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a causa della tendenza a una supervisione più rigorosa nel settore dei valori mobiliari, i dipendenti delle società di valori mobiliari vengono spesso multati per aver violato le normative.

secondo statistiche incomplete di china business news, al 17 settembre, dall'inizio di quest'anno, il china securities regulatory system ha emesso più di 120 multe che hanno coinvolto dipendenti di società di intermediazione mobiliare, coinvolgendo più di 200 persone, compreso il commercio illegale di azioni e il fallimento per eseguire la due diligence nelle pratiche delle agenzie assicurative.

penalizzato per compravendita illegale di azioni e mancata esecuzione della due diligence nella pratica delle agenzie assicurative

il 14 l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha annunciato due multe: una era quella di inviare una lettera di avvertimento a 20 persone, incluso kou yue, e l'altra era quella di tenere un discorso di vigilanza contro zhuang jiangbin. le sanzioni erano tutte dovute alla compravendita illegale di titoli praticanti. oltre al commercio illegale di azioni, anche i conti di prestito illegali sono soggetti a severi controlli normativi. lo stesso giorno, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha deciso di adottare misure di supervisione amministrativa emettendo lettere di avvertimento contro wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui e altri. molte delle persone multate sono dipendenti di cicc e cicc wealth management e la maggior parte delle categorie di registrazione dei dipendenti sono consulenti di investimento o di affari generali di titoli.

il 13 la china securities regulatory commission ha inoltre reso noto un ticket per insider trading da parte di dipendenti di una società di intermediazione mobiliare. la sanzione ha dimostrato che zhao yuanjun, allora impiegato della banca di investimento presso everbright securities, in quanto membro interno dell'importante ristrutturazione patrimoniale di star technology (300256.sz), controllava i conti di altre persone per scambiare illegalmente azioni di star technology, con conseguente perdita finale di 5,3258 milioni di yuan. la china securities regulatory commission ha multato zhao yuanjun per un totale di 4,6 milioni di yuan e lo ha bandito dal mercato mobiliare per 10 anni.

"le autorità di regolamentazione e gli intermediari sono più severi nelle indagini sul commercio di azioni illegali, e alcuni intermediari richiedono addirittura ai dipendenti di consegnare i loro telefoni cellulari durante l'orario di lavoro". " per la supervisione. da quest'anno, sotto la tendenza di una supervisione rigorosa, le società di intermediazione mobiliare sono anche diventate più rigorose nell'autoesame del commercio illegale di azioni dei dipendenti. la rendicontazione e il controllo dei conti dei dipendenti e dei loro familiari è un'operazione fondamentale, e include anche l'uso di mezzi tecnologici per verificare se i dipendenti hanno comportamenti illegali nel commercio di azioni o se le loro azioni sono coerenti con l'ip relativo del conto è lo stesso, ecc.