uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

arvopaperialan valvonnan tiukentuessa arvopaperiyhtiöiden työntekijöitä sakotetaan usein säännösten rikkomisesta.

china business news -lehden epätäydellisten tilastojen mukaan 17. syyskuuta, tämän vuoden alusta lähtien, kiinan arvopaperialan sääntelyjärjestelmä on määrännyt yli 120 sakkoa arvopaperiyhtiöiden työntekijöille, joihin on osallistunut yli 200 henkilöä, mukaan lukien laiton osakekauppa ja epäonnistuminen. tehdä due diligence vakuutusyhtiöiden käytännöissä.

rangaistukset laittomasta osakekaupasta ja vakuutusyhtiökäytännön due diligence -tarkastuksen laiminlyönnistä

beijing securities regulatory bureau ilmoitti kahdesta sakosta 14. päivänä. toinen oli antaa varoituskirje 20 henkilölle, mukaan lukien kou yue, ja toinen oli käydä valvontakeskustelu zhuang jiangbinia vastaan. rangaistukset johtuivat laittomasta arvopapereiden kaupasta harjoittajia. laittoman osakekaupan lisäksi laittomat lainatilit ovat myös tiukan viranomaisvalvonnan kohteena. samana päivänä beijing securities regulatory bureau päätti ryhtyä hallinnollisiin valvontatoimiin lähettämällä varoituskirjeitä wang gangxuania, tao jialea, han xua, dai ziruita ja muita vastaan. monet sakoista ovat cicc:n ja cicc wealth managementin työntekijöitä, ja suurin osa työntekijöiden rekisteröintiluokista on yleisiä arvopaperiliiketoiminnan tai sijoituskonsultteja.

kiinan arvopaperimarkkinaviranomainen julkisti 13. päivänä myös lipun arvopaperiyrityksen työntekijöiden sisäpiirikaupoista. sakko osoitti, että zhao yuanjun, tuolloin everbright securitiesin investointipankin työntekijä, star technologyn (300256.sz) suuren omaisuuden uudelleenjärjestelyn sisäpiiriläisenä hallitsi muiden ihmisten tilejä käydäkseen kauppaa laittomasti star technologyn osakkeilla, mikä johti lopulliseen tappioon 5,3258 miljoonaa yuania. kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio määräsi zhao yuanjunille yhteensä 4,6 miljoonan yuanin sakon ja kielsi hänet arvopaperimarkkinoilta 10 vuodeksi.

"sääntelyviranomaiset ja välittäjät ovat tiukempia laittoman osakekaupan tutkinnassa, ja jotkut välittäjät jopa vaativat työntekijöiden luovuttamaan matkapuhelimensa työaikana välityksessä työskentelevä henkilö kertoi china business newsille, että laiton osakekauppa on "punainen viiva". " valvonnalle. tästä vuodesta lähtien arvopaperiyhtiöt ovat tiukan valvonnan trendin mukaisesti tiukentuneet myös työntekijöiden laittoman osakekaupan itsetarkastuksessa. työntekijöiden ja heidän perheenjäsentensä tilien ilmoittaminen ja tarkastaminen on perustoiminto, ja se sisältää myös teknisten keinojen käytön sen tarkistamiseksi, onko työntekijöillä laitonta osakekaupankäyntiä tai ovatko heidän toimintansa johdonmukaisia ​​suhteellisen tilin ip-osoite on sama jne.