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証券業界の監督強化の流れを受けて、証券会社の従業員が規制違反で罰金刑を科せられるケースが多発している。

中国ビジネスニュースの不完全な統計によると、9月17日の時点で、中国証券監督管理制度は今年初め以来、証券会社の従業員に120件以上の罰金を課しており、違法な株式取引や破産も含めて200人以上が関与している。主に保険代理店業務におけるデューデリジェンスを実施するため。

違法な株取引と保険代理店業務におけるデューデリジェンスの怠慢で処罰される

北京証券監督管理局は14日、孔岳氏ら20人に対する警告書発行と、荘江斌氏に対する監督協議の2件の罰金を発表した。いずれも証券による違法な株取引が原因だった。実践者。違法な株式取引に加えて、違法な貸付口座も厳しい規制検査の対象となります。北京証券監督管理局は同日、王剛玄氏、陶家楽氏、韓徐氏、戴子瑞氏らに対して警告書を発行し、行政監督措置を講じることを決定した。罰金刑の対象者の多くはciccおよびciccウェルス・マネジメントの従業員で、従業員登録カテゴリーのほとんどは一般証券業や投資コンサルタントとなっている。

中国証券監督管理委員会は１３日、証券会社従業員によるインサイダー取引のチケットも公開した。この罰金は、当時光大証券の投資銀行員だった趙源軍氏が、スター・テクノロジー(300256.sz)の大規模な資産再編の内部関係者として、他人の口座を管理してスター・テクノロジー株を違法に取引し、その結果、最終的に損失を被ったことが明らかになった。 532万5800元。中国証券監督管理委員会は趙源軍氏に総額460万元の罰金を科し、10年間の証券市場からの出入りを禁止した。

「規制当局と証券会社は違法な株取引の捜査を厳しくしており、一部の証券会社では従業員に勤務時間中の携帯電話の提出を義務付けているところもある」と、証券会社で働く関係者はチャイナ・ビジネス・ニュースに違法な株取引は「越えてはならない一線」だと語った。今年に入ってからは、厳重な監督の流れを受けて、証券会社も従業員の違法株取引に対する自主検査を厳格化している。従業員やその家族の口座の報告・確認は基本的な業務であるが、また、これには、従業員が違法な株取引行為をしていないか、従業員の行為が相対的なアカウントの ip が同じであるなどの一貫性があるかどうかを確認するための技術的手段の使用も含まれます。