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de corretaje china

ha llegado otra multa reglamentaria.

recientemente, la comisión reguladora de valores de china reveló una multa por manipular los precios de las acciones. del 21 de febrero al 27 de julio de 2022, chen y qiu controlaron 90 cuentas de valores mediante la asignación de acciones y otros métodos. se concentraron en sus ventajas de capital y participación accionaria, y negociaron continuamente "suzhou longjie" para manipularlos.

en sólo cinco meses, cuando el índice compuesto de shanghai cayó un 6,16%, los ingresos ilegales del grupo de cuentas implicado en el caso controlado por chen y qiu ascendieron a 9,79 millones de yuanes. al final, las ganancias ilegales de chen y qiu fueron confiscadas y también fueron multados con 29,36 millones de yuanes, por una multa total de aproximadamente 39,15 millones de yuanes.

manipuló 90 cuentas y ganó casi 10 millones de rmb en 5 meses.

recientemente, la comisión reguladora de valores de china reveló los detalles de una multa impuesta por un presidente de una empresa nacido en la década de 1980 y un director general nacido en la década de 1970 por colaborar para manipular los precios de las acciones.

según los informes, chen, que nació en 1984, y qiu, que nació en 1972, son respectivamente el presidente de beijing tianhong group y el director general de suzhou yixinda investment management co., ltd. ambas direcciones se encuentran en direcciones similares. ciudades a nivel de prefectura en jiangsu.

según lo descubierto por la comisión reguladora de valores de china, del 21 de febrero al 27 de julio de 2022, chen y qiu en realidad controlaron 90 cuentas de valores (en lo sucesivo, el grupo de cuentas involucrado), incluido "bao moulin", mediante la asignación de acciones y otros métodos, y negociaron "suzhou longjie". las dos personas controlaron y utilizaron completamente el grupo de cuentas involucrado en el caso, concentraron sus ventajas de capital y de participación accionaria, negociaron continuamente con "suzhou longjie" y manipularon "suzhou longjie".

se informa que del 21 de febrero al 27 de julio de 2022, el grupo de cuentas involucrado compró un total de 2,712 mil millones de yuanes y vendió 2,709 mil millones de yuanes.

durante el período de manipulación, el grupo de cuentas afectado representó más del 5% del capital social total en 92 días hábiles, alcanzando un máximo del 19,1%.

el grupo de cuentas involucrado en el caso realizó una gran cantidad de compras a un precio no inferior al precio de venta del mercado durante la etapa de extracción (del 21 de marzo al 15 de julio de 2022). el volumen de declaraciones del grupo de cuentas representó el 42,26% del total. el número total de órdenes en la misma dirección del grupo de cuentas durante ese período%, y el volumen de operaciones del grupo de cuentas representó el 20,31% del volumen de operaciones del mercado durante el mismo período. además, el grupo de cuentas involucrado en el caso también implementó transacciones inversas.

según los informes, durante el período de manipulación, el "suzhou longjie" subió un 12,47%, mientras que el índice compuesto de shanghai cayó un 6,16% durante el mismo período. el primero se desvió del segundo en un 18,63%. durante el período de manipulación, el grupo de cuentas involucrado en el caso compró un total de 116 millones de acciones y vendió 121 millones de acciones. los ingresos ilegales del grupo de cuentas involucrado fueron de 9,79 millones de yuanes.

multa y confiscación de casi 40 millones de yuanes

la comisión reguladora de valores de china declaró que los hechos ilegales mencionados anteriormente se prueban mediante pruebas como materiales de apertura de cuentas de valores, transcripciones de consultas, acuerdos relevantes, registros de chat, extractos bancarios, registros de transacciones, direcciones mac, etc., que son suficientes para determinar que constituyen la conducta de manipulación del mercado descrita en el artículo 192 de la ley de valores.

entre ellos, chen y qiu dividieron el trabajo y cooperaron entre sí en el proceso de manipulación de "suzhou longjie", y fueron sujetos criminales conjuntos. entre ellos, chen tiene la responsabilidad principal y qiu la responsabilidad secundaria.

durante la audiencia, chen y qiu presentaron sus opiniones de defensa, diciendo que las cinco cuentas de "wang yi", "liang yi", "wu sui", "chen" y "pan" no estaban controladas por las partes involucradas, y se dedujeron las pérdidas de las cuentas antes mencionadas. finalmente, en este caso no hubo ingresos ilegales en el grupo de cuentas. en resumen, las partes solicitaron una reducción o reducción de la pena.

después de revisar las opiniones de la defensa de las dos partes, la comisión reguladora de valores de china consideró que las partes en cuestión controlaban el uso de las cinco cuentas antes mencionadas. primero, todos los fondos de las cinco cuentas antes mencionadas provenían de la cuenta bancaria de chen. en segundo lugar, los testimonios de testigos, los registros de chat y otras pruebas demuestran que la cuenta "wang mouyi" es controlada y utilizada por la parte, el momento de la transferencia y compra de fondos es relativamente consistente, las características de asignación de capital son obvias y existen convergencias de transacciones con otras cuentas en el grupo de cuentas. en tercer lugar, las cuentas de "liang mouyi", "wu mousui", "chen mou" y "pan mou" están relacionadas con otras cuentas del grupo de cuentas por dirección mac, dirección ip, disco duro, etc. en cuarto lugar, la persona pertinente (li) identificó y controló el uso de la cuenta "pan". en resumen, la comisión reguladora de valores de china no acepta las opiniones de las partes.

sobre la base de los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, y de conformidad con las disposiciones legales pertinentes, la comisión reguladora de valores de china decidió confiscar las ganancias ilegales de 9,79 millones de yuanes de chen y qiu e imponerles una multa de 29,36 millones de yuanes, por una multa total de aproximadamente 39,15 millones de yuanes.

al mismo tiempo, la comisión reguladora de valores de china consideró que los actos ilegales de las partes chen y qiu eran graves y decidió imponer una prohibición de mercado de cinco años a chen y una prohibición de mercado de tres años a qiu desde el día. la comisión reguladora de valores de china anunció su decisión a partir de este período, durante el período de prohibición, excepto que no se les permite continuar participando en negocios de valores o negocios de servicios de valores en la institución original o servir como directores, supervisores o altos ejecutivos de la emisor de valores original, tampoco se les permite participar en negocios de valores o servicios de valores en ninguna otra institución ni desempeñarse como director, supervisor o alto ejecutivo de otros emisores de valores.