notícias

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

sob a tendência de supervisão mais rigorosa na indústria de valores mobiliários, os funcionários das empresas de valores mobiliários são frequentemente multados por violarem regulamentos.

de acordo com estatísticas incompletas do china business news, em 17 de setembro, desde o início deste ano, o sistema regulador de valores mobiliários da china emitiu mais de 120 multas envolvendo funcionários de empresas de valores mobiliários, envolvendo mais de 200 pessoas, incluindo negociação ilegal de ações e falência para realizar a devida diligência nas práticas das agências de seguros.

penalizado por negociação ilegal de ações e falha em realizar a devida diligência na prática das agências de seguros

o beijing securities regulatory bureau anunciou duas multas no dia 14. uma foi emitir uma carta de advertência a 20 pessoas, incluindo kou yue, e a outra foi realizar uma conversa de supervisão contra zhuang jiangbin. as penalidades foram todas devidas à negociação ilegal de ações por títulos. praticantes. além da negociação ilegal de ações, as contas de empréstimos ilegais também estão sujeitas a rigorosas inspeções regulatórias. no mesmo dia, o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim decidiu tomar medidas de supervisão administrativa emitindo cartas de advertência contra wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui e outros. muitas das pessoas multadas são funcionários da cicc e cicc wealth management, e a maioria das categorias de registro de funcionários são consultores de investimentos ou negócios de valores mobiliários em geral.

no dia 13, a comissão reguladora de valores mobiliários da china também divulgou um bilhete para uso de informações privilegiadas por funcionários de uma empresa de valores mobiliários. a multa mostrou que zhao yuanjun, então funcionário de banco de investimento da everbright securities, como membro da grande reestruturação de ativos da star technology (300256.sz), controlava contas de outras pessoas para negociar ilegalmente ações da star technology, resultando em uma perda final de 5,3258 milhões de yuans. a comissão reguladora de valores mobiliários da china multou zhao yuanjun em um total de 4,6 milhões de yuans e o baniu do mercado de valores mobiliários por 10 anos.

“as autoridades reguladoras e as corretoras são mais rigorosas na investigação da negociação ilegal de ações, e algumas corretoras até exigem que os funcionários entreguem seus telefones celulares durante o horário de trabalho. uma pessoa que trabalha em uma corretora disse ao china business news que a negociação ilegal de ações é uma “linha vermelha”. "para supervisão. desde este ano, sob a tendência de supervisão rigorosa, as sociedades de valores mobiliários também se tornaram mais rigorosas no autoexame das negociações ilegais de ações dos funcionários. relatar e verificar as contas dos funcionários e seus familiares é uma operação básica, e também inclui o uso de meios tecnológicos para verificar se os funcionários têm comportamento ilegal de negociação de ações ou se suas ações são consistentes com o ip da conta relativa é o mesmo, etc.