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financial associated press, 23 de septiembre (reporteros lin jian, zhao xinrui, chen junlan)la "batalla para defender" la reputación de la empresa ha comenzado oficialmente. tras el lanzamiento de las "reglas comerciales de patrocinio de empresas de valores" revisadas por la asociación de valores de china el 20 de septiembre, la lista de clasificación d (categoría de negocios suspendida) recientemente agregada se presentó en el sitio web oficial de la asociación de valores de china. a juzgar por la primera tanda de anuncios, 16 agentes de seguros están en la lista.

lista clasificada d de representantes de patrocinadores en el sitio web oficial de la asociación de valores de china (categoría comercial suspendida)

la lista específica es la siguiente:liu nengqing, qiu ronghui y wang jiasheng de china securities; wang xin de gf securities; yang leijie de china international capital corporation; zhang xudong de northeast securities de zhongtian securities; de hualong securities; jia wenjing y li chun de haitong securities; guangfa qianhe investment co., ltd. he kuanhua, xiao jin, xu gewen y zhu baoli.

las fechas de sanción para los 16 patrocinadores van de 2020 a 2024, y los proyectos patrocinados involucrados incluyen amethyst storage, meishang ecoological landscape, diamond, letv, lanshan technology, kangmei pharmaceutical, etc. un periodista de associated press señaló que estos proyectos son casos sensacionales y típicos. las empresas pertinentes y su personal responsable, patrocinadores y patrocinadores han sido severamente castigados por las agencias reguladoras, incluidas sanciones administrativas, prohibiciones de mercado, responsabilidad penal, etc.

¿qué agentes de seguros se anunciarán? identificar dos situaciones principales.

la industria está muy preocupada por qué agentes de seguros aparecerán en la lista de categoría d. según la última versión del texto original de las "reglas comerciales de patrocinio de empresas de valores" y las entrevistas de la industria, el periodista se enteró de que existen principalmente dos situaciones:

el primero son los agentes de seguros que han recibido sanciones administrativas de la comisión reguladora de valores de china en los últimos tres años. aquí se destacan dos situaciones, a saber, el rango temporal de los "últimos tres años" y el agente de protección que ha sido "sancionado administrativamente".

en segundo lugar, la comisión reguladora de valores de china considera que la persona es un candidato inadecuado, una organización autorreguladora de la industria la considera no apta para participar en negocios relevantes, o no se le permite temporalmente aceptar documentos firmados, o no se le acepta temporalmente emitir documentos comerciales relevantes, etc., y durante el período de ejecución lista de representantes patrocinadores recomendados. esta sección destaca principalmente la situación de "suspensión de negocios", incluidos detalles como candidatos inapropiados, documentos comerciales relevantes emitidos que no se aceptan temporalmente, etc.el agente de seguros cuya información será divulgada debe estar aún en el período de "suspensión de negocios". si el período finaliza, no aparecerá en la categoría d y será eliminado de la lista.

en general, la lista de categoría d tiene las características de ajuste dinámico, que está vinculado principalmente a las medidas regulatorias específicas adoptadas por la agencia de seguros y su período, y no es una lista fija. a medida que se anuncie el primer lote de garantías, se espera que se agreguen más garantías. a medida que avancen las medidas regulatorias, algunos agentes de seguros abandonarán la lista de categoría d, especialmente aquellos que sólo han sido suspendidos del negocio durante 4 a 5 años en los últimos tres años.a la industria le preocupa por qué algunos agentes de seguros que han sido multados en los últimos años no aparecen en el anuncio de categoría d. esto se debe principalmente a que no cumplen con los requisitos para las sanciones administrativas en los últimos tres años y la suspensión del negocio. terminó.

al analizar más a fondo el anuncio público, se descubrirá que la lista de clasificación ajustada tiene como objetivo promover que los agentes de seguros comprendan más claramente los límites de sus responsabilidades y practiquen los riesgos, realicen su trabajo de manera más responsable y fortalezcan la autodisciplina.

actualmente hay alrededor de 6 agentes de seguros que siguen vigentes.

los finos datos de yidong muestran que entre los agentes de seguros clase d, actualmente hay 4 agentes de seguros que están sujetos a medidas regulatorias para suspender negocios, y las medidas aún están vigentes, involucrando a citic construction investment y west china securities respectivamente.

el 30 de agosto de 2024, dos representantes patrocinadores de citic construction investment, liu nengqing y qiu ronghui, no realizaron su debida diligencia debido a que no supervisaron las transacciones y transacciones relacionadas en la solicitud de amethyst storage para la emisión pública de acciones y proyectos de patrocinio y suscripción. incluido en la junta de innovación científica y tecnológica debido a obligaciones de investigación y otras circunstancias, la oficina de supervisión de guangdong determina que el candidato no es adecuado y no ocupará ni desempeñará puestos relacionados con el negocio de patrocinio dentro de los 3 años a partir de la fecha de la decisión. sobre medidas de control administrativo.

el 14 de mayo del mismo año, dos representantes patrocinadores de west china securities, zhang ran y liu jingfang, no cumplieron diligentemente con sus deberes como representantes patrocinadores del proyecto de acciones no públicas de jin tongling de 2019 y fueron directamente responsables de las violaciones durante el etapa de patrocinio de west china securities aquellos que la oficina reguladora de valores de jiangsu considere candidatos inadecuados no ocuparán ni desempeñarán cargos relacionados con el negocio de patrocinio dentro de los dos años siguientes a la fecha de la decisión sobre las medidas regulatorias.

el mismo día, dos representantes patrocinadores de west china securities, zhang ran y liu jingfang, también fueron castigados por la bolsa de valores de shenzhen por las violaciones antes mencionadas, y se les impuso una multa por no aceptar documentos de solicitud de emisión y cotización y divulgación de información. documentos firmados por ellos por dos años, con un plazo de mayo de 2024. del 14 de mayo al 13 de mayo de 2026.

el 24 de junio de 2022, la oficina reguladora de valores de shenzhen reveló dos multas: luan peiqiang, el representante patrocinador de citic securities, y wang jiasheng, el entonces patrocinador de ping an securities, no actuaron como representantes patrocinadores de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa de letv. en la comisión reguladora de valores de shenzhen determinó que wang jiasheng fue diligente y concienzudo, careció de la debida prudencia profesional, no realizó los procedimientos de diligencia debida establecidos, no respondió e implementó de manera efectiva las opiniones y requisitos de la reunión de revisión interna y los del emisor. los datos financieros en la carta de patrocinio de emisión firmada y confirmada no coinciden con la situación real. los candidatos no aptos no ocuparán puestos relacionados con la emisión de valores y el negocio de patrocinio de cotización de compañías de valores ni desempeñarán las funciones mencionadas anteriormente dentro de los 10 años a partir de la fecha de la decisión sobre las medidas reglamentarias.

vale la pena señalar que la divulgación de información básica de los empleados de wang jiasheng en la asociación de valores de china muestra que el 4 de julio de 2022, el último puesto profesional de wang jiasheng en citic securities fue "negocios de valores generales". el 6 de enero de 2018 su cargo profesional en citic securities era el de “representante patrocinador”. el estado de registro anterior de wang jiasheng para ejercer en hualin securities y ping an securities alternaba principalmente entre "negocios generales de valores" y "representante del patrocinador". el sitio web oficial de la asociación de valores de china ya no contiene la información de registro práctica de luan peiqiang y xue rongnian.

además de los representantes de los patrocinadores, también se adoptaron las mismas medidas de supervisión contra los directores de los bancos de inversión. el 9 de febrero de 2024, mientras zong changyu de china merchants securities se desempeñaba como líder de proyecto del departamento de banca de inversión de la compañía y jefe del décimo departamento comercial de banca de inversión, la oficina de supervisión de shenzhen lo consideró ilegal por controlar el uso de la cuenta de valores "zong mouyan" para negociar acciones. un candidato adecuado no podrá desempeñarse como jefe del equipo comercial de banca de inversión dentro del año a partir de la fecha de la decisión sobre las medidas regulatorias.

el 22 de junio de 2022, ping an securities emitió una carta de patrocinio de emisión debido a que no realizó la diligencia debida y la implementación insuficiente de mecanismos de control interno durante el patrocinio de la oferta pública inicial de letv y su cotización en el gem. los datos no coinciden con los reales. situación, etc la oficina reguladora de valores de shenzhen determinó que xue rongnian, el entonces director de ping an securities investment bank, era un candidato inapropiado y se le prohibió ocupar puestos relacionados con la emisión de valores y el negocio de patrocinio de cotizaciones de compañías de valores o desempeñar las funciones mencionadas anteriormente. dentro de los 5 años siguientes a la fecha de la decisión sobre las medidas regulatorias.

un total de 15 agentes de seguros han sido objeto de sanciones administrativas en los últimos tres años

además de los agentes de seguros cuyas medidas comerciales han sido suspendidas y aún están vigentes, la lista de categoría d también incluye a aquellos que han recibido sanciones administrativas de la comisión reguladora de valores de china en los últimos tres años. según yi dong, un total de. 15 agentes de seguros se encuentran con esta situación.

el 23 de septiembre de 2023, mientras actuaba como patrocinador de la emisión no pública de acciones de meishang ecology en 2018, gf securities no cumplió con las reglas comerciales y las normas de la industria y no presentó de manera diligente y responsable los documentos de solicitud de emisión de meishang ecology. verificación y descubrir que existen registros falsos en las cartas de patrocinio y otros documentos emitidos. la comisión reguladora de valores de china ordenó a gf securities que hiciera correcciones, emitió una advertencia, confiscó 943.400 yuanes de ingresos comerciales de patrocinio e impuso una multa de 933.400 yuanes, confiscó 7,8302 millones de yuanes de ingresos ilegales de la suscripción de acciones e impuso una multa de 500.000 yuanes; . wang xin y yang lejie recibieron advertencias y una multa de 250.000 yuanes cada uno.

el 26 de junio de 2023, northeast securities, como patrocinador de la emisión no pública de acciones de yu diamond en 2016, no pudo verificar cuidadosamente la fuente de los fondos del beijing tianzheng ocean fund management center, uno de los objetos de esta emisión no pública. según sea necesario. la inversión real de tianzheng ocean fue incompatible con su compromiso. la "carta de patrocinio de cotización para emisiones no públicas de acciones" y el "informe sobre el proceso de cumplimiento de emisiones públicas de acciones y objetos de suscripción" emitidos por la empresa contenían registros falsos y durante el período de supervisión continua, el asunto de la; no se verificó cuidadosamente el reemplazo de los fondos de preinversión con fondos recaudados. no se verificó completamente la inversión de los fondos recaudados en proyectos, no se prestó plena atención al uso y los procedimientos de liquidez de los proyectos de inversión recaudados y no se mantuvo una sospecha profesional razonable. respecto de materias involucradas en litigios. durante el período, los representantes patrocinadores de la empresa para el proyecto fueron yu guoqing, ge jianwei, fu tan, zheng keguo y zhang xudong.

al final, la comisión reguladora de valores de china decidió ordenar a northeast securities que hiciera correcciones y advirtiera, confiscara los ingresos del negocio de patrocinio de 1,8868 millones de yuanes e impusiera una multa de 5,6604 millones de yuanes. guoqing y ge jianwei recibieron advertencias y multas; 200.000 yuanes cada uno; zheng keguo y zhang xudong recibieron advertencias y una multa de 100.000 yuanes cada uno; fu tan recibió una advertencia y una multa de 50.000 yuanes.

el 18 de marzo de 2022, zhongde securities y los agentes de seguros yang lijun y wang xin no lograron obtener ni compilar completamente la información de ventas de los diez principales clientes en el proyecto de oferta no pública de letv de 2016, y no pudieron verificar de manera efectiva la autenticidad del negocio. , la comisión reguladora de valores de china ordenó a la empresa que hiciera correcciones, recibió una advertencia, confiscó ingresos comerciales de 5,6604 millones de yuanes y recibió una multa de 11,3208 millones de yuanes. yang lijun y wang xin recibieron una advertencia y una multa de 150.000 yuanes cada uno;

el 4 de noviembre de 2021, hualong securities no cumplió con sus deberes con diligencia y diligencia en el proceso de brindar servicios de patrocinio a blue mountain technology para solicitar una emisión pública de acciones y cotizar en el nivel seleccionado, y emitió una carta de patrocinio con registros falsos. mientras que zhao hongzhi, li jiyuan es el responsable directo. al final, los dos recibieron sanciones administrativas por parte de la comisión reguladora de valores de china, incluidas advertencias y multas de 500.000 yuanes cada una.

el reportero señaló que aunque los cuatro guardianes, incluidos he kuanhua, xiao jin, xu gewen y zhu baoli, fueron castigados en 2020, fueron considerados candidatos inapropiados y se tomaron las medidas pertinentes durante 10 a 20 años, por lo que estarán en d. durante mucho tiempo se anunció la lista de clases. también vale la pena señalar que cuatro corredores de seguros modernos, incluidos he kuanhua, xiao jin, xu gewen y zhu baoli, se han convertido en filiales de inversión alternativa de compañías de valores. según el sitio web oficial de la asociación de valores de china, la información de registro de estos cuatro agentes de seguros en la industria ya no son agentes de seguros, sino médicos generales. todos los cambios en la información de práctica de estos cuatro agentes de seguros se produjeron el 7 de abril de 2023.

preste más atención al "peso" que aporta la reputación.

según el número de multas y la intensidad de las medidas regulatorias adoptadas por los reguladores, se espera que la proporción de agentes de seguros cuyo negocio ha sido suspendido o restringido siga aumentando en el futuro. esto sin duda impone mayores requisitos a la gestión del corretaje. los agentes de seguros, incluida la necesidad de seguir fortaleciendo la conciencia de cumplimiento, optimizar los mecanismos de control de riesgos, etc., prestan más atención al "peso" que aporta la reputación.

como "guardianes" del mercado de capitales, los bancos de inversión tienen el deber de regresar a sus raíces. los agentes de seguros son el personal de primera línea de los "guardianes" y deben ser diligentes y responsables. a juzgar por el punto de partida de la nueva lista d, su objetivo es promover que los agentes de seguros comprendan más claramente sus propios límites de responsabilidad y practiquen los riesgos, y realicen su trabajo de manera más responsable. esto ayudará a acelerar la supervivencia del más apto y fortalecerse. -disciplina y mejorar la calidad general de la industria.

en general, esta revisión es la segunda revisión de las "reglas comerciales de patrocinio de empresas de valores". tiene como objetivo implementar los requisitos de los nuevos "nueve artículos de la república popular china" sobre "establecer y mejorar aún más el sistema de listas de clasificación de profesionales y profesionales". el mecanismo de gestión de la reputación profesional" y fortalecer la supervisión de los patrocinadores. las limitaciones de la reputación y la implementación del requisito de "informar significa asumir la responsabilidad" son las medidas prácticas adoptadas por la asociación de valores de china. la asociación de valores de china declaró que el próximo paso será fortalecer continuamente la conciencia de cumplimiento y control de riesgos de las compañías de valores, mejorar el profesionalismo y las capacidades de servicio de las compañías de valores y sus empleados, desempeñar mejor el papel de "guardián" en el mercado de capitales. y servir a la alta calidad del mercado de capitales.

la asociación de valores de china estableció una lista clasificada de representantes de los patrocinadores en diciembre de 2020. la lista de clasificación a (información práctica completa) es una lista de información práctica completa de todos los representantes de los patrocinadores. la lista b (categoría de verificación institucional) es una lista del nivel de capacidad profesional; resultados de pruebas de evaluación que no han alcanzado el nivel básico lista de representantes de patrocinadores que deben tener sus habilidades profesionales verificadas por sus instituciones la lista c (clasificación de penalidades) es la lista de representantes de patrocinadores que han recibido medidas regulatorias administrativas de china securities; comisión reguladora, sanciones disciplinarias de organizaciones autorreguladoras de la industria o medidas de gestión autorreguladoras en los últimos tres años.

ahora que se ha anunciado la lista de categoría d, la industria también está preocupada por las disposiciones para publicar el estado de la protección y la retirada de la agencia. el mecanismo de publicidad recientemente efectivo para la evaluación negativa de la agencia mejorará aún más la lista de categoría a. y agregar información de retiro y rechazo del proyecto.

desde su creación, la lista clasificada de agentes asegurados ha recibido amplia atención y uso tanto dentro como fuera de la industria. ha tenido un fuerte efecto disuasorio en el comportamiento de los profesionales, incitándolos a prestar más atención a la reputación profesional y ayudando a mejorar. su sentido de responsabilidad y calidad de la práctica. ahora, la lista de clasificación ajustada ayudará a los agentes de seguros a comprender más claramente los límites de sus responsabilidades y practicar los riesgos, realizar su trabajo de manera más responsable y fortalecer la autodisciplina. el método de evasión de "retirada" por parte de los bancos de inversión ya no es aconsejable. .