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im zuge der zunehmend strengeren aufsicht in der wertpapierbranche werden mitarbeiter von wertpapierfirmen häufig mit geldstrafen belegt, wenn sie gegen vorschriften verstoßen.

laut unvollständigen statistiken von china business news hat das chinesische wertpapieraufsichtssystem mit stand vom 17. september seit anfang dieses jahres mehr als 120 bußgelder gegen mitarbeiter von wertpapierunternehmen verhängt, darunter mehr als 200 personen, darunter illegaler aktienhandel und misserfolg durchführung von due-diligence-prüfungen in versicherungsagenturpraktiken meistens.

bestrafung wegen illegalen aktienhandels und nichterfüllung der sorgfaltspflicht in der praxis der versicherungsagentur

das beijing securities regulatory bureau kündigte am 14. zwei bußgelder an. eine davon bestand darin, ein warnschreiben an 20 personen, darunter kou yue, zu verhängen, und die andere darin, ein aufsichtsgespräch gegen zhuang jiangbin zu führen praktiker. neben dem illegalen aktienhandel unterliegen auch illegale kreditkonten strengen behördlichen kontrollen. am selben tag beschloss das beijing securities regulatory bureau, verwaltungsaufsichtsmaßnahmen zu ergreifen, indem es warnschreiben gegen wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui und andere herausgab. viele der mit geldstrafen belegten personen sind mitarbeiter von cicc und cicc wealth management, und die meisten der mitarbeiterregistrierungskategorien sind allgemeine wertpapiergeschäfte oder anlageberater.

am 13. veröffentlichte die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde außerdem ein ticket für insiderhandel durch mitarbeiter einer wertpapierfirma. die geldbuße zeigte, dass zhao yuanjun, damals investmentbank-angestellter bei everbright securities, als insider der großen vermögensumstrukturierung von star technology (300256.sz) die konten anderer personen kontrollierte, um illegal mit star technology-aktien zu handeln, was zu einem endgültigen verlust führte 5,3258 millionen yuan. die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde verhängte gegen zhao yuanjun eine geldstrafe von insgesamt 4,6 millionen yuan und verbot ihn für 10 jahre vom wertpapiermarkt.

„regulierungsbehörden und maklerunternehmen gehen bei der untersuchung illegalen aktienhandels strenger vor, und einige maklerunternehmen verlangen sogar, dass ihre mitarbeiter während der arbeitszeit ihre mobiltelefone abgeben.“ eine person, die bei einem maklerunternehmen arbeitet, sagte gegenüber china business news, dass illegaler aktienhandel eine „rote linie“ sei " zur aufsicht. seit diesem jahr sind wertpapierfirmen im zuge der strengen aufsicht auch bei der selbstprüfung des illegalen aktienhandels ihrer mitarbeiter strenger geworden. die meldung und überprüfung der konten von mitarbeitern und ihren familienangehörigen ist eine grundlegende aufgabe. dazu gehört auch der einsatz technologischer mittel, um zu überprüfen, ob mitarbeiter illegales aktienhandelsverhalten zeigen oder ob ihre handlungen mit der relativen konto-ip übereinstimmen usw.