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financial associated press, 23 settembre (reporter lin jian, zhao xinrui, chen junlan)la “battaglia per difendere” la reputazione dell'azienda è ufficialmente iniziata. in seguito al lancio delle nuove "regole aziendali di sponsorizzazione delle società di titoli" da parte della china securities association il 20 settembre, la nuova lista di classificazione d (categoria di attività sospese) è stata presentata sul sito ufficiale della china securities association. secondo la prima serie di annunci sulla lista figurano 16 assicuratori.

elenco classificato d dei rappresentanti degli sponsor sul sito web ufficiale della china securities association (categoria di attività sospese)

l'elenco specifico è il seguente:liu nengqing, qiu ronghui e wang jiasheng di china securities; wang xin di gf securities; di hualong securities; jia wenjing e li chun di haitong securities;

le date di penalità per i 16 sponsor vanno dal 2020 al 2024 e i progetti sponsorizzati coinvolti includono amethyst storage, meishang ecological landscape, diamond, letv, lanshan technology, kangmei pharmaceutical, ecc. un giornalista dell'associated press ha osservato che questi progetti sono casi clamorosi e tipici. le società rilevanti e il loro personale responsabile, sponsor e sponsor sono stati tutti severamente puniti dalle agenzie di regolamentazione, comprese sanzioni amministrative, divieti di mercato, responsabilità penale, ecc.

quali agenti assicurativi verranno annunciati? individua due situazioni principali

l'industria è molto preoccupata per quali agenti assicurativi appariranno nell'elenco della categoria d. secondo l'ultima versione del testo originale delle "securities company sponsorship business rules" e le interviste del settore, il giornalista ha appreso che ci sono principalmente due situazioni:

il primo riguarda gli agenti assicurativi che hanno ricevuto sanzioni amministrative dalla china securities regulatory commission negli ultimi tre anni. qui vengono sottolineate due situazioni, vale a dire l'arco temporale degli "ultimi tre anni" e l'agente di protezione che è stato "punito amministrativamente".

in secondo luogo, la persona è considerata un candidato non idoneo dalla china securities regulatory commission, è ritenuta non idonea a intraprendere attività rilevanti da un’organizzazione di autoregolamentazione del settore, o non è temporaneamente autorizzata ad accettare documenti firmati, o non è temporaneamente accettata emettere documenti aziendali rilevanti, ecc. e durante il periodo di esecuzione elenco dei rappresentanti degli sponsor consigliati. questa sezione evidenzia principalmente la situazione di "sospensione dell'attività", compresi dettagli quali candidati inappropriati, documenti aziendali rilevanti emessi che non sono temporaneamente accettati, ecc.l'agente assicurativo di cui verranno divulgate le informazioni deve trovarsi ancora nel periodo di “sospensione dell'attività” al termine del periodo non comparirà nella categoria d e verrà rimosso dall'elenco.

nel complesso, l'elenco di categoria d presenta caratteristiche di adeguamento dinamico, che è legato principalmente agli specifici interventi normativi adottati dall'agenzia assicurativa e al suo periodo, e non è un elenco fisso. con l'annuncio del primo lotto di garanzie, si prevede che ne verranno aggiunte altre. con il progredire delle misure normative, alcuni agenti assicurativi usciranno dall'elenco della categoria d, in particolare quelli che sono stati sospesi dall'attività solo per 4-5 anni negli ultimi tre anni.l'industria è preoccupata per il motivo per cui alcuni agenti assicurativi multati negli ultimi anni non compaiono nell'annuncio della categoria d. ciò è dovuto principalmente al fatto che negli ultimi tre anni non hanno soddisfatto i requisiti per le sanzioni amministrative e la sospensione dell'attività finito.

analizzando ulteriormente l'annuncio pubblico, si scoprirà che la nuova graduatoria mira a promuovere gli agenti assicurativi a comprendere più chiaramente i confini delle loro responsabilità e rischi pratici, a svolgere il loro lavoro in modo più responsabile e a rafforzare l'autodisciplina.

attualmente ci sono circa 6 agenti assicurativi ancora in vigore.

gli ottimi dati di yidong mostrano che tra gli agenti assicurativi di classe d, ci sono attualmente 4 agenti assicurativi che sono attualmente soggetti a misure normative per sospendere l'attività, e le misure sono ancora in vigore, coinvolgendo rispettivamente citic construction investment e west china securities.

il 30 agosto 2024, due rappresentanti dello sponsor di citic construction investment, liu nengqing e qiu ronghui, non hanno eseguito la dovuta diligenza a causa della loro incapacità di supervisionare le transazioni e le transazioni correlate nella domanda di amethyst storage per l'emissione pubblica di azioni e progetti di sponsorizzazione e sottoscrizione elencato nel consiglio per l'innovazione scientifica e tecnologica a causa di obblighi di indagine e altre circostanze, l'ufficio di supervisione del guangdong stabilisce che il candidato non è idoneo e non dovrà ricoprire o svolgere effettivamente posizioni relative all'attività di sponsorizzazione entro 3 anni dalla data della decisione. sulle misure di controllo amministrativo.

il 14 maggio dello stesso anno, due rappresentanti sponsor di west china securities, zhang ran e liu jingfang, non hanno svolto diligentemente i loro compiti di rappresentanti sponsor del progetto azionario non pubblico del 2019 di jin tongling e sono stati direttamente responsabili delle violazioni durante il fase di sponsorizzazione di west china securities. coloro che sono considerati candidati non idonei dal jiangsu securities regulatory bureau non dovranno ricoprire o ricoprire effettivamente posizioni relative all'attività di sponsorizzazione entro 2 anni dalla data della decisione sulle misure normative.

lo stesso giorno, anche due rappresentanti sponsor di west china securities, zhang ran e liu jingfang, sono stati puniti dalla borsa di shenzhen per le violazioni sopra menzionate e sono stati sanzionati per non aver accettato l'emissione e la quotazione dei documenti di richiesta e della divulgazione di informazioni documenti da loro firmati per due anni, con periodo di maggio 2024. dal 14 maggio al 13 maggio 2026.

il 24 giugno 2022, lo shenzhen securities regulatory bureau ha rivelato due multe. luan peiqiang, il rappresentante dello sponsor di citic securities, e wang jiasheng, l'allora sponsor di ping an securities, non hanno agito come rappresentanti dello sponsor dell'offerta pubblica iniziale e della quotazione di letv. sulla gem, la shenzhen securities regulatory commission ha stabilito che wang jiasheng era diligente e coscienzioso, mancava della dovuta prudenza professionale, non ha eseguito le procedure di due diligence in atto, non ha fornito feedback e implementato in modo efficace le opinioni e i requisiti della riunione di revisione interna e quelli dell'emittente. i dati finanziari contenuti nella lettera di sponsorizzazione dell'emissione firmata e confermata non corrispondevano alla situazione effettiva i candidati non idonei non dovranno ricoprire incarichi legati all'attività di sponsorizzazione dell'emissione e della quotazione di titoli di società di intermediazione mobiliare né svolgere effettivamente i compiti sopra menzionati entro 10 anni dalla data di sponsorizzazione. la decisione sulle misure regolamentari.

vale la pena notare che le informazioni di base divulgate dai dipendenti di wang jiasheng nella china securities association mostrano che il 4 luglio 2022, l'ultima posizione professionale di wang jiasheng presso citic securities era "attività generale di titoli". il suo precedente record lo mostrava nel 2014 in agosto 6, 2018, la sua posizione professionale presso citic securities era "sponsor representative". il precedente status di registrazione di wang jiasheng per aver esercitato presso hualin securities e ping an securities si alternava per lo più tra “attività generale di titoli” e “rappresentante dello sponsor”. il sito web ufficiale della china securities association non contiene più le informazioni di registrazione pratica di luan peiqiang e xue rongnian.

oltre ai rappresentanti degli sponsor, le stesse misure di vigilanza sono state adottate anche nei confronti dei vertici delle banche d'investimento. il 9 febbraio 2024, mentre zong changyu di china merchants securities ricopriva il ruolo di capo progetto del dipartimento di investment banking della società e capo del decimo dipartimento di investment banking, è stato ritenuto illegale dall'ufficio di supervisione di shenzhen per aver controllato l'uso di il conto titoli “zong mouyan” per la negoziazione di azioni. un candidato idoneo non potrà ricoprire la carica di capo del team aziendale di investment banking entro un anno dalla data della decisione sulle misure normative.

il 22 giugno 2022, ping an securities ha emesso una lettera di sponsorizzazione dell'emissione a causa della mancata esecuzione della due diligence e dell'insufficiente implementazione dei meccanismi di controllo interno nel corso della sponsorizzazione dell'offerta pubblica iniziale e della quotazione sul gem. i dati non corrispondono a quelli effettivi situazione, ecc. l'ufficio di regolamentazione dei titoli di shenzhen ha stabilito che xue rongnian, l'allora capo della ping an securities investment bank, era un candidato inappropriato e gli era vietato ricoprire posizioni relative all'emissione di titoli e alle attività di sponsorizzazione della quotazione di società di intermediazione mobiliare o svolgere effettivamente i compiti sopra menzionati entro 5 anni dalla data della decisione sulle misure regolamentari.

negli ultimi tre anni sono stati sottoposti a sanzioni amministrative complessivamente 15 assicuratori

nell'elenco della categoria d rientrano, oltre agli agenti assicurativi le cui misure commerciali sono state sospese e sono ancora in vigore, anche coloro che hanno ricevuto sanzioni amministrative dalla china securities regulatory commission negli ultimi tre anni. secondo yi dong, in totale 15 agenti assicurativi si trovano in questa situazione.

il 23 settembre 2023, mentre fungeva da sponsor per l’emissione non pubblica di azioni di meishang ecology nel 2018, gf securities non ha rispettato le regole aziendali e le norme di settore e non ha presentato in modo diligente e responsabile i documenti della domanda di emissione di meishang ecology verifica e scoprire che ci sono registrazioni false nelle lettere di sponsorizzazione e negli altri documenti emessi. la china securities regulatory commission ha ordinato a gf securities di apportare correzioni, ha emesso un avvertimento, ha confiscato 943.400 yuan di entrate derivanti da attività di sponsorizzazione e ha imposto una multa di 933.400 yuan, ha confiscato 7,8302 milioni di yuan di entrate illegali dalla sottoscrizione di azioni e ha imposto una multa di 500.000 yuan; . wang xin e yang lejie sono stati ammoniti e multati di 250.000 yuan ciascuno.

il 26 giugno 2023, northeast securities, in qualità di sponsor dell'emissione non pubblica di azioni di yu diamond del 2016, non è riuscita a verificare attentamente la fonte dei fondi del beijing tianzheng ocean fund management center, uno degli oggetti di questa emissione non pubblica, come richiesto. l'investimento effettivo di tianzheng ocean non era coerente con il suo impegno. la "lettera di sponsorizzazione della quotazione per l'emissione non pubblica di azioni" e la "relazione sul processo di conformità dell'emissione pubblica di azioni e oggetti di sottoscrizione" emessi dalla società contenevano registrazioni false e durante il periodo di supervisione continua, la questione del la sostituzione dei fondi pre-investimento con i fondi raccolti non è stata attentamente verificata. la mancata verifica completa dell’investimento dei fondi raccolti nei progetti, la mancata piena attenzione all’uso e alle procedure di liquidità dei progetti di investimento raccolti e l’incapacità di mantenere un ragionevole sospetto professionale. per quanto riguarda le questioni coinvolte nel contenzioso. durante il periodo, i rappresentanti degli sponsor dell’azienda per il progetto erano yu guoqing, ge jianwei, fu tan, zheng keguo e zhang xudong.

alla fine, la china securities regulatory commission ha deciso di ordinare alla northeast securities di apportare correzioni e dare un avvertimento, confiscare il reddito aziendale di sponsorizzazione di 1,8868 milioni di yuan e imporre una multa di 5,6604 milioni di yuan. guoqing e ge jianwei sono stati avvertiti e multati 200.000 yuan ciascuno; zheng keguo e zhang xudong hanno ricevuto un avvertimento e una multa di 100.000 yuan ciascuno; fu tan è stato ammonito e multato di 50.000 yuan;

il 18 marzo 2022, zhongde securities e gli agenti assicurativi yang lijun e wang xin non sono riusciti a ottenere e compilare completamente le informazioni sulle vendite dei primi dieci clienti nel progetto di offerta non pubblica di letv del 2016 e non sono riusciti a verificare efficacemente l'autenticità dell'attività. , la società ha ricevuto l'ordine di apportare correzioni dalla china securities regulatory commission, ha ricevuto un avvertimento, ha confiscato un reddito aziendale di 5,6604 milioni di yuan ed è stata multata di 11,3208 milioni di yuan. yang lijun e wang xin sono stati ammoniti e multati di 150.000 yuan ciascuno;

il 4 novembre 2021, hualong securities non ha svolto i propri compiti in modo diligente e diligente nel processo di fornitura di servizi di sponsorizzazione affinché blue mountain technology richieda un'emissione pubblica di azioni e listini al livello selezionato e ha emesso una lettera di sponsorizzazione con registrazioni false , mentre zhao hongzhi, li jiyuan è il responsabile direttamente responsabile. alla fine, i due hanno ricevuto sanzioni amministrative dalla china securities regulatory commission, inclusi avvertimenti e multe di 500.000 yuan ciascuno.

il giornalista ha notato che sebbene i quattro tutori, tra cui he kuanhua, xiao jin, xu gewen e zhu baoli, siano stati puniti nel 2020, sono stati ritenuti candidati inappropriati e le relative misure sono state adottate per 10-20 anni, quindi saranno in d per molto tempo l'elenco delle classi è stato annunciato. vale anche la pena notare che quattro moderni broker assicurativi, tra cui he kuanhua, xiao jin, xu gewen e zhu baoli, sono diventati filiali di investimento alternativo di società di intermediazione mobiliare. secondo il sito web ufficiale della china securities association, le informazioni di registrazione di questi quattro agenti assicurativi nel settore non sono più agenti assicurativi, ma medici generici. le modifiche alle informazioni sulla pratica di questi quattro agenti assicurativi risalgono tutte al 7 aprile 2023.

prestare maggiore attenzione al "peso" portato dalla reputazione

in base al numero delle multe e all’intensità delle misure regolamentari adottate dalle autorità di regolamentazione, si prevede che in futuro la percentuale di agenti assicurativi la cui attività è stata sospesa o limitata continuerà ad aumentare. ciò pone senza dubbio requisiti più elevati per la gestione dell’intermediazione gli agenti assicurativi, compresa la necessità di continuare a rafforzare la consapevolezza della conformità, ottimizzare i meccanismi di controllo del rischio, ecc., prestano maggiore attenzione al "peso" apportato dalla reputazione.

in quanto “guardiani” del mercato dei capitali, è dovere delle banche di investimento tornare alle proprie radici. gli agenti assicurativi sono il personale in prima linea dei “guardiani” e devono essere diligenti e responsabili. a giudicare dal punto di partenza della nuova lista d, l’obiettivo è promuovere gli agenti assicurativi affinché comprendano più chiaramente i propri limiti di responsabilità e i rischi praticati e svolgano il proprio lavoro in modo più responsabile. aiuterà ad accelerare la sopravvivenza del più adatto e a rafforzare se stessi -disciplina e migliorare la qualità complessiva del settore. qualità della pratica.

nel complesso, questa revisione è la seconda revisione delle "regole aziendali sulla sponsorizzazione delle società di titoli". si tratta di implementare i requisiti dei nuovi "nove articoli della repubblica popolare cinese" su "l'ulteriore definizione e miglioramento del sistema di classificazione degli operatori e dei professionisti". il meccanismo di gestione della reputazione professionale" e rafforzare la supervisione degli sponsor. i vincoli alla reputazione, l'attuazione del requisito di "reporting significa assumersi la responsabilità" sono le misure pratiche adottate dalla china securities association. la china securities association ha dichiarato che il prossimo passo sarà quello di rafforzare continuamente la consapevolezza della conformità e del controllo del rischio delle società di intermediazione mobiliare, migliorare la professionalità e le capacità di servizio delle società di intermediazione mobiliare e dei loro dipendenti, svolgere meglio il ruolo di "guardiano" nel mercato dei capitali, e servire lo sviluppo di alta qualità del mercato dei capitali.

la securities association of china ha stabilito un elenco classificato dei rappresentanti degli sponsor nel dicembre 2020. l'elenco di classificazione a (informazioni pratiche complete) è un elenco di informazioni pratiche complete di tutti i rappresentanti degli sponsor. l'elenco b (categoria di verifica dell'istituto) è un elenco dei livelli di abilità professionale risultati dei test di valutazione che non hanno raggiunto il livello base. elenco dei rappresentanti degli sponsor che devono far verificare le loro capacità professionali dalle loro istituzioni; elenco c (classificazione delle penalità) è l'elenco dei rappresentanti degli sponsor che hanno ricevuto misure di regolamentazione amministrativa da china securities commissione di regolamentazione, sanzioni disciplinari da parte di organizzazioni di autoregolamentazione del settore o misure di gestione di autoregolamentazione negli ultimi tre anni.

ora che l'elenco della categoria d è stato annunciato, l'industria è ora preoccupata anche per le modalità di pubblicizzazione dello stato di protezione e di ritiro dell'agenzia. il nuovo efficace meccanismo di pubblicità per la valutazione negativa dell'agenzia migliorerà ulteriormente l'elenco della categoria a e aggiungere informazioni sul ritiro e sul rifiuto del progetto.

fin dalla sua istituzione, l'elenco riservato degli agenti assicurati ha ricevuto ampia attenzione e utilizzo sia all'interno che all'esterno del settore. ha avuto un forte effetto deterrente sul comportamento dei professionisti, spingendoli a prestare maggiore attenzione alla reputazione professionale e contribuendo a migliorarsi. il loro senso di responsabilità e la qualità della pratica. ora la nuova classificazione aiuterà gli assicuratori a comprendere più chiaramente i limiti delle loro responsabilità e dei rischi praticati, a svolgere il loro lavoro in modo più responsabile e a rafforzare l'autodisciplina. il metodo di evasione del "ritiro" da parte delle banche di investimento non è più consigliabile .