uutiset

brokerage chinasta

toinen viranomaissakko on saapunut.

äskettäin kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio julkisti sakon osakekurssien manipuloinnista. helmikuun 21. ja 27. heinäkuuta 2022 välisenä aikana chen ja qiu itse asiassa hallitsivat 90 arvopaperitiliä osakeallokoinnin ja muiden menetelmien avulla. he keskittyivät pääomaetuihinsa ja omistusetuihinsa ja käyttivät jatkuvasti kauppaa "suzhou longjiella" manipulointia varten.

vain viidessä kuukaudessa, kun shanghai composite -indeksi laski 6,16 %, chenin ja qiun hallitseman tiliryhmän laittomat tulot olivat 9,79 miljoonaa yuania. lopulta chenin ja qiun laittomat voitot takavarikoitiin, ja heille määrättiin myös 29,36 miljoonan yuanin sakko yhteensä noin 39,15 miljoonan yuanin sakosta.

manipuloi 90 tiliä ja tienasi lähes 10 miljoonaa rmb viidessä kuukaudessa

äskettäin kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio paljasti yksityiskohdat sakosta, jonka yrityksen 1980-luvulla syntynyt puheenjohtaja ja 1970-luvulla syntynyt toimitusjohtaja määräsivät yhteistyöstä osakekurssien manipuloimiseksi.

raporttien mukaan vuonna 1984 syntynyt chen ja vuonna 1972 syntynyt qiu ovat vastaavasti beijing tianhong groupin puheenjohtaja ja suzhou yixinda investment management co., ltd:n toimitusjohtaja. heidän kummankin osoitteensa ovat samassa paikassa. prefektuuritason kaupungit jiangsussa.

kuten kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio havaitsi, chen ja qiu hallitsivat 21. helmikuuta - 27. heinäkuuta 2022 90 arvopaperitiliä (jäljempänä kyseessä oleva tiliryhmä), mukaan lukien "bao moulin" osakkeiden allokoinnin ja muiden menetelmien avulla, ja niillä käytiin kauppaa. "suzhou longjie". nämä kaksi henkilöä kontrolloivat ja käyttivät täysin tapaukseen liittyvää tiliryhmää, keskittivät pääoma- ja osakeetunsa, käyttivät jatkuvasti kauppaa "suzhou longjiella" ja manipuloivat "suzhou longjiea".

on raportoitu, että helmikuun 21. ja 27. heinäkuuta 2022 välisenä aikana tiliryhmä osti yhteensä 2,712 miljardia yuania ja myi 2,709 miljardia yuania.

manipulointijakson aikana asianomaisen tiliryhmän osuus koko osakepääomasta 92 kaupankäyntipäivänä oli yli 5 % ja maksimi 19,1 %.

asiassa mukana oleva tiliryhmä teki vetovaiheessa (21.3.-15.7.2022) suuren määrän ostoja hintaan, joka ei ollut alempi kuin markkinahinta. tiliryhmän tällainen ilmoitusmäärä oli 42,26 % tiliryhmän samaan suuntaan tehtyjen toimeksiantojen kokonaismäärä kyseisenä aikana % ja tiliryhmän kaupankäyntivolyymi oli 20,31 % saman ajanjakson markkinakaupan volyymista. lisäksi asiassa mukana oleva tiliryhmä toteutti myös käänteisiä liiketoimia.

raporttien mukaan "suzhou longjie" nousi manipulointijakson aikana 12,47%, kun taas shanghai composite -indeksi laski 6,16% samana ajanjaksona. ensimmäinen poikkesi jälkimmäisestä 18,63%. manipulointijakson aikana tapaukseen osallistunut tiliryhmä osti yhteensä 116 miljoonaa osaketta ja myi 121 miljoonaa osaketta. asianomaisen tiliryhmän laittomat tulot olivat 9,79 miljoonaa yuania.

lähes 40 miljoonaa yuania tuomittiin sakkoihin ja takavarikoitiin

china securities regulatory commission totesi, että edellä mainitut laittomat tosiasiat on todistettu todisteilla, kuten arvopaperitilin avausaineistolla, tiedusteluotteilla, asiaankuuluvilla sopimuksilla, chat-tietueilla, tiliotteilla, transaktiotietueilla, mac-osoitteilla jne., jotka riittävät määrittämään että ne muodostavat arvopaperilain 192 artiklan mukaisen markkinoiden manipuloinnin.

heidän joukossaan chen ja qiu jakoivat työn ja tekivät yhteistyötä toistensa kanssa manipuloidakseen "suzhou longjieä" ja olivat yhteisiä rikollisia. niistä chen kantaa päävastuun ja qiu toissijaisen vastuun.

kuulemisen aikana chen ja qiu esittivät puolustuksensa mielipiteensä sanoen, että osapuolet eivät valvoneet "wang yin", "liang yin", "wu suin", "chenin" ja "pan" viittä tiliä, ja tappiot edellä mainituilta tileiltä vähennettiin lopuksi tiliryhmässä ei tässä tapauksessa ollut laitonta tuloa. yhteenvetona osapuolet vaativat rangaistuksen lieventämistä tai lieventämistä.

tutkittuaan molempien osapuolten puolustuslausunnot kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio uskoi, että asianosaiset kontrolloivat edellä mainittujen viiden tilin käyttöä. ensinnäkin edellä mainituilla viidellä tilillä olevat varat tulivat chenin pankkitililtä. toiseksi todistajien todistukset, keskustelutiedot ja muut todisteet osoittavat, että "wang mouyi" -tili on osapuolen hallinnassa ja käytössä, varojen siirron ja oston aika on suhteellisen johdonmukainen, pääoman allokoinnin ominaisuudet ovat ilmeiset ja tapahtumat lähentyvät muut tiliryhmän tilit. kolmanneksi "liang mouyi", "wu mousui", "chen mou" ja "pan mou" tilit liittyvät muihin tiliryhmän tileihin mac-osoitteen, ip-osoitteen, kiintolevyn jne. perusteella. neljänneksi asianomainen henkilö (li) tunnisti ja valvoi "pan"-tilin käyttöä. yhteenvetona voidaan todeta, että kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio ei hyväksy osapuolten mielipiteitä.

osapuolten laittomien toimien tosiasioiden, luonteen, olosuhteiden ja sosiaalisen haitan asteen perusteella sekä asiaankuuluvien lakien mukaisesti kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio päätti takavarikoida cheniltä ja qiulta saadut 9,79 miljoonan yuanin laittomat voitot ja määrätä 29,36 miljoonan yuanin sakko, joka on yhteensä noin 39,15 miljoonaa yuania.

samaan aikaan kiinan arvopaperien sääntelykomissio uskoi, että osapuolten chen ja qiu laittomat toimet olivat vakavia, ja päätti määrätä chenille viiden vuoden markkinakiellon ja qiulle kolmen vuoden markkinakiellon kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio ilmoitti päätöksestään tästä kaudesta alkaen kieltojakson aikana, paitsi että he eivät saa jatkaa arvopaperiliiketoimintaa tai arvopaperipalveluliiketoimintaa alkuperäisessä laitoksessa tai toimia sen johtajina, valvojina tai johtajina. alkuperäinen arvopaperin liikkeeseenlaskija, he eivät myöskään saa harjoittaa arvopaperiliiketoimintaa tai arvopaperipalvelutoimintaa missään muussa laitoksessa tai toimia muiden arvopaperien liikkeeseenlaskijoiden johtajana, esimiehenä tai johtohenkilönä.