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da corretora china

chegou mais uma multa regulatória.

recentemente, a comissão reguladora de valores mobiliários da china divulgou uma multa por manipulação de preços de ações. de 21 de fevereiro a 27 de julho de 2022, chen e qiu controlaram 90 contas de títulos por meio de alocação de ações e outros métodos. eles se concentraram em suas vantagens de capital e de participação acionária e negociaram continuamente "suzhou longjie" para manipulação.

em apenas cinco meses, quando o índice composto de xangai caiu 6,16%, a receita ilegal do grupo de contas envolvido no caso controlado por chen e qiu foi de 9,79 milhões de yuans. no final, os ganhos ilegais de chen e qiu foram confiscados e eles também foram multados em 29,36 milhões de yuans, totalizando uma multa de aproximadamente 39,15 milhões de yuans.

manipulou 90 contas e faturou quase rmb 10 milhões em 5 meses

recentemente, a comissão reguladora de valores mobiliários da china divulgou os detalhes de uma multa aplicada a um presidente de empresa nascido na década de 1980 e a um gerente geral nascido na década de 1970 por colaborarem na manipulação dos preços das ações.

segundo relatos, chen, que nasceu em 1984, e qiu, que nasceu em 1972, são respectivamente o presidente do beijing tianhong group e o gerente geral da suzhou yixinda investment management co., ltd. cidades de nível de prefeitura em jiangsu.

conforme descoberto pela comissão reguladora de valores mobiliários da china, de 21 de fevereiro a 27 de julho de 2022, chen e qiu controlaram, na verdade, 90 contas de valores mobiliários (doravante denominadas o grupo de contas envolvido), incluindo "bao moulin", por meio de alocação de ações e outros métodos, e negociaram "suzhou longjie". as duas pessoas controlaram e utilizaram totalmente o grupo de contas envolvido no caso, concentraram suas vantagens de capital e vantagens acionárias, negociaram continuamente "suzhou longjie" e manipularam "suzhou longjie".

é relatado que de 21 de fevereiro a 27 de julho de 2022, o grupo de contas envolvido comprou um total de 2,712 bilhões de yuans e vendeu 2,709 bilhões de yuans.

durante o período de manipulação, o grupo de contas envolvido representou mais de 5% do capital social total em 92 pregões, atingindo um máximo de 19,1%.

o grupo de contas envolvido no caso fez um grande número de compras a um preço não inferior ao preço de venda de mercado durante a fase pull-up (21 de março a 15 de julho de 2022). o volume de declarações desse grupo de contas representou 42,26% do total. o número total de ordens na mesma direção do grupo de contas durante esse período%, e o volume de negociação do grupo de contas representou 20,31% do volume de negociação do mercado durante o mesmo período. além disso, o grupo de contas envolvido no caso também implementou transações reversas.

segundo relatos, durante o período de manipulação, o "suzhou longjie" subiu 12,47%, enquanto o índice composto de xangai caiu 6,16% durante o mesmo período. o primeiro desviou-se do último em 18,63%. durante o período de manipulação, o grupo de contas envolvido no caso comprou um total de 116 milhões de ações e vendeu 121 milhões de ações. a receita ilegal do grupo de contas envolvido foi de 9,79 milhões de yuans.

quase 40 milhões de yuans foram multados e confiscados

a comissão reguladora de valores mobiliários da china declarou que os fatos ilegais acima mencionados são comprovados por evidências como materiais de abertura de contas de valores mobiliários, transcrições de inquéritos, acordos relevantes, registros de bate-papo, extratos bancários, registros de transações, endereços mac, etc., que são suficientes para determinar que constituem o artigo 192.º da lei dos valores mobiliários, comportamento de manipulação de mercado conforme descrito.

entre eles, chen e qiu dividiram o trabalho e cooperaram entre si no processo de manipulação de "suzhou longjie", e foram sujeitos criminosos conjuntos. entre eles, chen é o principal responsável e qiu é o secundário.

durante a audiência, chen e qiu apresentaram suas opiniões de defesa, dizendo que as cinco contas de "wang yi", "liang yi", "wu sui", "chen" e "pan" não eram controladas pelas partes envolvidas, e foram deduzidas as perdas das contas acima mencionadas. por fim, não houve receitas ilegais no grupo de contas neste caso. em resumo, as partes solicitaram redução ou redução da pena.

depois de analisar as opiniões da defesa das duas partes, a comissão reguladora de valores mobiliários da china considerou que as partes envolvidas controlavam o uso das cinco contas acima mencionadas. primeiro, todos os fundos nas cinco contas mencionadas vieram da conta bancária de chen. em segundo lugar, depoimentos de testemunhas, registros de bate-papo e outras evidências provam que a conta “wang mouyi” é controlada e usada pela parte, o momento da transferência e compra de fundos é relativamente consistente, as características de alocação de capital são óbvias e há convergências de transação com outras contas no grupo de contas. terceiro, as contas de "liang mouyi", "wu mousui", "chen mou" e "pan mou" estão relacionadas a outras contas do grupo de contas por endereço mac, endereço ip, disco rígido, etc. quarto, a pessoa relevante (li) identificou e controlou o uso da conta “pan”. em resumo, a comissão reguladora de valores mobiliários da china não aceita as opiniões das partes.

com base nos factos, natureza, circunstâncias e grau de dano social dos actos ilegais das partes, e de acordo com as disposições legais relevantes, a comissão reguladora de valores mobiliários da china decidiu confiscar os ganhos ilegais de 9,79 milhões de yuans de chen e qiu, e impor uma multa de 29,36 milhões de yuans, totalizando uma multa de aproximadamente 39,15 milhões de yuans.

ao mesmo tempo, a comissão reguladora de valores mobiliários da china acreditava que os atos ilegais das partes chen e qiu eram graves e decidiu impor uma proibição de mercado de cinco anos a chen e uma proibição de mercado de três anos a qiu a partir do dia em que. a comissão reguladora de valores mobiliários da china anunciou sua decisão a partir deste período, durante o período de proibição, exceto que eles não estão autorizados a continuar a se envolver em negócios de valores mobiliários ou negócios de serviços de valores mobiliários na instituição original ou atuar como diretores, supervisores ou executivos seniores da emissor original de valores mobiliários, eles também não estão autorizados a se envolver em negócios de valores mobiliários ou negócios de serviços de valores mobiliários em qualquer outra instituição ou atuar como diretor, supervisor ou executivo sênior de outros emissores de valores mobiliários.