소식

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

증권업계에 대한 감독이 강화되는 추세에 따라 증권사 직원에 대한 규정 위반으로 벌금이 부과되는 경우가 많습니다.

차이나비즈니스뉴스의 불완전한 통계에 따르면 9월 17일 기준으로 중국 증권감독관리시스템은 올해 초부터 불법주식 거래, 실패 등 증권사 직원 200여 명을 포함해 120여 건에 벌금을 부과했다. 주로 보험 대행사 업무에 대한 실사를 수행합니다.

불법주식거래 및 보험대리점 실무실사 미이행으로 처벌

베이징 증권감독관리국은 지난 14일 커우웨(kou yue) 등 20명에게 경고 서한을 발부하는 것과 장장빈(zhuang jiangbin)에 대한 감독 협의를 진행하기 위한 벌금 2건을 발표했다. 실무자. 불법 주식 거래 외에도 불법 대출 계좌에 대해서도 엄격한 규제 조사를 받고 있습니다. 같은 날 베이징 증권감독관리국은 왕강쉬안(wang gangxuan), 타오자얼(tao jiale), 한쑤(han xu), 다이즈루이(dai zirui) 등에 대해 경고 서한을 발부해 행정 감독 조치를 취하기로 결정했다. 벌금 부과 대상자 중 다수는 cicc 및 cicc wealth management 직원이며, 직원 등록 업종은 일반 증권업이나 투자 컨설턴트가 대부분이다.

지난 13일 중국 증권감독관리위원회는 한 증권사 직원들의 내부자 거래 티켓도 공개했다. 벌금은 당시 everbright securities의 투자 은행 직원이었던 zhao yuanjun이 star technology(300256.sz)의 주요 자산 구조 조정의 내부자로서 다른 사람의 계좌를 통제하여 star technology 주식을 불법적으로 거래하여 최종 손실을 입힌 것으로 나타났습니다. 532.58만원. 중국 증권감독관리위원회는 자오위안쥔에게 총 460만 위안의 벌금을 부과하고 10년간 증권시장 출입을 금지했다.

"규제 당국과 증권사에서는 불법 주식 거래에 대한 조사를 더욱 엄격하게 하고 있으며, 일부 증권사에서는 근무 시간 중에 직원들에게 휴대폰을 반납하도록 요구하기도 합니다." 한 증권사에 근무하는 한 관계자는 차이나 비즈니스 뉴스에 불법 주식 거래는 '금지선'이라고 말했습니다. 올해부터 엄격한 감독 기조에 따라 증권사에서도 임직원의 불법 주식거래에 대한 자체 조사가 강화됐다. 임직원 및 가족의 계좌에 대한 신고 및 확인은 기본 업무로, 또한 기술적 수단을 사용하여 직원이 불법적인 주식 거래 행위를 하는지, 해당 행위가 해당 계정 ip와 일치하는지 등을 확인하는 것도 포함됩니다.