2024-10-03
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du courtage en chine
une autre amende réglementaire est arrivée.
récemment, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a annoncé une amende pour manipulation des cours boursiers. du 21 février au 27 juillet 2022, chen et qiu contrôlaient en fait 90 comptes de titres par le biais de l'allocation d'actions et d'autres méthodes. ils se sont concentrés sur leurs avantages en capital et en actionnariat et ont continuellement négocié "suzhou longjie" à des fins de manipulation.
en seulement cinq mois, lorsque l'indice composite de shanghai a chuté de 6,16 %, les revenus illégaux du groupe de comptes impliqué dans l'affaire contrôlée par chen et qiu s'élevaient à 9,79 millions de yuans. en fin de compte, les gains illégaux de chen et qiu ont été confisqués et ils ont également été condamnés à une amende de 29,36 millions de yuans, pour une amende totale d'environ 39,15 millions de yuans.
j'ai manipulé 90 comptes et gagné près de 10 millions de rmb en 5 mois
récemment, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a divulgué les détails d'une amende infligée à un président d'entreprise né dans les années 1980 et à un directeur général né dans les années 1970 pour avoir collaboré à la manipulation des cours boursiers.
selon certaines informations, chen, né en 1984, et qiu, né en 1972, sont respectivement président du groupe beijing tianhong et directeur général de suzhou yixinda investment management co., ltd. leurs adresses sont toutes deux similaires. villes au niveau de la préfecture du jiangsu.
comme l'a constaté la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, du 21 février au 27 juillet 2022, chen et qiu contrôlaient en fait 90 comptes de titres (ci-après dénommés le groupe de comptes impliqué), dont « bao moulin », par le biais de l'allocation d'actions et d'autres méthodes, et négociaient "suzhou longjie". les deux personnes contrôlaient et utilisaient entièrement le groupe de comptes impliqué dans l'affaire, concentraient leurs avantages en capital et leurs avantages en matière d'actionnariat, négociaient en permanence « suzhou longjie » et manipulaient « suzhou longjie ».
il est rapporté que du 21 février au 27 juillet 2022, le groupe de comptes concerné a acheté un total de 2,712 milliards de yuans et vendu 2,709 milliards de yuans.
au cours de la période de manipulation, le groupe de comptes concerné représentait plus de 5 % du capital social total sur 92 jours de bourse, pour atteindre un maximum de 19,1 %.
le groupe de comptes impliqué dans l'affaire a effectué un grand nombre d'achats à un prix non inférieur au prix de vente du marché pendant la phase de pull-up (du 21 mars au 15 juillet 2022). le volume de ces déclarations du groupe de comptes représentait 42,26 %. le nombre total d'ordres dans la même direction du groupe de comptes au cours de cette période, et le volume des transactions du groupe de comptes représentait 20,31 % du volume des transactions du marché au cours de la même période. en outre, le groupe de comptes impliqué dans l'affaire a également mis en œuvre des transactions inversées.
selon les rapports, au cours de la période de manipulation, l'indice « suzhou longjie » a augmenté de 12,47 %, tandis que l'indice composite de shanghai a chuté de 6,16 % au cours de la même période, le premier s'écartant du second de 18,63 %. au cours de la période de manipulation, le groupe de comptes impliqué dans l'affaire a acheté un total de 116 millions d'actions et en a vendu 121 millions. les revenus illégaux du groupe de comptes impliqué s'élevaient à 9,79 millions de yuans.
près de 40 millions de yuans ont été condamnés à une amende et confisqués
la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que les faits illégaux mentionnés ci-dessus sont prouvés par des preuves telles que les documents d'ouverture de compte de titres, les transcriptions d'enquête, les accords pertinents, les enregistrements de discussion, les relevés bancaires, les enregistrements de transactions, les adresses mac, etc., qui sont suffisantes pour déterminer qu'ils constituent un comportement de manipulation de marché tel que décrit à l'article 192 de la loi sur les valeurs mobilières.
parmi eux, chen et qiu se sont divisés le travail et ont coopéré dans le processus de manipulation de « suzhou longjie », et étaient des sujets criminels communs. parmi eux, chen porte la responsabilité principale et qiu, la responsabilité secondaire.
au cours de l'audience, chen et qiu ont présenté leurs opinions de défense, affirmant que les cinq récits de « wang yi », « liang yi », « wu sui », « chen » et « pan » n'étaient pas contrôlés par les parties impliquées, et les pertes des comptes susmentionnés ont été déduites. enfin, il n'y a eu aucun revenu illégal dans le groupe de comptes dans cette affaire. en résumé, les parties ont demandé une réduction ou une réduction de peine.
après avoir examiné les avis de défense des deux parties, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a estimé que les parties concernées contrôlaient l'utilisation des cinq comptes susmentionnés. premièrement, les fonds des cinq comptes susmentionnés provenaient tous du compte bancaire de chen. deuxièmement, les témoignages, les enregistrements de conversation et d'autres preuves prouvent que le compte « wang mouyi » est contrôlé et utilisé par le parti, que le moment du transfert et de l'achat de fonds est relativement cohérent, que les caractéristiques d'allocation du capital sont évidentes et qu'il existe une convergence de transactions avec d'autres comptes du groupe de comptes. troisièmement, les comptes de « liang mouyi », « wu mousui », « chen mou » et « pan mou » sont liés aux autres comptes du groupe de comptes par adresse mac, adresse ip, disque dur, etc. quatrièmement, la personne concernée (li) a identifié et contrôlé l'utilisation du compte « pan ». en résumé, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières n'accepte pas les opinions des parties.
sur la base des faits, de la nature, des circonstances et du degré de préjudice social des actes illégaux des parties, et conformément aux dispositions légales pertinentes, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a décidé de confisquer les gains illégaux de 9,79 millions de yuans de chen et qiu et d'imposer une amende de 29,36 millions de yuans, pour une amende totale d'environ 39,15 millions de yuans.
dans le même temps, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a estimé que les actes illégaux des parties chen et qiu étaient graves et a décidé d'imposer une interdiction de marché de cinq ans à chen et une interdiction de marché de trois ans à qiu. la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a annoncé sa décision à partir de cette période, pendant la période d'interdiction, sauf qu'ils ne sont pas autorisés à continuer à exercer des activités de titres ou de services de titres dans l'institution d'origine ou à exercer les fonctions d'administrateurs, de superviseurs ou de cadres supérieurs de l'institution d'origine. émetteur de titres d'origine, ils ne sont pas non plus autorisés à exercer des activités de titres ou de services de titres dans une autre institution, ni à exercer les fonctions d'administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur d'autres émetteurs de titres.