nachricht

von brokerage china

ein weiteres bußgeld ist eingetroffen.

kürzlich hat die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde eine geldbuße wegen manipulation von aktienkursen verhängt. vom 21. februar bis 27. juli 2022 kontrollierten chen und qiu tatsächlich 90 wertpapierkonten durch aktienzuteilung und andere methoden. sie konzentrierten sich auf ihre kapitalvorteile und aktienvorteile und tauschten „suzhou longjie“ kontinuierlich gegen manipulation aus.

in nur fünf monaten, als der shanghai composite index um 6,16 % fiel, betrug das illegale einkommen der in den von chen und qiu kontrollierten fall verwickelten kontogruppe 9,79 millionen yuan. am ende wurden die illegalen gewinne von chen und qiu beschlagnahmt und ihnen wurde außerdem eine geldstrafe von 29,36 millionen yuan auferlegt, was einer gesamtstrafe von etwa 39,15 millionen yuan entspricht.

90 konten manipuliert und in 5 monaten fast 10 millionen rmb verdient

kürzlich hat die china securities regulatory commission die einzelheiten einer geldbuße offengelegt, die gegen einen in den 1980er jahren geborenen vorstandsvorsitzenden und einen in den 1970er jahren geborenen general manager wegen zusammenarbeit bei der manipulation von aktienkursen verhängt wurde.

berichten zufolge sind chen, der 1984 geboren wurde, und qiu, der 1972 geboren wurde, vorsitzender der beijing tianhong group bzw. general manager von suzhou yixinda investment management co., ltd. ihre adressen sind ähnlich städte auf präfekturebene in jiangsu.

wie die china securities regulatory commission feststellte, kontrollierten chen und qiu vom 21. februar bis 27. juli 2022 tatsächlich 90 wertpapierkonten (im folgenden als die beteiligte kontogruppe bezeichnet), darunter „bao moulin“, durch aktienzuteilung und andere methoden und handelten „suzhou longjie“. die beiden personen kontrollierten und nutzten die in den fall involvierte kontogruppe vollständig, konzentrierten ihre kapitalvorteile und beteiligungsvorteile, handelten kontinuierlich mit „suzhou longjie“ und manipulierten „suzhou longjie“.

berichten zufolge kaufte die betroffene kontogruppe vom 21. februar bis 27. juli 2022 insgesamt 2,712 milliarden yuan und verkaufte 2,709 milliarden yuan.

während des manipulationszeitraums verfügte die betroffene kontengruppe an 92 handelstagen über mehr als 5 % des gesamten aktienkapitals und erreichte maximal 19,1 %.

die in den fall involvierte kontogruppe tätigte während der pull-up-phase (21. märz bis 15. juli 2022) eine große anzahl von käufen zu einem preis, der nicht unter dem marktverkaufspreis lag. das deklarationsvolumen der kontogruppe machte 42,26 % aus die gesamtzahl der aufträge in die gleiche richtung der kontogruppe während dieses zeitraums, und das handelsvolumen der kontogruppe machte im gleichen zeitraum 20,31 % des markthandelsvolumens aus. darüber hinaus führte die in den fall involvierte kontengruppe auch rücktransaktionen durch.

berichten zufolge stieg der „suzhou longjie“ im gleichen zeitraum um 12,47 %, während der shanghai composite index im gleichen zeitraum um 18,63 % abwich. während des manipulationszeitraums kaufte die in den fall verwickelte kontogruppe insgesamt 116 millionen aktien und verkaufte 121 millionen aktien. das illegale einkommen der betroffenen kontogruppe betrug 9,79 millionen yuan.

fast 40 millionen yuan wurden mit einer geldstrafe belegt und beschlagnahmt

die china securities regulatory commission gab an, dass die oben genannten rechtswidrigen tatsachen durch beweise wie unterlagen zur eröffnung von wertpapierdepots, anfrageprotokolle, relevante vereinbarungen, chat-aufzeichnungen, kontoauszüge, transaktionsaufzeichnungen, mac-adressen usw. belegt werden, die zur feststellung ausreichen dass es sich dabei um ein verhalten gemäß artikel 192 des wertpapiergesetzes handelt.

unter ihnen teilten sich chen und qiu die arbeit und kooperierten bei der manipulation von „suzhou longjie“ miteinander und waren gemeinsame kriminelle subjekte. unter ihnen trägt chen die hauptverantwortung und qiu die nebenverantwortung.

während der anhörung brachten chen und qiu ihre verteidigungsmeinungen vor und sagten, dass die fünf konten von „wang yi“, „liang yi“, „wu sui“, „chen“ und „pan“ nicht von den beteiligten parteien kontrolliert würden die verluste von den oben genannten konten wurden abgezogen. schließlich gab es in diesem fall keine illegalen einkünfte in der kontengruppe. zusammenfassend beantragten die parteien eine strafminderung bzw. strafminderung.

nach prüfung der verteidigungsgutachten der beiden parteien kam die china securities regulatory commission zu dem schluss, dass die betroffenen parteien die nutzung der oben genannten fünf konten kontrollierten. erstens stammten die gelder auf den oben genannten fünf konten alle von chens bankkonto. zweitens beweisen zeugenaussagen, chat-aufzeichnungen und andere beweise, dass das „wang mouyi“-konto von der partei kontrolliert und genutzt wird, der zeitpunkt der geldüberweisung und des kaufs relativ konsistent ist, die merkmale der kapitalallokation offensichtlich sind und es transaktionskonvergenzen mit gibt andere konten in der kontogruppe. drittens sind die konten „liang mouyi“, „wu mousui“, „chen mou“ und „pan mou“ durch mac-adresse, ip-adresse, festplatte usw. mit anderen konten in der kontogruppe verknüpft. viertens identifizierte und kontrollierte die relevante person (li) die nutzung des „pan“-kontos. zusammenfassend lässt sich sagen, dass die china securities regulatory commission die meinungen der parteien nicht akzeptiert.

auf der grundlage der tatsachen, der art, der umstände und des ausmaßes des sozialen schadens der rechtswidrigen handlungen der parteien und in übereinstimmung mit den einschlägigen gesetzlichen bestimmungen beschloss die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde, die illegalen gewinne von chen und qiu in höhe von 9,79 millionen yuan zu beschlagnahmen und zu verhängen eine geldstrafe von 29,36 millionen yuan, also eine gesamtstrafe von etwa 39,15 millionen yuan.

gleichzeitig war die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde der ansicht, dass die rechtswidrigen handlungen der parteien chen und qiu schwerwiegend waren, und beschloss, ab dem tag ein fünfjähriges marktverbot gegen chen und ein dreijähriges marktverbot gegen qiu zu verhängen die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde gab ihre entscheidung ab diesem zeitraum und während der verbotsfrist bekannt, mit der ausnahme, dass es ihnen nicht mehr gestattet ist, weiterhin wertpapiergeschäfte oder wertpapierdienstleistungsgeschäfte in der ursprünglichen institution zu betreiben oder als direktoren, vorgesetzte oder leitende angestellte der ursprünglichen institution zu fungieren es ist ihnen auch nicht gestattet, wertpapiergeschäfte oder wertpapierdienstleistungsgeschäfte in anderen institutionen zu tätigen oder als direktoren, vorgesetzte oder leitende angestellte anderer wertpapieremittenten zu fungieren.