новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

в условиях ужесточения надзора в сфере ценных бумаг сотрудников компаний, занимающихся ценными бумагами, часто штрафуют за нарушение правил.

по неполным статистическим данным china business news, по состоянию на 17 сентября, с начала этого года система регулирования ценных бумаг китая выписала более 120 штрафов в отношении сотрудников компаний, занимающихся ценными бумагами, с участием более 200 человек, включая незаконную торговлю акциями и банкротство. в основном для проведения комплексной проверки в практике страховых агентств.

наложен штраф за незаконную торговлю акциями и непроведение комплексной проверки в деятельности страхового агентства.

14-го числа пекинское бюро по регулированию ценных бумаг объявило о двух штрафах: один из них заключался в выдаче письма с предупреждением 20 людям, включая коу юэ, а другой – в проведении надзорной беседы против чжуан цзянбиня. все штрафы были связаны с незаконной торговлей акциями с ценными бумагами. практики. помимо незаконной торговли акциями, незаконные кредитные счета также подлежат строгим проверкам со стороны регулирующих органов. в тот же день пекинское бюро по регулированию ценных бумаг решило принять меры административного надзора, выпустив письма с предупреждениями против ван гансюаня, тао цзяле, хань сюя, дай цзыруя и других. многие из оштрафованных лиц являются сотрудниками cicc и cicc wealth management, а большинство зарегистрированных категорий сотрудников являются консультантами по общему бизнесу с ценными бумагами или инвестициям.

13-го числа комиссия по регулированию ценных бумаг китая также раскрыла информацию об инсайдерской торговле, совершенную сотрудниками компании, занимающейся ценными бумагами. штраф показал, что чжао юаньцзюнь, в то время работавший в инвестиционном банке everbright securities, будучи инсайдером в крупной реструктуризации активов star technology (300256.sz), контролировал счета других людей для незаконной торговли акциями star technology, что привело к окончательной потере 5,3258 миллиона юаней. комиссия по регулированию ценных бумаг китая оштрафовала чжао юаньцзюня на общую сумму 4,6 млн юаней и запретила ему заниматься рынком ценных бумаг на 10 лет.

«регулирующие органы и брокерские компании более строго расследуют незаконную торговлю акциями, а некоторые брокерские компании даже требуют от сотрудников сдавать свои мобильные телефоны в рабочее время. сотрудник брокерской компании рассказал china business news, что незаконная торговля акциями — это «красная линия». " для надзора. с этого года, в соответствии с тенденцией строгого надзора, компании, занимающиеся ценными бумагами, также стали более строгими в самопроверке незаконной торговли акциями сотрудников. отчетность и проверка счетов сотрудников и членов их семей является основной операцией, и это также включает в себя использование технологических средств для проверки того, ведут ли сотрудники незаконную торговлю акциями или соответствуют ли их действия требованиям. относительный ip-адрес учетной записи тот же и т. д.