νέα

από την brokerage china

άλλο ένα ρυθμιστικό πρόστιμο έφτασε.

πρόσφατα, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών αποκάλυψε πρόστιμο για χειραγώγηση των τιμών των μετοχών. από τις 21 φεβρουαρίου έως τις 27 ιουλίου 2022, η chen και η qiu έλεγχαν στην πραγματικότητα 90 λογαριασμούς τίτλων μέσω κατανομής μετοχών και άλλων μεθόδων επικέντρωσαν τα πλεονεκτήματα του κεφαλαίου και τα πλεονεκτήματα των μετοχών τους και διαπραγματεύτηκαν συνεχώς το "suzhou longjie".

σε μόλις πέντε μήνες, όταν ο σύνθετος δείκτης της σαγκάης έπεσε 6,16%, το παράνομο εισόδημα της ομάδας λογαριασμών που εμπλέκεται στην υπόθεση που ελέγχεται από τους τσεν και κιου ήταν 9,79 εκατομμύρια γιουάν. στο τέλος, τα παράνομα κέρδη των chen και qiu κατασχέθηκαν και τους επιβλήθηκε πρόστιμο 29,36 εκατομμυρίων γιουάν, για συνολικό πρόστιμο περίπου 39,15 εκατομμυρίων γιουάν.

χειρίστηκε 90 λογαριασμούς και έκανε σχεδόν 10 εκατομμύρια rmb σε 5 μήνες

πρόσφατα, η ρυθμιστική επιτροπή κεφαλαιαγοράς της κίνας αποκάλυψε τις λεπτομέρειες ενός προστίμου που επιβλήθηκε από έναν πρόεδρο εταιρείας γεννημένος τη δεκαετία του 1980 και έναν γενικό διευθυντή γεννημένο τη δεκαετία του 1970 για συνεργασία για τη χειραγώγηση των τιμών των μετοχών.

σύμφωνα με δημοσιεύματα, ο chen, ο οποίος γεννήθηκε το 1984 και ο qiu, ο οποίος γεννήθηκε το 1972, είναι αντίστοιχα ο πρόεδρος του beijing tianhong group και ο γενικός διευθυντής της suzhou yixinda investment management co., ltd. και οι δύο διευθύνσεις τους βρίσκονται σε παρόμοιες πόλεις σε επίπεδο νομού στο jiangsu.

όπως διαπιστώθηκε από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας, από τις 21 φεβρουαρίου έως τις 27 ιουλίου 2022, οι chen και qiu έλεγχαν στην πραγματικότητα 90 λογαριασμούς τίτλων (εφεξής η εμπλεκόμενη ομάδα λογαριασμών) συμπεριλαμβανομένου του "bao moulin" μέσω κατανομής μετοχών και άλλων μεθόδων και διαπραγματεύονταν «suzhou longjie». τα δύο άτομα έλεγχαν και χρησιμοποιούσαν πλήρως την ομάδα λογαριασμών που εμπλέκεται στην υπόθεση, συγκέντρωσαν τα κεφαλαιακά τους πλεονεκτήματα και τα πλεονεκτήματα μετοχών, διαπραγματεύονταν συνεχώς το "suzhou longjie" και χειραγωγούσαν το "suzhou longjie".

αναφέρεται ότι από τις 21 φεβρουαρίου έως τις 27 ιουλίου 2022, η εμπλεκόμενη ομάδα λογαριασμών αγόρασε συνολικά 2,712 δισεκατομμύρια γιουάν και πούλησε 2,709 δισεκατομμύρια γιουάν.

κατά τη διάρκεια της περιόδου χειραγώγησης, η εμπλεκόμενη ομάδα λογαριασμών αντιπροσώπευε περισσότερο από το 5% του συνολικού μετοχικού κεφαλαίου σε 92 ημέρες διαπραγμάτευσης, φτάνοντας κατ' ανώτατο όριο το 19,1%.

η ομάδα λογαριασμών που εμπλέκεται στην υπόθεση πραγματοποίησε μεγάλο αριθμό αγορών σε τιμή όχι χαμηλότερη από την τιμή πώλησης της αγοράς κατά το στάδιο pull-up (21 μαρτίου έως 15 ιουλίου 2022). ο συνολικός αριθμός εντολών προς την ίδια κατεύθυνση της ομάδας λογαριασμών κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου, και ο όγκος συναλλαγών της ομάδας λογαριασμών αντιπροσώπευε το 20,31% του όγκου συναλλαγών της αγοράς κατά την ίδια περίοδο. επιπλέον, η ομάδα λογαριασμών που εμπλέκεται στην υπόθεση πραγματοποίησε και αντιστρεπτέες συναλλαγές.

σύμφωνα με δημοσιεύματα, κατά την περίοδο χειραγώγησης, ο «suzhou longjie» αυξήθηκε κατά 12,47%, ενώ ο δείκτης shanghai composite υποχώρησε κατά 6,16% κατά την ίδια περίοδο. κατά τη διάρκεια της περιόδου χειραγώγησης, η ομάδα λογαριασμών που εμπλέκεται στην υπόθεση αγόρασε συνολικά 116 εκατομμύρια μετοχές και πούλησε 121 εκατομμύρια μετοχές.

σχεδόν 40 εκατομμύρια γιουάν επιβλήθηκαν πρόστιμα και κατασχέθηκαν

η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας δήλωσε ότι τα προαναφερθέντα παράνομα γεγονότα αποδεικνύονται από αποδεικτικά στοιχεία όπως υλικό ανοίγματος λογαριασμών τίτλων, μεταγραφές διερεύνησης, σχετικές συμφωνίες, αρχεία συνομιλιών, τραπεζικές κινήσεις, αρχεία συναλλαγών, διευθύνσεις mac κ.λπ., τα οποία επαρκούν για τον προσδιορισμό ότι αποτελούν το άρθρο 192 του περί αξιών νόμου συμπεριφορά χειραγώγησης της αγοράς όπως περιγράφεται.

μεταξύ αυτών, ο chen και ο qiu μοίρασαν την εργασία και συνεργάστηκαν μεταξύ τους στη διαδικασία χειραγώγησης του "suzhou longjie" και ήταν κοινά εγκληματικά υποκείμενα. μεταξύ αυτών, ο chen φέρει την κύρια ευθύνη και ο qiu φέρει τη δευτερεύουσα ευθύνη.

κατά τη διάρκεια της ακρόασης, οι chen και qiu υπέβαλαν τις απόψεις υπεράσπισής τους, λέγοντας ότι οι πέντε λογαριασμοί των "wang yi", "liang yi", "wu sui", "chen" και "pan" δεν ελέγχονταν από τα εμπλεκόμενα μέρη και οι ζημιές από τους προαναφερθέντες λογαριασμούς αφαιρέθηκαν, τέλος, δεν υπήρχαν παράνομα έσοδα στην ομάδα λογαριασμών. συνοπτικά, τα μέρη ζήτησαν μείωση ή μείωση της ποινής.

αφού εξέτασε τις αμυντικές απόψεις των δύο μερών, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας πίστευε ότι τα ενδιαφερόμενα μέρη έλεγχαν τη χρήση των προαναφερθέντων πέντε λογαριασμών. πρώτον, τα κεφάλαια στους προαναφερθέντες πέντε λογαριασμούς προήλθαν όλα από τον τραπεζικό λογαριασμό του chen. δεύτερον, οι καταθέσεις μαρτύρων, τα αρχεία συνομιλιών και άλλα στοιχεία αποδεικνύουν ότι ο λογαριασμός "wang mouyi" ελέγχεται και χρησιμοποιείται από το μέρος, ο χρόνος μεταφοράς και αγοράς κεφαλαίων είναι σχετικά συνεπής, τα χαρακτηριστικά κατανομής κεφαλαίου είναι προφανή και ότι υπάρχουν συγκλίσεις συναλλαγών με άλλους λογαριασμούς στην ομάδα λογαριασμών. τρίτον, οι λογαριασμοί των "liang mouyi", "wu mousui", "chen mou" και "pan mou" σχετίζονται με άλλους λογαριασμούς στην ομάδα λογαριασμών κατά διεύθυνση mac, διεύθυνση ip, σκληρό δίσκο κ.λπ. τέταρτον, το σχετικό πρόσωπο (li) εντόπισε και έλεγξε τη χρήση του λογαριασμού «pan». συνοπτικά, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών δεν αποδέχεται τις απόψεις των μερών.

βάσει των γεγονότων, της φύσης, των περιστάσεων και του βαθμού κοινωνικής βλάβης των παράνομων πράξεων των μερών και σύμφωνα με τις σχετικές νομικές διατάξεις, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας αποφάσισε να κατάσχει τα παράνομα κέρδη 9,79 εκατομμυρίων γιουάν από την chen και την qiu και να επιβάλει πρόστιμο 29,36 εκατομμυρίων γιουάν, για συνολικό πρόστιμο περίπου 39,15 εκατομμυρίων γιουάν.

ταυτόχρονα, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών πίστευε ότι οι παράνομες ενέργειες των μερών chen και qiu ήταν σοβαρές και αποφάσισε να επιβάλει πενταετή απαγόρευση αγοράς στο chen και τριετή απαγόρευση αγοράς στο qiu η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας ανακοίνωσε την απόφασή της ξεκινώντας από αυτήν την περίοδο, κατά τη διάρκεια της περιόδου απαγόρευσης, εκτός από το ότι δεν τους επιτρέπεται να συνεχίσουν να δραστηριοποιούνται σε δραστηριότητες κινητών αξιών ή υπηρεσίες υπηρεσιών κινητών αξιών στο αρχικό ίδρυμα ή να υπηρετούν ως διευθυντές, επόπτες ή ανώτερα στελέχη του ο αρχικός εκδότης κινητών αξιών, δεν επιτρέπεται επίσης να δραστηριοποιείται σε δραστηριότητες κινητών αξιών ή να υπηρετεί ως διευθυντής, επόπτης ή ανώτερο στέλεχος άλλων εκδοτών τίτλων.