berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

dalam tren pengawasan yang lebih ketat di industri sekuritas, pegawai perusahaan sekuritas seringkali dikenakan denda karena melanggar peraturan.

menurut statistik tidak lengkap dari china business news, per 17 september, sejak awal tahun ini, sistem regulasi sekuritas china telah mengeluarkan lebih dari 120 denda yang melibatkan karyawan perusahaan sekuritas, yang melibatkan lebih dari 200 orang, termasuk perdagangan saham ilegal dan kegagalan. untuk melakukan uji tuntas dalam praktik keagenan asuransi.

dihukum karena perdagangan saham ilegal dan kegagalan melakukan uji tuntas dalam praktik agen asuransi

biro regulasi sekuritas beijing mengumumkan dua denda pada tanggal 14. yang pertama adalah mengeluarkan surat peringatan kepada 20 orang termasuk kou yue, dan yang lainnya adalah melakukan pembicaraan pengawasan terhadap zhuang jiangbin praktisi. selain perdagangan saham ilegal, rekening pinjaman ilegal juga harus menjalani pemeriksaan peraturan yang ketat. pada hari yang sama, biro regulasi sekuritas beijing memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan administratif dengan mengeluarkan surat peringatan terhadap wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui dan lainnya. banyak dari orang yang didenda adalah karyawan cicc dan cicc wealth management, dan sebagian besar kategori pendaftaran karyawan adalah konsultan bisnis sekuritas umum atau investasi.

pada tanggal 13, komisi regulasi sekuritas tiongkok juga mengungkapkan tiket perdagangan orang dalam yang dilakukan oleh karyawan sebuah perusahaan sekuritas. denda tersebut menunjukkan bahwa zhao yuanjun, yang saat itu merupakan pegawai bank investasi di everbright securities, sebagai orang dalam restrukturisasi aset utama star technology (300256.sz), mengendalikan rekening orang lain untuk memperdagangkan saham star technology secara ilegal, yang mengakibatkan kerugian akhir sebesar 5,3258 juta yuan. komisi regulasi sekuritas tiongkok mendenda zhao yuanjun total 4,6 juta yuan dan melarangnya masuk pasar sekuritas selama 10 tahun.

"otoritas regulasi dan broker lebih ketat dalam menyelidiki perdagangan saham ilegal, dan beberapa broker bahkan mengharuskan karyawannya untuk menyerahkan ponsel mereka selama jam kerja." seseorang yang bekerja di broker mengatakan kepada china business news bahwa perdagangan saham ilegal adalah "garis merah". " untuk pengawasan. sejak tahun ini, di bawah tren pengawasan yang ketat, perusahaan sekuritas juga semakin ketat dalam melakukan pemeriksaan mandiri atas perdagangan saham ilegal karyawannya. pelaporan dan pemeriksaan rekening karyawan dan anggota keluarganya merupakan operasi dasar, dan itu juga mencakup penggunaan sarana teknologi untuk memeriksa apakah karyawan memiliki perilaku perdagangan saham ilegal, atau apakah tindakan mereka konsisten dengan ip akun relatifnya sama, dll.