berita

dari pialang cina

denda peraturan lainnya telah tiba.

baru-baru ini, komisi regulasi sekuritas tiongkok mengungkapkan denda karena memanipulasi harga saham. dari 21 februari hingga 27 juli 2022, chen dan qiu sebenarnya mengendalikan 90 rekening sekuritas melalui alokasi saham dan metode lainnya.mereka berkonsentrasi pada keuntungan modal dan keuntungan kepemilikan saham, dan terus memperdagangkan "suzhou longjie" untuk manipulasi.

hanya dalam lima bulan, ketika shanghai composite index turun 6,16%, pendapatan ilegal dari grup akun yang terlibat dalam kasus yang dikendalikan oleh chen dan qiu adalah 9,79 juta yuan. pada akhirnya, keuntungan ilegal chen dan qiu disita, dan mereka juga didenda 29,36 juta yuan, dengan total denda sekitar 39,15 juta yuan.

memanipulasi 90 akun dan menghasilkan hampir rmb 10 juta dalam 5 bulan

baru-baru ini, komisi regulasi sekuritas tiongkok membeberkan rincian denda yang dikeluarkan oleh pimpinan perusahaan kelahiran tahun 1980-an dan manajer umum kelahiran tahun 1970-an karena berkolaborasi memanipulasi harga saham.

menurut laporan, chen, yang lahir pada tahun 1984, dan qiu, yang lahir pada tahun 1972, masing-masing adalah ketua beijing tianhong group dan manajer umum suzhou yixinda investment management co., ltd. kota setingkat prefektur di jiangsu.

sebagaimana ditemukan oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok, dari 21 februari hingga 27 juli 2022, chen dan qiu sebenarnya mengendalikan 90 rekening sekuritas (selanjutnya disebut kelompok rekening yang terlibat) termasuk "bao moulin" melalui alokasi saham dan metode lainnya, dan diperdagangkan "suzhou longjie". kedua orang tersebut sepenuhnya mengendalikan dan menggunakan grup akun yang terlibat dalam kasus ini, memusatkan keuntungan modal dan keuntungan kepemilikan saham, terus memperdagangkan "suzhou longjie" dan memanipulasi "suzhou longjie".

dilaporkan bahwa dari 21 februari hingga 27 juli 2022, grup akun yang terlibat membeli total 2,712 miliar yuan dan menjual 2,709 miliar yuan.

selama masa manipulasi, grup akun yang terlibat menyumbang lebih dari 5% dari total modal saham dalam 92 hari perdagangan, mencapai maksimum 19,1%.

kelompok akun yang terlibat dalam kasus ini melakukan pembelian dalam jumlah besar dengan harga tidak lebih rendah dari harga jual pasar selama tahap pull-up (21 maret hingga 15 juli 2022). volume deklarasi grup akun tersebut menyumbang 42,26% dari jumlah total pesanan dalam arah yang sama dari grup akun selama periode tersebut.%, dan volume perdagangan grup akun menyumbang 20,31% dari volume perdagangan pasar selama periode yang sama. selain itu, kelompok akun yang terlibat dalam kasus tersebut juga melakukan transaksi terbalik.

menurut laporan, selama periode manipulasi, "suzhou longjie" naik 12,47%, sedangkan indeks komposit shanghai turun 6,16% pada periode yang sama menyimpang dari indeks komposit shanghai sebesar 18,63%. selama periode manipulasi, kelompok akun yang terlibat dalam kasus ini membeli total 116 juta saham dan menjual 121 juta saham. pendapatan ilegal dari kelompok akun yang terlibat adalah 9,79 juta yuan.

hampir 40 juta yuan didenda dan disita

komisi regulasi sekuritas tiongkok menyatakan bahwa fakta ilegal tersebut di atas dibuktikan dengan bukti seperti materi pembukaan rekening efek, transkrip pertanyaan, perjanjian terkait, catatan obrolan, laporan bank, catatan transaksi, alamat mac, dll., yang cukup untuk menentukan bahwa hal tersebut merupakan pasal 192 uu sekuritas sebagaimana diuraikan.

di antara mereka, chen dan qiu membagi kerja dan bekerja sama satu sama lain dalam proses memanipulasi "suzhou longjie", dan merupakan subjek kriminal bersama. di antara mereka, chen memikul tanggung jawab utama dan qiu memikul tanggung jawab sekunder.

dalam persidangan, chen dan qiu mengemukakan pendapat pembelaan mereka, dengan mengatakan bahwa lima akun "wang yi", "liang yi", "wu sui", "chen" dan "pan" tidak dikendalikan oleh pihak-pihak yang terlibat, dan kerugian dari akun-akun tersebut di atas telah dikurangi. akhirnya, tidak ada pendapatan ilegal di grup akun dalam kasus ini. kesimpulannya, para pihak meminta pengurangan atau pengurangan hukuman.

setelah mengkaji pendapat pembelaan kedua pihak, komisi regulasi sekuritas tiongkok meyakini pihak-pihak terkait mengendalikan penggunaan kelima rekening tersebut di atas. pertama, dana di lima rekening tersebut semuanya berasal dari rekening bank chen. kedua, keterangan saksi, catatan obrolan dan bukti lain membuktikan bahwa rekening "wang mouyi" dikuasai dan digunakan oleh partai, waktu transfer dan pembelian dana relatif konsisten, karakteristik alokasi modal jelas, dan terdapat konvergensi transaksi dengan akun lain di grup akun. ketiga, akun "liang mouyi", "wu mousui", "chen mou" dan "pan mou" terkait dengan akun lain dalam grup akun berdasarkan alamat mac, alamat ip, hard disk, dll. keempat, orang yang bersangkutan (li) mengidentifikasi dan mengendalikan penggunaan akun "pan". singkatnya, komisi regulasi sekuritas tiongkok tidak menerima pendapat para pihak.

berdasarkan fakta, sifat, keadaan dan tingkat kerugian sosial dari tindakan ilegal para pihak, dan sesuai dengan ketentuan hukum yang relevan, komisi regulasi sekuritas tiongkok memutuskan untuk menyita keuntungan ilegal sebesar 9,79 juta yuan dari chen dan qiu, dan memaksakan denda sebesar 29,36 juta yuan, dengan total denda sekitar 39,15 juta yuan.

pada saat yang sama, komisi regulasi sekuritas tiongkok percaya bahwa tindakan ilegal pihak chen dan qiu adalah serius, dan memutuskan untuk memberlakukan larangan pasar selama lima tahun terhadap chen dan larangan pasar selama tiga tahun terhadap qiu komisi regulasi sekuritas tiongkok mengumumkan keputusannya mulai periode ini, selama periode pelarangan, kecuali mereka tidak diperbolehkan untuk terus terlibat dalam bisnis sekuritas atau bisnis layanan sekuritas di lembaga asal atau menjabat sebagai direktur, pengawas, atau eksekutif senior di lembaga tersebut. penerbit efek asli, mereka juga tidak diperbolehkan menjalankan bisnis efek atau bisnis jasa efek di lembaga lain mana pun atau menjabat sebagai direktur, pengawas, atau eksekutif senior pada penerbit efek lainnya.