νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

υπό την τάση της αυστηρότερης εποπτείας στον κλάδο των κινητών αξιών, οι υπάλληλοι των εταιρειών κινητών αξιών επιβάλλονται συχνά σε πρόστιμα για παραβίαση των κανονισμών.

σύμφωνα με ελλιπή στατιστικά στοιχεία από το china business news, από τις 17 σεπτεμβρίου, από τις αρχές του τρέχοντος έτους, το china securities regulatory system έχει εκδώσει περισσότερα από 120 πρόστιμα σε υπαλλήλους εταιρειών κινητών αξιών, στα οποία εμπλέκονται περισσότερα από 200 άτομα, συμπεριλαμβανομένων παράνομων συναλλαγών μετοχών και πτώχευσης να εκτελέσει τη δέουσα επιμέλεια στις πρακτικές ασφαλιστικών πρακτορείων κυρίως.

τιμωρείται για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών και μη τήρηση της δέουσας επιμέλειας στην πρακτική του ασφαλιστικού πρακτορείου

το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου ανακοίνωσε δύο πρόστιμα στις 14. το ένα ήταν να εκδώσει μια προειδοποιητική επιστολή σε 20 άτομα, συμπεριλαμβανομένου του kou yue, και το άλλο επρόκειτο να λάβει μια εποπτική συζήτηση εναντίον του zhuang jiangbin ασκούμενοι. εκτός από την παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών, οι παράνομοι λογαριασμοί δανεισμού υπόκεινται επίσης σε αυστηρούς ρυθμιστικούς ελέγχους. την ίδια μέρα, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου αποφάσισε να λάβει μέτρα διοικητικής εποπτείας εκδίδοντας προειδοποιητικές επιστολές κατά των wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui και άλλων. πολλά από τα πρόσωπα που επιβλήθηκαν πρόστιμο είναι υπάλληλοι της cicc και της cicc wealth management, και οι περισσότερες από τις κατηγορίες εγγραφής εργαζομένων είναι γενικοί σύμβουλοι επιχειρήσεων ή επενδύσεων σε κινητές αξίες.

στις 13, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών αποκάλυψε επίσης ένα εισιτήριο για συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών από υπαλλήλους μιας εταιρείας κινητών αξιών. το πρόστιμο έδειξε ότι ο zhao yuanjun, τότε υπάλληλος της επενδυτικής τράπεζας στην everbright securities, ως γνώστης της κύριας αναδιάρθρωσης περιουσιακών στοιχείων της star technology (300256.sz), ήλεγχε λογαριασμούς άλλων για να εμπορεύεται παράνομα μετοχές της star technology, με αποτέλεσμα την τελική απώλεια 5,3258 εκατομμύρια γιουάν. η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας επέβαλε στον zhao yuanjun πρόστιμο συνολικά 4,6 εκατομμυρίων γιουάν και τον απαγόρευσε από την αγορά κινητών αξιών για 10 χρόνια.

"οι ρυθμιστικές αρχές και οι χρηματιστηριακές εταιρείες είναι πιο αυστηρές στη διερεύνηση της παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών και ορισμένες χρηματιστηριακές εταιρείες απαιτούν ακόμη και από τους υπαλλήλους να παραδίδουν τα κινητά τους τηλέφωνα κατά τις ώρες εργασίας." " για εποπτεία. από φέτος, , υπό την τάση της αυστηρής εποπτείας, οι εταιρείες κινητών αξιών έγιναν επίσης πιο αυστηρές στην αυτοεξέταση της παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών των εργαζομένων. η αναφορά και ο έλεγχος των λογαριασμών των εργαζομένων και των μελών των οικογενειών τους είναι μια βασική πράξη, και περιλαμβάνει επίσης τη χρήση τεχνολογικών μέσων για να ελεγχθεί εάν οι εργαζόμενοι έχουν παράνομη συμπεριφορά διαπραγμάτευσης μετοχών ή εάν οι ενέργειές τους είναι συνεπείς με την ip του σχετικού λογαριασμού κ.λπ.