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dans le cadre d'une surveillance plus stricte dans le secteur des valeurs mobilières, les employés des sociétés de valeurs mobilières sont fréquemment condamnés à des amendes pour violation des réglementations.

selon des statistiques incomplètes de china business news, au 17 septembre, depuis le début de cette année, le système chinois de réglementation des valeurs mobilières a infligé plus de 120 amendes impliquant des employés de sociétés de valeurs mobilières, impliquant plus de 200 personnes, notamment des transactions boursières illégales et des faillites. pour effectuer une diligence raisonnable dans les pratiques des agences d’assurance.

pénalisé pour négociation illégale d'actions et manquement à faire preuve de diligence raisonnable dans la pratique des agences d'assurance

le 14, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a annoncé deux amendes. l'une consistait à envoyer une lettre d'avertissement à 20 personnes, dont kou yue, et l'autre à engager une discussion de surveillance contre zhuang jiangbin. les sanctions étaient toutes dues à des transactions boursières illégales. praticiens. outre les transactions boursières illégales, les comptes de prêt illégaux sont également soumis à des inspections réglementaires strictes. le même jour, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a décidé de prendre des mesures de surveillance administrative en émettant des lettres d'avertissement contre wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui et d'autres. la plupart des personnes condamnées à une amende sont des employés de cicc et de cicc wealth management, et la plupart des catégories d'employés inscrits sont des professionnels du secteur des valeurs mobilières ou des consultants en investissement.

le 13, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a également divulgué une contravention pour délit d'initié commis par des employés d'une société de valeurs mobilières. l'amende montrait que zhao yuanjun, alors employé de banque d'investissement chez everbright securities, en tant qu'initié de la restructuration majeure des actifs de star technology (300256.sz), contrôlait les comptes d'autres personnes pour négocier illégalement les actions de star technology, entraînant une perte finale de 5,3258 millions de yuans. la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a infligé à zhao yuanjun une amende totale de 4,6 millions de yuans et lui a interdit le marché des valeurs mobilières pendant 10 ans.

« les autorités de régulation et les maisons de courtage sont plus strictes dans leurs enquêtes sur les transactions boursières illégales, et certaines maisons de courtage exigent même que les employés remettent leurs téléphones portables pendant les heures de travail. une personne qui travaille dans une maison de courtage a déclaré à china business news que les transactions boursières illégales constituent une « ligne rouge ». " pour la surveillance. depuis cette année, dans le cadre d'une surveillance stricte, les sociétés de valeurs mobilières sont également devenues plus strictes dans l'auto-examen des transactions boursières illégales des employés. la déclaration et la vérification des comptes des employés et des membres de leur famille sont une opération de base, et cela inclut également l'utilisation de moyens technologiques pour vérifier si les employés ont un comportement illégal en matière de négociation d'actions ou si leurs actions sont conformes à l'adresse ip relative du compte est la même, etc.