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financial associated press, 9월 23일(린젠, 자오신루이, 천준란 기자)회사의 명성을 지키기 위한 "전투"가 공식적으로 시작되었습니다. 지난 9월 20일 중국증권협회가 개정한 '증권회사후원업업규정' 시행에 따라 새롭게 추가된 분류목록 d(정지업종)가 중국증권협회 홈페이지에 공개되었습니다. 첫 번째 발표로 판단하면 16명의 보험 대리인이 목록에 있습니다.

중국증권협회 공식 홈페이지 스폰서 대표자 분류 목록 d(사업정지 항목)

구체적인 목록은 다음과 같습니다.중국 증권의 liu nengqing, qiu ronghui, wang xin, china international capital corporation의 yang leijie, zhongtian securities의 zheng keguo 및 zhao hongzhi hualong securities의 jia wenjing 및 li chun, guangfa qianhe investment co., ltd. he kuanhua, xiao jin, xu gewen 및 zhu baoli.

16개 스폰서에 대한 벌금 날짜는 2020년부터 2024년까지이며, 관련된 후원 프로젝트에는 amethyst storage, meishang ecological landscape, diamond, letv, lanshan technology, kangmei pharmaceutical 등이 포함됩니다. associated press의 한 기자는 이러한 프로젝트가 놀라운 사례이며 전형적인 사례라고 지적했습니다. 관련 회사와 그 책임자, 스폰서 및 스폰서는 모두 규제 기관으로부터 행정 처벌, 시장 금지, 형사 책임 등을 포함하여 엄중한 처벌을 받았습니다.

어떤 보험 대리점이 발표되나요? 두 가지 주요 상황 확인

업계에서는 어떤 보험사가 d등급 명단에 포함될지 매우 우려하고 있다. 최신판 '증권사 후원 업무 규정' 원문과 업계 인터뷰에 따르면 기자는 주로 두 가지 상황이 있다는 사실을 알아냈다.

첫 번째는 지난 3년 동안 중국 증권감독관리위원회로부터 행정처분을 받은 보험대리점이다. 여기서는 '지난 3년'이라는 기간과 '행정처분'을 받은 보호 대리인이라는 두 가지 상황이 강조된다.

둘째, 중국 증권감독관리위원회가 후보자로 부적합하다고 판단한 경우, 업계 자율 규제 기관이 관련 업무에 종사하는 데 부적합하다고 판단한 경우, 서명된 문서를 일시적으로 수락할 수 없거나 일시적으로 수락할 수 없는 경우 관련 업무서류 등을 발급하고, 집행기간 동안 추천 스폰서 대표자 목록을 작성합니다. 이 섹션에서는 부적격 후보자, 발급된 관련 사업 서류가 일시적으로 접수되지 않는 등의 세부 사항을 포함하여 '영업 정지' 상황을 주로 조명합니다.정보가 공개될 보험대리점은 여전히 ​​'영업정지' 기간 내에 있어야 하며, 해당 기간이 종료되면 카테고리 d에 표시되지 않으며 목록에서 삭제됩니다.

전반적으로 카테고리 d 목록은 주로 보험회사가 취하는 특정 규제 조치 및 기간과 연계되어 고정된 목록이 아닌 동적 조정의 특성을 가지고 있습니다. 1차 보증이 발표됨에 따라 더 많은 보증이 추가될 것으로 예상됩니다. 규제 조치가 진행됨에 따라 일부 보험 대리인, 특히 지난 3년 동안 4~5년 동안 영업이 정지된 보험 대리인은 카테고리 d 목록에서 제외됩니다.업계에서는 최근 과태료를 부과받은 일부 보험대리점이 d등급 공시에는 나오지 않는 이유에 대해 우려하고 있다. 이는 최근 3년간 행정처분 요건을 충족하지 못한 데다 영업정지 처분까지 내려졌기 때문이다. 끝났다.

공시 내용을 추가로 분류함으로써 조정된 분류 목록은 보험 대리인이 자신의 책임 범위와 실천 위험을 보다 명확하게 이해하고 보다 책임감 있게 업무를 수행하며 자기 규율을 강화하도록 장려하는 것을 목표로 한다는 것을 알 수 있습니다.

현재 약 6명의 보험 대리인이 활동하고 있습니다.

yidong의 훌륭한 데이터에 따르면 d급 보험 대리인 중 현재 영업 정지에 대한 규제 조치를 받고 있는 보험 대리인은 4명이며 각각 citic 건설 투자 및 중국 서부 증권과 관련하여 해당 조치가 여전히 유효합니다.

2024년 8월 30일 citic construction investment의 스폰서 대표인 liu nengqing과 qiu ronghui 2명이 amethyst storage의 주식 공모 및 후원 및 인수 프로젝트 신청에서 거래 및 관련 거래를 감독하지 못하여 실사를 수행하지 못했습니다. 과학기술혁신위원회에 등재된 경우, 조사의무 및 기타 정황으로 인해 광동감독국은 후보자가 적합하지 않다고 판단하여 결정일로부터 3년 이내에 후원사업과 관련된 직책을 맡거나 실제로 수행할 수 없습니다. 행정 감독 조치에 관한 것입니다.

같은 해 5월 14일, 서중국 증권의 두 스폰서 대표인 장란(zhang ran)과 류징팡(liu jingfang)은 진퉁링(jin tongling)의 2019년 비공개 주식 프로젝트의 스폰서 대표로서의 직무를 성실히 수행하지 않았으며, 기간 동안의 위반에 대해 직접적인 책임을 졌습니다. 서중국증권의 후원 단계 장쑤성 증권감독관리국에서 부적격 후보자로 간주하는 자는 규제 조치 결정일로부터 2년 이내에 후원 업무와 관련된 직위를 맡거나 실제로 수행할 수 없습니다.

같은 날, 서중국 증권의 스폰서 대표인 장란(zhang ran)과 류징팡(liu jingfang)도 상기 위반 혐의로 선전증권거래소로부터 처벌을 받았고, 발행 접수 거부, 상장 신청 서류 및 정보 공개 등의 처벌을 받았다. 2024년 5월까지 2년 동안 서명한 문서. 2026년 5월 14일부터 5월 13일까지.

2022년 6월 24일, 선전증권감독관리국은 citic 증권의 스폰서 대표인 luan peiqiang과 당시 ping an securities의 스폰서였던 wang jiasheng이 letv의 최초 공모 및 상장에서 스폰서 대표 역할을 하지 못했다고 발표했습니다. 심천증권감독관리위원회는 wang jiasheng이 부지런하고 성실하며, 전문적인 신중함이 부족하고, 실사 절차를 제대로 수행하지 못했고, 내부 검토 회의 및 발행인의 의견과 요구 사항을 효과적으로 피드백하고 구현하지 못했다고 판단했습니다. 서명 및 확인된 발행후원서에 기재된 재무정보가 실제 상황과 일치하지 아니하는 경우 부적합한 후보자는 증권회사의 증권발행 및 상장후원업무와 관련된 직위를 맡거나 해당 업무를 실제로 수행할 수 없음. 규제 조치에 대한 결정.

중국 증권협회에 공개된 왕가성 직원의 기본 정보에 따르면 2022년 7월 4일 왕가성의 최근 citic 증권 직위는 '일반 증권업'이었다. 그의 이전 기록은 2014년 8월로 나타났다. 2018년 6월 6일 citic 증권에서 그의 전문직은 '후원사 대표'였습니다. wang jiasheng의 이전 화린 증권과 평안 증권에서의 실무 등록 상태는 대부분 "일반 증권업"과 "후원 대리인"을 번갈아 가며 근무했습니다. 중국증권협회 공식 웹사이트에는 더 이상 luan peiqiang과 xue rongnian의 실무 등록 정보가 없습니다.

스폰서 대표 외에 투자은행장에 대해서도 동일한 감독 조치가 내려졌다. 2024년 2월 9일 중국초상증권의 종 창위(zong changyu)가 회사 투자 은행 부서의 프로젝트 리더이자 제10 투자 은행 업무 부서장으로 재직하던 중, 심천 감독국으로부터 사용을 통제한 혐의로 불법으로 간주되었습니다. 주식 거래를 위한 "zong mouyan" 증권 계좌. 규제 조치 결정일로부터 1년 이내에 적합한 후보자가 투자 은행 업무 팀장을 맡을 수 없습니다.

2022년 6월 22일, 평안증권은 letv의 초기 공모 및 gem 상장을 후원하는 과정에서 실사를 수행하지 못하고 내부 통제 메커니즘을 제대로 구현하지 못하여 발행 후원 서한을 발행했습니다. 상황 등 심천증권감독관리국은 당시 평안증권투자은행장이었던 쉐룽냔(xue rongnian)이 부적격 후보로 증권사의 증권 발행 및 상장 후원 업무와 관련된 직위를 맡거나 위 업무를 실제로 수행하는 것이 금지됐다고 판단했다. 규제조치 결정일로부터 5년 이내.

최근 3년간 행정처분을 받은 보험설계사 15명

d등급 명단에는 영업 정지 처분을 받은 보험대리점 외에 지난 3년간 중국 증권감독관리위원회로부터 행정처분을 받은 사람도 포함돼 있다. 15명의 보험 대리인이 이러한 상황에 직면합니다.

2023년 9월 23일, gf 증권은 meishang ecology의 2018년 비공개 주식 발행을 후원하는 동안 비즈니스 규칙과 업계 규범을 준수하지 않았고 meishang ecology의 발행 신청 서류를 성실하고 책임감 있게 제출하지 않았습니다. 발급된 후원 편지 및 기타 서류에 허위 기재가 있는지 확인하고 이를 확인합니다. 중국 증권감독관리위원회는 gf증권에 시정명령을 내리고 경고장을 발부했으며 후원사업 수입 94만3400위안, 벌금 93만3400위안을 부과하고 주식 인수 불법소득 783만2000위안을 몰수하고 벌금 50만위안을 부과했다. . 왕신(wang xin)과 양러지에(yang lejie)는 경고를 받고 각각 25만 위안의 벌금을 부과받았다.

2023년 6월 26일, 동북증권은 yu diamond의 2016년 비공개 주식 발행의 후원자로서 이번 비공개 발행의 대상 중 하나인 beijing tianzheng ocean fund management center의 자금 출처를 신중하게 확인하지 못했습니다. 필요에 따라. tianzheng ocean의 실제 투자는 약속과 일치하지 않았습니다. 회사가 발행한 "주식비공개발행 상장후원서한" 및 "주식 및 청약대상의 공개발행 준수과정에 관한 보고서"에 허위기록이 포함되어 있으며, 지속적인 감독기간 중 사전 투자 자금을 조달된 자금으로 대체하는 행위가 신중하게 검증되지 않았습니다. 조달된 자금이 프로젝트에 투자되었는지 충분히 확인하지 못했고, 조달된 투자 프로젝트의 유동성 사용 및 절차에 충분히 주의를 기울이지 않았으며, 합리적인 전문적 의심을 유지하지 못했습니다. 소송에 관한 사항에 대하여. 해당 기간 동안 회사의 프로젝트 후원자 대표는 yu guoqing, ge jianwei, fu tan, zheng keguo 및 zhang xudong이었습니다.

결국 중국증권감독관리위원회는 동북증권에 시정명령과 경고를 명령하고 후원사업 수입 188억6800만위안을 몰수하고 궈칭과 거젠웨이에게 경고 및 벌금을 부과하기로 결정했다. zheng keguo와 zhang xudong은 각각 200,000위안, 벌금 100,000위안을 선고받았고, fu tan은 경고와 50,000위안의 벌금을 받았습니다.

2022년 3월 18일, zhongde securities 및 보험 대리인 yang lijun과 wang xin은 letv의 2016년 비공개 공모 프로젝트에서 상위 10개 고객의 판매 정보를 완전히 수집 및 집계하지 못했고 비즈니스의 진위를 효과적으로 검증하지 못했습니다. , 회사는 중국 증권 감독 관리위원회로부터 시정 명령을 받았으며 경고를 받고 영업 소득 566만4000위안을 몰수하고 벌금 1132만8000위안을 선고받았으며, 양리쥔(yang lijun)과 왕신(wang xin)은 경고와 벌금 15만 위안을 선고받았다.

2021년 11월 4일, 화룡증권은 블루마운틴테크놀로지에 선정된 수준의 주식 및 상장을 신청하기 위한 후원 서비스를 제공하는 과정에서 성실하고 성실하게 직무를 수행하지 않았으며 허위 기록이 포함된 후원 편지를 발행했습니다. , zhao hongzhi, li jiyuan이 직접 책임을 맡은 담당자입니다. 결국 두 사람은 중국 증권감독관리위원회로부터 경고와 벌금 50만 위안 등 행정처분을 받았다.

기자는 허관화(he kuanhua), 샤오진(xiao jin), 서거원(xu gewen), 주바오리(zhu baoli) 등 4명의 보호자가 2020년에 처벌을 받았지만 부적합한 후보자로 간주되어 10~20년 동안 관련 조치가 취해졌기 때문에 d형에 처해질 것이라는 점에 주목했다. 오랫동안 수업 목록을 발표했습니다. he kuanhua, xiao jin, xu gewen, zhu baoli 등 현대 보험 중개인 4개가 증권사의 대체 투자 자회사가 된 점도 주목할 만합니다. 중국증권협회 공식 홈페이지에 따르면 업계 내 이들 4명의 보험 대리인 등록 정보는 더 이상 보험 대리인이 아닌 일반의로 구성됐다. 이들 4명의 보험설계사의 업무정보 변경사항은 모두 2023년 4월 7일자였습니다.

명성이 가져오는 '무게'에 더 주목하세요

벌금 건수와 규제 기관의 규제 조치 강도에 따라 영업이 정지되거나 제한되는 보험 대리인의 비율은 앞으로도 계속 증가할 것으로 예상됩니다. 이로 인해 중개업 관리에 대한 요구 사항이 더욱 높아질 것입니다. 규정 준수 인식을 지속적으로 강화하고 위험 제어 메커니즘을 최적화해야 하는 등 보험 대리인은 평판이 가져오는 "무게"에 더 많은 관심을 기울입니다.

자본시장의 '문지기'로서 근본으로 돌아가는 것이 투자은행의 의무입니다. 보험설계사는 '문지기'의 최전선에 있는 인력으로 성실하고 책임감을 가져야 합니다. 새로운 d 리스트의 출발점으로 볼 때, 보험 대리인이 자신의 책임 경계와 실천 위험을 보다 명확하게 이해하고 업무를 보다 책임감 있게 수행하도록 장려하는 것이 적자 생존 속도를 높이고 자기 강화에 도움이 될 것입니다. - 업계의 전반적인 품질을 규율하고 향상시킵니다.

전체적으로, 이번 개정은 "증권회사 후원 업무 규칙"의 두 번째 개정입니다. 이는 "업무자 분류 목록 시스템을 더욱 확립하고 개선"하는 새로운 "중화인민공화국 9조"의 요구 사항을 시행하기 위한 것입니다. 전문적 평판 관리 메커니즘"을 강화하고 스폰서에 대한 감독을 강화합니다. 평판 제약, "보고는 책임을 진다"라는 요구 사항을 구현하는 것은 중국 증권 협회가 취한 실질적인 조치입니다. 중국증권협회는 다음 단계는 증권사의 규정 준수 및 위험 통제 인식을 지속적으로 강화하고, 증권사와 그 직원의 전문성과 서비스 역량을 향상시키며, 자본 시장에서 '문지기' 역할을 더욱 잘 수행하는 것이라고 밝혔습니다. 그리고 자본 시장의 고품질을 제공합니다.

중국증권협회는 2020년 12월 스폰서 대표자 분류 목록을 제정했습니다. 분류 목록 a(종합 실무 정보)는 모든 스폰서 대표자의 종합 실무 정보 목록입니다. 목록 b(기관 검증 카테고리)는 전문 능력 수준 목록입니다. 기본 수준에 도달하지 못한 평가 테스트 결과 해당 기관에서 전문 능력을 검증해야 하는 스폰서 대리인 목록 목록 c(벌칙 분류)는 중국 증권으로부터 행정 규제 조치를 받은 스폰서 대리인 목록입니다. 최근 3년간 규제위원회, 업계 자율규제기관의 징계처분 또는 자율관리조치.

이제 카테고리 d 목록이 발표되었으므로 업계에서는 해당 기관의 보호 및 탈퇴 상태를 공개하기 위한 준비에 대해 우려하고 있습니다. 해당 기관에 대한 부정적인 평가를 위한 새로운 효과적인 홍보 메커니즘은 카테고리 a 목록을 더욱 개선할 것입니다. 프로젝트 철회 및 거부 정보를 추가합니다.

보험 대리인의 분류 목록은 설립 이후 업계 내부와 외부 모두에서 광범위한 관심과 사용을 받아 왔으며 실무자의 행동에 대한 강력한 억제 효과를 가져왔으며 전문적인 평판에 더 많은 관심을 기울이도록 유도하고 개선하는 데 도움을 주었습니다. 책임감과 실천의 질. 이제 조정된 분류 목록은 보험 대리인이 자신의 책임 범위와 실무 위험을 보다 명확하게 이해하고, 보다 책임감 있게 업무를 수행하며, 투자 은행의 "철회" 회피 방법을 더 이상 권장하지 않는 데 도움이 될 것입니다. .