di capitale e sui vantaggi azionari e hanno scambiato continuamente "suzhou longjie" per manipolazione.

in soli cinque mesi, quando l'indice composito di shanghai è sceso del 6,16%, il reddito illegale del gruppo contabile coinvolto nel caso controllato da chen e qiu è stato di 9,79 milioni di yuan. alla fine, i guadagni illegali di chen e qiu sono stati confiscati e sono stati anche multati di 29,36 milioni di yuan, per un totale di circa 39,15 milioni di yuan.

ha manipolato 90 conti e ha guadagnato quasi 10 milioni di rmb in 5 mesi

recentemente, la china securities regulatory commission ha reso noti i dettagli di una multa emessa da un presidente di società nato negli anni '80 e da un direttore generale nato negli anni '70 per aver collaborato alla manipolazione dei prezzi delle azioni.

secondo i rapporti, chen, nato nel 1984, e qiu, nato nel 1972, sono rispettivamente il presidente del beijing tianhong group e il direttore generale di suzhou yixinda investment management co., ltd. entrambi i loro indirizzi sono simili città a livello di prefettura nel jiangsu.

come rilevato dalla china securities regulatory commission, dal 21 febbraio al 27 luglio 2022, chen e qiu hanno effettivamente controllato 90 conti titoli (di seguito denominati il ​​gruppo di conti coinvolto) incluso "bao moulin" attraverso l'allocazione di azioni e altri metodi, e hanno negoziato "suzhou longjie". le due persone controllavano e utilizzavano completamente il conto del gruppo coinvolto nel caso, concentravano i loro vantaggi di capitale e di partecipazione azionaria, scambiavano continuamente "suzhou longjie" e manipolavano "suzhou longjie".

è stato riferito che dal 21 febbraio al 27 luglio 2022, il gruppo contabile coinvolto ha acquistato un totale di 2,712 miliardi di yuan e venduto 2,709 miliardi di yuan.

durante il periodo di manipolazione il gruppo di conti interessato rappresentava in 92 giorni di borsa oltre il 5% del capitale azionario totale, raggiungendo un massimo del 19,1%.

il gruppo di conti coinvolto nel caso ha effettuato un gran numero di acquisti a un prezzo non inferiore al prezzo di vendita sul mercato durante la fase di pull-up (dal 21 marzo al 15 luglio 2022). il numero totale di ordini nella stessa direzione del gruppo di conti durante quel periodo% e il volume degli scambi del gruppo di conti rappresentava il 20,31% del volume degli scambi di mercato durante lo stesso periodo. inoltre, il gruppo contabile coinvolto nel caso ha effettuato anche operazioni di storno.

secondo i rapporti, durante il periodo di manipolazione, il "suzhou longjie" è aumentato del 12,47%, mentre l'indice composito di shanghai nello stesso periodo è sceso del 6,16%. il primo si è discostato dal secondo del 18,63%. durante il periodo di manipolazione, il gruppo contabile coinvolto nel caso ha acquistato un totale di 116 milioni di azioni e ha venduto 121 milioni di azioni. il reddito illegale del gruppo contabile coinvolto è stato di 9,79 milioni di yuan.

quasi 40 milioni di yuan sono stati multati e confiscati

la china securities regulatory commission ha affermato che i suddetti fatti illegali sono dimostrati da prove quali materiali per l'apertura di conti titoli, trascrizioni di richieste, accordi pertinenti, registrazioni di chat, estratti conto, registrazioni di transazioni, indirizzi mac, ecc., che sono sufficienti per determinare che costituiscono un comportamento di manipolazione del mercato ai sensi dell'articolo 192 della legge sui titoli.

tra questi, chen e qiu si sono divisi il lavoro e hanno collaborato tra loro nel processo di manipolazione di "suzhou longjie", ed erano soggetti criminali comuni. tra questi, chen ha la responsabilità principale e qiu ha la responsabilità secondaria.

durante l'udienza, chen e qiu hanno presentato le loro opinioni di difesa, affermando che i cinque account di "wang yi", "liang yi", "wu sui", "chen" e "pan" non erano controllati dalle parti coinvolte, e sono state detratte le perdite dai conti summenzionati. infine, nel gruppo di conti non vi sono entrate illegali. in sintesi, le parti hanno chiesto una riduzione o riduzione della pena.

dopo aver esaminato le opinioni difensive delle due parti, la china securities regulatory commission ha ritenuto che le parti interessate controllassero l'utilizzo dei cinque conti sopra menzionati. innanzitutto, i fondi nei cinque conti sopra menzionati provenivano tutti dal conto bancario di chen. in secondo luogo, le testimonianze, i registri delle chat e altre prove dimostrano che il conto "wang mouyi" è controllato e utilizzato dalla parte, il momento del trasferimento e dell'acquisto dei fondi è relativamente coerente, le caratteristiche di allocazione del capitale sono ovvie e vi sono convergenze delle transazioni con altri conti nel gruppo di conti. in terzo luogo, gli account di "liang mouyi", "wu mousui", "chen mou" e "pan mou" sono collegati ad altri account nel gruppo di account tramite indirizzo mac, indirizzo ip, disco rigido, ecc. in quarto luogo, la persona interessata (li) ha identificato e controllato l'utilizzo del conto "pan". in sintesi, la china securities regulatory commission non accetta le opinioni delle parti.

sulla base dei fatti, della natura, delle circostanze e del grado di danno sociale degli atti illegali delle parti, e in conformità con le pertinenti disposizioni legali, la china securities regulatory commission ha deciso di confiscare i guadagni illegali di 9,79 milioni di yuan a chen e qiu e imporre una multa di 29,36 milioni di yuan, per un totale di circa 39,15 milioni di yuan.

allo stesso tempo, la china securities regulatory commission ha ritenuto che gli atti illegali delle parti chen e qiu fossero gravi e ha deciso di imporre un divieto di mercato di cinque anni a chen e un divieto di mercato di tre anni a qiu dal giorno in cui la china securities regulatory commission ha annunciato la sua decisione a partire da questo periodo, durante il periodo di divieto, tranne per il fatto che non è consentito continuare a impegnarsi in attività di titoli o servizi di titoli nell'istituzione originaria o ricoprire il ruolo di direttori, supervisori o dirigenti senior dell'istituzione originaria. emittente di titoli originale, non sono inoltre autorizzati a svolgere attività di intermediazione mobiliare o di servizi di titoli in qualsiasi altra istituzione o ricoprire il ruolo di amministratore, supervisore o dirigente senior di altri emittenti di titoli.