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financial associated press, 23. september (reporter lin jian, zhao xinrui, chen junlan)der „kampf zur verteidigung“ des rufs des unternehmens hat offiziell begonnen. nach der einführung der überarbeiteten „securities company sponsorship business rules“ durch die china securities association am 20. september wurde die neu hinzugefügte klassifizierungsliste d (ausgesetzte geschäftskategorie) auf der offiziellen website der china securities association vorgestellt. nach den ersten ankündigungen zu urteilen, stehen 16 beschützer auf der liste.

geheimliste d der sponsorvertreter auf der offiziellen website der china securities association (kategorie „suspended business“)

die spezifische liste lautet wie folgt:liu nengqing, qiu ronghui und wang jiasheng von gf securities; zhang xudong von northeast securities; von hualong securities; jia wenjing und li chun von guangfa qianhe investment co., ltd. he kuanhua, xiao jin, xu gewen und zhu baoli.

die straftermine für die 16 sponsoren liegen zwischen 2020 und 2024. zu den geförderten projekten gehören amethyst storage, meishang ecological landscape, diamond, letv, blue mountain technology, kangmei pharmaceutical usw. ein reporter der associated press stellte fest, dass es sich bei diesen projekten um sensationsfälle und typische beispiele handele. relevante unternehmen und ihre verantwortlichen mitarbeiter, sponsoren und sponsoren wurden alle von den aufsichtsbehörden hart bestraft, einschließlich verwaltungsstrafen, marktverboten, strafrechtlicher haftung usw.

welche versicherungsvertreter werden bekannt gegeben? identifizieren sie zwei hauptsituationen

die branche ist sehr besorgt darüber, welche versicherungsvertreter auf der liste der kategorie d erscheinen werden. laut der neuesten version des originaltextes der „securities company sponsorship business rules“ und brancheninterviews erfuhr der reporter, dass es hauptsächlich zwei situationen gibt:

das erste sind versicherungsvertreter, die in den letzten drei jahren verwaltungsstrafen von der china securities regulatory commission erhalten haben. hierbei werden zwei sachverhalte hervorgehoben, nämlich der zeitraum der „letzten drei jahre“ und der schutzbeauftragte, der „administrativ bestraft“ wurde.

zweitens wird die person von der china securities regulatory commission als ungeeigneter kandidat erachtet, von einer branchenselbstregulierungsorganisation als ungeeignet für die ausübung relevanter geschäfte eingestuft oder ihr wird die annahme unterzeichneter dokumente vorübergehend nicht gestattet bzw. wird dies vorübergehend nicht akzeptiert ausstellung relevanter geschäftsdokumente usw. und während des ausführungszeitraums liste der empfohlenen sponsorvertreter. in diesem abschnitt wird hauptsächlich die situation der „geschäftsaussetzung“ beleuchtet, einschließlich details wie ungeeignete kandidaten, relevante ausgestellte geschäftsdokumente, die vorübergehend nicht akzeptiert werden usw.der versicherungsvertreter, dessen informationen offengelegt werden, muss sich noch im zeitraum der „geschäftsruhe“ befinden. endet dieser zeitraum, erscheint er nicht in der kategorie d und wird aus der liste entfernt.

insgesamt weist die kategorie-d-liste die merkmale einer dynamischen anpassung auf, die hauptsächlich mit den spezifischen regulierungsmaßnahmen des versicherungsträgers und seinem zeitraum zusammenhängt und keine feste liste darstellt. sobald die ersten garantien angekündigt werden, werden voraussichtlich weitere garantien hinzugefügt. mit fortschreitenden regulierungsmaßnahmen werden einige versicherungsvertreter aus der liste der kategorie d verschwinden, insbesondere solche, die in den letzten drei jahren nur für 4 bis 5 jahre von ihrer tätigkeit suspendiert wurden.die branche ist besorgt darüber, warum einige versicherungsvertreter, die in den letzten jahren mit einer geldstrafe belegt wurden, nicht in der bekanntmachung der kategorie d erscheinen. dies liegt vor allem daran, dass sie die anforderungen für verwaltungsstrafen in den letzten drei jahren nicht erfüllt haben, und die einstellung des geschäftsbetriebs beendet.

bei einer weiteren durchsicht der öffentlichen bekanntmachung wird sich herausstellen, dass die angepasste klassifizierungsliste darauf abzielt, versicherungsagenten dabei zu unterstützen, die grenzen ihrer verantwortlichkeiten und risiken besser zu verstehen, ihre arbeit verantwortungsvoller auszuführen und ihre selbstdisziplin zu stärken.

derzeit sind noch etwa 6 versicherungsvertreter tätig.

die guten daten von yidong zeigen, dass es unter den versicherungsvertretern der klasse d derzeit vier versicherungsvertreter gibt, die derzeit behördlichen maßnahmen zur aussetzung ihrer geschäftstätigkeit unterliegen, und dass die maßnahmen immer noch in kraft sind, darunter citic construction investment bzw. west china securities.

am 30. august 2024 versäumten zwei sponsorvertreter von citic construction investment, liu nengqing und qiu ronghui, ihre due-diligence-prüfung, weil sie transaktionen und damit verbundene transaktionen im antrag von amethyst storage auf öffentliche ausgabe von aktien sowie sponsoring- und underwriting-projekte nicht überwachten aufgrund von untersuchungspflichten und anderen umständen stellt das guangdong supervision bureau fest, dass der kandidat nicht geeignet ist und innerhalb von 3 jahren ab dem datum der entscheidung keine positionen im zusammenhang mit dem sponsoringgeschäft bekleiden oder tatsächlich ausüben darf über verwaltungsaufsichtsmaßnahmen.

am 14. mai desselben jahres versäumten zwei sponsorenvertreter von west china securities, zhang ran und liu jingfang, ihre pflichten als sponsorenvertreter des nichtöffentlichen aktienprojekts 2019 von jin tongling gewissenhaft zu erfüllen, und waren direkt für die verstöße während des jahres verantwortlich letztendlich dürfen diejenigen, die vom jiangsu securities regulatory bureau als ungeeignete kandidaten erachtet werden, innerhalb von 2 jahren ab dem datum der entscheidung über regulatorische maßnahmen keine positionen im zusammenhang mit dem sponsoring-geschäft bekleiden oder tatsächlich ausüben.

am selben tag wurden auch zwei sponsorenvertreter von west china securities, zhang ran und liu jingfang, von der shenzhen stock exchange wegen der oben genannten verstöße bestraft und erhielten eine strafe wegen der nichtannahme von emissions- und notierungsantragsunterlagen sowie der offenlegung von informationen von ihnen unterzeichnete dokumente für zwei jahre, mit einer laufzeit von mai 2024. vom 14. bis 13. mai 2026.

am 24. juni 2022 gab das shenzhen securities regulatory bureau zwei geldstrafen bekannt: luan peiqiang, der sponsorvertreter von citic securities, und wang jiasheng, der damalige sponsor von ping an securities, versäumten es, als sponsorvertreter des börsengangs und der notierung von letv aufzutreten die shenzhen securities regulatory commission stellte fest, dass wang jiasheng fleißig und gewissenhaft war, dass es ihm an der gebotenen beruflichen umsicht mangelte, er es versäumte, die geltenden due-diligence-verfahren durchzuführen und die meinungen und anforderungen des internen überprüfungstreffens sowie des emittenten nicht wirksam umzusetzen die finanzdaten im unterzeichneten und bestätigten emission-sponsoring-brief entsprachen nicht der tatsächlichen situation. ungeeignete kandidaten dürfen innerhalb von 10 jahren ab dem datum keine positionen im zusammenhang mit dem wertpapieremissions- und listing-sponsoring-geschäft von wertpapierunternehmen innehaben die entscheidung über regulierungsmaßnahmen.

es ist erwähnenswert, dass die offenlegung grundlegender informationen von wang jiashengs mitarbeitern in der china securities association zeigt, dass wang jiashengs letzte berufliche position bei citic securities am 4. juli 2022 „allgemeines wertpapiergeschäft“ war am 6.6.2018 war seine berufliche position bei citic securities „sponsor representative“. wang jiashengs früherer registrierungsstatus für die ausübung seiner tätigkeit bei hualin securities und ping an securities wechselte größtenteils zwischen „allgemeines wertpapiergeschäft“ und „sponsorvertreter“. die offizielle website der china securities association enthält nicht mehr die praktizierenden registrierungsinformationen von luan peiqiang und xue rongnian.

neben den sponsorenvertretern wurden die gleichen aufsichtsmaßnahmen auch gegen die chefs von investmentbanken ergriffen. am 9. februar 2024, als zong changyu von china merchants securities als projektleiter der investment-banking-abteilung des unternehmens und leiter der zehnten investment-banking-geschäftsabteilung fungierte, wurde er vom shenzhen supervision bureau wegen der kontrolle der verwendung von für illegal erklärt das wertpapierkonto „zong mouyan“ für den aktienhandel darf nicht innerhalb eines jahres ab dem datum der entscheidung über regulierungsmaßnahmen als leiter des investmentbanking-geschäftsteams fungieren.

am 22. juni 2022 veröffentlichte ping an securities ein emission-sponsoring-schreiben aufgrund der nichteinhaltung der gebotenen sorgfalt und der unzureichenden umsetzung interner kontrollmechanismen im zuge des sponsorings des börsengangs von letv und der notierung an der gem. die daten stimmen nicht mit den tatsächlichen überein situation usw. das shenzhen securities regulatory bureau stellte fest, dass xue rongnian, der damalige leiter der ping an securities investment bank, ein ungeeigneter kandidat war und es ihm untersagt war, positionen im zusammenhang mit dem wertpapieremissions- und listing-sponsoring-geschäft von wertpapierunternehmen zu bekleiden oder die oben genannten aufgaben tatsächlich wahrzunehmen innerhalb von 5 jahren ab dem datum der entscheidung über regulierungsmaßnahmen.

insgesamt wurden in den letzten drei jahren gegen 15 versicherungsvertreter verwaltungsstrafen verhängt.

zusätzlich zu den versicherungsvertretern, deren geschäftsmaßnahmen ausgesetzt wurden und noch in kraft sind, umfasst die liste der kategorie d auch diejenigen, die in den letzten drei jahren verwaltungsstrafen von der china securities regulatory commission erhalten haben, insgesamt 15 versicherungsvertreter erfüllen diese situation.

als gf securities am 23. september 2023 als sponsor für die nicht öffentliche aktienemission von meishang ecology fungierte, versäumte es, die geschäftsregeln und branchennormen einzuhalten und die emissionsantragsunterlagen von meishang ecology nicht sorgfältig und verantwortungsvoll einzureichen überprüfung und stellen sie fest, dass in den sponsoring-briefen und anderen ausgestellten dokumenten falsche angaben enthalten sind. die china securities regulatory commission ordnete gf securities an, korrekturen vorzunehmen, gab eine warnung heraus, beschlagnahmte 943.400 yuan an einkünften aus dem sponsoringgeschäft, verhängte eine geldstrafe von 933.400 yuan an illegalen einkünften aus der zeichnung von aktien und verhängte eine geldstrafe von 500.000 yuan . wang xin und yang lejie wurden verwarnt und jeweils mit einer geldstrafe von 250.000 yuan belegt.

am 26. juni 2023 versäumte northeast securities als sponsor der nicht öffentlichen aktienemission von yu diamond im jahr 2016, die geldquelle des beijing tianzheng ocean fund management center, eines der objekte dieser nicht öffentlichen emission, sorgfältig zu überprüfen. nach bedarf. die tatsächliche investition von tianzheng ocean stand im widerspruch zu seinem engagement. der vom unternehmen herausgegebene „listing sponsorship letter for non-public issuance of stocks“ und der „report on the compliance process of public issuance of stocks and subscription objects“ enthalten falsche aufzeichnungen, und das unternehmen hat es während der dauer der kontinuierlichen überwachung versäumt, dies zu tun überprüfen sie sorgfältig den ersatz von vorinvestitionsmitteln durch eingeworbene mittel. versäumnis, die investition der eingeworbenen mittel in projekte vollständig zu überprüfen, der verwendung und den verfahren der liquidität eingeworbener investitionsprojekte keine volle beachtung zu schenken und kein begründetes professionelles misstrauen in bezug darauf aufrechtzuerhalten angelegenheiten im zusammenhang mit einem rechtsstreit. während dieser zeit waren yu guoqing, ge jianwei, fu tan, zheng keguo und zhang xudong die sponsorvertreter des unternehmens für das projekt.

am ende beschloss die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde, northeast securities zu korrigieren und eine verwarnung auszusprechen, die einnahmen aus dem sponsoringgeschäft in höhe von 1,8868 millionen yuan zu beschlagnahmen und eine geldstrafe in höhe von 5,6604 millionen yuan zu verhängen. guoqing und ge jianwei wurden verwarnt und mit einer geldstrafe belegt jeweils 200.000 yuan; zheng keguo und zhang xudong erhielten eine geldstrafe von jeweils 100.000 yuan;

am 18. märz 2022 gelang es den zhongde securities- und versicherungsagenten yang lijun und wang , wurde das unternehmen von der china securities regulatory commission angewiesen, korrekturen vorzunehmen, erhielt eine verwarnung, beschlagnahmte geschäftseinkünfte in höhe von 5,6604 millionen yuan und wurde mit einer geldstrafe von 11,3208 millionen yuan belegt. yang lijun und wang xin erhielten eine verwarnung und eine geldstrafe von jeweils 150.000 yuan.

am 4. november 2021 hat hualong securities seine pflichten im rahmen der erbringung von sponsoring-dienstleistungen für blue mountain technology nicht gewissenhaft und gewissenhaft erfüllt, um eine öffentliche ausgabe von aktien und eine notierung auf der ausgewählten ebene zu beantragen, und hat ein sponsoring-schreiben mit falschen aufzeichnungen herausgegeben , während zhao hongzhi, li jiyuan der verantwortliche direkt verantwortlich ist. am ende wurden die beiden von der china securities regulatory commission mit verwaltungsstrafen belegt, darunter verwarnungen und geldstrafen in höhe von jeweils 500.000 yuan.

der reporter bemerkte, dass die vier wächter, darunter he kuanhua, xiao jin, xu gewen und zhu baoli, zwar im jahr 2020 bestraft wurden, sie jedoch als ungeeignete kandidaten identifiziert wurden und die entsprechenden maßnahmen für 10 bis 20 jahre ergriffen wurden, sodass sie dabei sein werden d seit langem angekündigt. erwähnenswert ist auch, dass vier moderne versicherungsmakler, darunter he kuanhua, xiao jin, xu gewen und zhu baoli, zu alternativen investmenttochtergesellschaften von wertpapierfirmen geworden sind. laut der offiziellen website der china securities association handelt es sich bei den registrierungsinformationen dieser vier versicherungsvertreter in der branche nicht mehr um versicherungsvertreter, sondern um allgemeinmediziner. die änderungen in den praxisinformationen dieser vier versicherungsvertreter erfolgten alle am 7. april 2023.

achten sie mehr auf das „gewicht“, das der ruf mit sich bringt

aufgrund der zahl der bußgelder und der intensität der regulierungsmaßnahmen ist davon auszugehen, dass der anteil der versicherungsvertreter, deren tätigkeit eingestellt oder eingeschränkt wurde, in zukunft weiter steigen wird. dies stellt zweifellos höhere anforderungen an das management der maklertätigkeit versicherungsagenten, einschließlich der notwendigkeit, das compliance-bewusstsein weiter zu stärken, risikokontrollmechanismen zu optimieren usw., achten stärker auf das „gewicht“, das der ruf mit sich bringt.

als „torwächter“ des kapitalmarktes ist es die pflicht der investmentbanken, zu ihren wurzeln zurückzukehren. versicherungsvertreter sind die mitarbeiter an vorderster front der „torwächter“ und müssen fleißig und verantwortungsbewusst sein. ausgehend vom ausgangspunkt der neuen d-liste zielt sie darauf ab, versicherungsvertreter dazu zu bewegen, ihre eigenen verantwortungsgrenzen klarer zu verstehen und risiken zu praktizieren und ihre arbeit verantwortungsvoller auszuführen. dies wird dazu beitragen, das überleben des stärkeren zu beschleunigen und sich selbst zu stärken -disziplinierung und verbesserung der gesamtqualität der branche.

insgesamt handelt es sich bei dieser überarbeitung um die zweite überarbeitung der „securities company sponsorship business rules“. sie dient dazu, die anforderungen der neuen „neun artikel der volksrepublik china“ zur „weiteren festlegung und verbesserung des klassifizierungslistensystems von praktikern“ umzusetzen der verwaltungsmechanismus der professionellen reputation“ und die stärkung der aufsicht über sponsoren. reputationsbeschränkungen und die umsetzung der anforderung „berichterstattung bedeutet verantwortung übernehmen“ sind die praktischen maßnahmen der china securities association. die china securities association erklärte, dass der nächste schritt darin bestehen werde, das compliance- und risikokontrollbewusstsein von wertpapierunternehmen kontinuierlich zu stärken, die professionalität und servicefähigkeit von wertpapierunternehmen und ihren mitarbeitern zu verbessern und die rolle des „gatekeepers“ auf dem kapitalmarkt besser zu übernehmen. und der hohen qualität des kapitalmarktes dienen.

die securities association of china hat im dezember 2020 eine klassifizierte liste von sponsorvertretern erstellt. die klassifizierungsliste a (umfassende praxisinformationen) ist eine liste umfassender praxisinformationen aller sponsorvertreter. liste b (institutionsüberprüfungskategorie) ist eine liste des beruflichen fähigkeitsniveaus bewertungstestergebnisse, die das grundniveau nicht erreicht haben. liste c (strafklassifizierung) ist die liste der sponsorvertreter, die administrative regulierungsmaßnahmen von der china securities erhalten haben regulierungskommission, disziplinarstrafen von selbstregulierungsorganisationen der branche oder selbstregulierende managementmaßnahmen in den letzten drei jahren.

nachdem die kategorie-d-liste bekannt gegeben wurde, ist die branche nun auch besorgt über die regelungen zur veröffentlichung des status des schutzes und des entzugs der agentur. der neu wirksame publizitätsmechanismus für die negative bewertung der agentur wird die kategorie-a-liste weiter verbessern und fügen sie informationen zur projektrücknahme und -ablehnung hinzu.

seit ihrer einführung hat die klassifizierte liste der versicherten agenten sowohl innerhalb als auch außerhalb der branche große aufmerksamkeit und verwendung gefunden. sie hat eine starke abschreckende wirkung auf das verhalten von praktikern gehabt, sie dazu veranlasst, dem beruflichen ruf mehr aufmerksamkeit zu schenken, und zu einer verbesserung beigetragen ihr verantwortungsbewusstsein und die qualität ihrer praxis. die angepasste klassifizierungsliste wird versicherungsvertretern nun helfen, die grenzen ihrer verantwortung und risiken klarer zu verstehen, ihre arbeit verantwortungsvoller auszuführen und die selbstdisziplin zu stärken. die umgehungsmethode „entzug“ durch investmentbanken ist nicht mehr ratsam .