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bajo la tendencia de una supervisión más estricta en la industria de valores, los empleados de las compañías de valores son frecuentemente multados por violar las regulaciones.

según estadísticas incompletas de china business news, al 17 de septiembre, desde principios de este año, el sistema regulador de valores de china ha emitido más de 120 multas que involucran a empleados de compañías de valores, involucrando a más de 200 personas, incluido el comercio ilegal de acciones y el fracaso. para realizar la debida diligencia en las prácticas de las agencias de seguros mayoritariamente.

sancionado por comercio ilegal de acciones y por no realizar la debida diligencia en la práctica de las agencias de seguros.

la oficina reguladora de valores de beijing anunció dos multas el día 14. una era emitir una carta de advertencia a 20 personas, incluido kou yue, y la otra era tomar una charla de supervisión contra zhuang jiangbin. todas las sanciones se debieron al comercio ilegal de acciones por parte de valores. practicantes. además del comercio ilegal de acciones, las cuentas de préstamos ilegales también están sujetas a estrictas inspecciones regulatorias. el mismo día, la oficina reguladora de valores de beijing decidió tomar medidas de supervisión administrativa emitiendo cartas de advertencia contra wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui y otros. muchas de las personas multadas son empleados de cicc y cicc wealth management, y la mayoría de las categorías de registro de empleados son consultores de inversiones o negocios de valores en general.

el día 13, la comisión reguladora de valores de china también reveló una multa por uso de información privilegiada por parte de empleados de una firma de valores. la multa demostró que zhao yuanjun, entonces empleado del banco de inversión de everbright securities, como miembro de la importante reestructuración de activos de star technology (300256.sz), controlaba las cuentas de otras personas para negociar ilegalmente acciones de star technology, lo que resultó en una pérdida final de 5,3258 millones de yuanes. la comisión reguladora de valores de china multó a zhao yuanjun con un total de 4,6 millones de yuanes y lo prohibió del mercado de valores durante 10 años.

"las autoridades reguladoras y las casas de bolsa son más estrictas a la hora de investigar el comercio ilegal de acciones, y algunas casas de bolsa incluso exigen que los empleados entreguen sus teléfonos móviles durante las horas de trabajo". una persona que trabaja en una casa de bolsa dijo a china business news que el comercio ilegal de acciones es una "línea roja". "para la supervisión. desde este año, bajo la tendencia de una supervisión estricta, las compañías de valores también se han vuelto más estrictas en el autoexamen del comercio ilegal de acciones de los empleados. informar y verificar las cuentas de los empleados y sus familiares es una operación básica. y también incluye el uso de medios tecnológicos para verificar si los empleados tienen un comportamiento ilegal en el comercio de acciones, o si sus acciones son consistentes con la ip relativa de la cuenta es la misma, etc.