новости

из брокерского бизнеса в китае

пришел еще один штраф со стороны регулирующих органов.

недавно комиссия по регулированию ценных бумаг китая объявила о штрафе за манипулирование ценами на акции. с 21 февраля по 27 июля 2022 года чэнь и цю фактически контролировали 90 счетов ценных бумаг посредством распределения акций и других методов. они сосредоточились на своих преимуществах капитала и владения акциями и постоянно торговали «сучжоу лунцзе» для манипулирования.

всего за пять месяцев, когда индекс shanghai composite упал на 6,16%, незаконный доход группы счетов, участвовавшей в деле, контролируемом ченом и цю, составил 9,79 миллиона юаней. в конце концов, незаконные доходы чэня и цю были конфискованы, а также они были оштрафованы на 29,36 миллиона юаней, общая сумма штрафа составила около 39,15 миллиона юаней.

манипулировал 90 счетами и заработал почти 10 миллионов юаней за 5 месяцев.

недавно комиссия по регулированию ценных бумаг китая раскрыла подробности штрафа, наложенного на председателя компании, родившегося в 1980-х годах, и генерального менеджера, родившегося в 1970-х годах, за сотрудничество в манипулировании ценами на акции.

по имеющимся данным, чен, родившийся в 1984 году, и цю, родившийся в 1972 году, являются соответственно председателем beijing tianhong group и генеральным директором suzhou yixinda investment management co., ltd. оба их адреса находятся в одинаковых местах. города префектурного уровня в провинции цзянсу.

как установила комиссия по регулированию ценных бумаг китая, с 21 февраля по 27 июля 2022 года чэнь и цю фактически контролировали 90 счетов ценных бумаг (далее именуемых задействованной группой счетов), включая «бао мулин», посредством распределения акций и других методов, а также торговали «сучжоу лунцзе». эти два человека полностью контролировали и использовали группу счетов, участвовавшую в деле, концентрировали свои капитальные преимущества и преимущества владения акциями, постоянно торговали «сучжоу лунцзе» и манипулировали «сучжоу лунцзе».

сообщается, что с 21 февраля по 27 июля 2022 года задействованная группа счетов купила в общей сложности 2,712 миллиарда юаней и продала 2,709 миллиарда юаней.

в период манипуляции на долю задействованной группы счетов приходилось более 5% от общего акционерного капитала за 92 торговых дня, достигнув максимального значения в 19,1%.

группа счетов, фигурирующая в деле, на этапе подтягивания (с 21 марта по 15 июля 2022 года) совершила большое количество покупок по цене не ниже рыночной цены реализации (42,26% объема такого декларирования). общее количество ордеров в одном направлении группы счетов за этот период, %, а объем торгов группы счетов составил 20,31% от объема рыночных торгов за тот же период. кроме того, группа счетов, фигурирующая в деле, реализовала и обратные транзакции.

по имеющимся данным, за период манипуляций индекс suzhou longjie вырос на 12,47%, а индекс shanghai composite за тот же период упал на 6,16%. первый отклонился от второго на 18,63%. за период манипуляций группа счетов, участвовавшая в деле, купила в общей сложности 116 миллионов акций и продала 121 миллион акций. незаконный доход вовлеченной группы счетов составил 9,79 миллиона юаней.

около 40 миллионов юаней было оштрафовано и конфисковано

комиссия по регулированию ценных бумаг китая заявила, что вышеупомянутые незаконные факты подтверждаются такими доказательствами, как материалы об открытии счетов в ценных бумагах, протоколы запросов, соответствующие соглашения, записи чатов, банковские выписки, записи транзакций, mac-адреса и т. д., которые достаточны для определения что они представляют собой описанное в статье 192 закона о ценных бумагах поведение по манипулированию рынком.

среди них чэнь и цю разделяли работу и сотрудничали друг с другом в процессе манипулирования «сучжоу лунцзе» и были совместными преступниками. среди них чэнь несет основную ответственность, а цю — второстепенную.

в ходе слушания чэнь и цю выдвинули свои мнения защиты, заявив, что пять аккаунтов «ван и», «лян и», «у суй», «чэнь» и «пань» не контролировались участвующими сторонами, и убытки с вышеуказанных счетов были вычтены. наконец, в данной группе счетов не было незаконных доходов. таким образом, стороны просили смягчить или смягчить наказание.

изучив мнения защиты двух сторон, комиссия по регулированию ценных бумаг китая пришла к выводу, что заинтересованные стороны контролируют использование вышеупомянутых пяти счетов. во-первых, все средства на вышеупомянутых пяти счетах поступили с банковского счета чена. во-вторых, показания свидетелей, записи чата и другие доказательства доказывают, что счет «ван моуи» контролируется и используется стороной, время перевода и покупки средств относительно единообразно, характеристики распределения капитала очевидны, и существуют сближения транзакций с другие учетные записи в группе учетных записей. в-третьих, учетные записи «лян моуи», «у мусуй», «чэнь моу» и «пань моу» связаны с другими учетными записями в группе учетных записей по mac-адресу, ip-адресу, жесткому диску и т. д. в-четвертых, соответствующее лицо (ли) идентифицировало и контролировало использование учетной записи «пан». таким образом, комиссия по регулированию ценных бумаг китая не принимает мнения сторон.

основываясь на фактах, характере, обстоятельствах и степени социального вреда от незаконных действий сторон, а также в соответствии с соответствующими правовыми положениями, комиссия по регулированию ценных бумаг китая приняла решение конфисковать незаконные доходы в размере 9,79 млн юаней у чэня и цю и наложить на них арест. штраф в размере 29,36 миллиона юаней, общая сумма штрафа составляет около 39,15 миллиона юаней.

в то же время комиссия по регулированию ценных бумаг китая посчитала, что незаконные действия сторон чэня и цю были серьезными, и решила наложить пятилетний рыночный запрет на чена и трехлетний рыночный запрет на цю со дня. комиссия по регулированию ценных бумаг китая объявила о своем решении. начиная с этого периода, в течение периода запрета, за исключением того, что им не разрешается продолжать заниматься бизнесом с ценными бумагами или бизнесом по обслуживанию ценных бумаг в исходном учреждении или выполнять функции директоров, руководителей или старших руководителей первоначальному эмитенту ценных бумаг, им также не разрешается заниматься бизнесом с ценными бумагами или услугами по ценным бумагам в любом другом учреждении или выполнять функции директора, руководителя или старшего руководителя других эмитентов ценных бумаг.