berita

financial associated press, 23 september (reporter lin jian, zhao xinrui, chen junlan)"pertempuran untuk mempertahankan" reputasi perusahaan telah resmi dimulai. menyusul peluncuran "peraturan bisnis sponsor perusahaan sekuritas" yang direvisi oleh asosiasi sekuritas tiongkok pada tanggal 20 september, daftar klasifikasi d yang baru ditambahkan (kategori bisnis yang ditangguhkan) telah disajikan di situs resmi asosiasi sekuritas tiongkok. dilihat dari pengumuman gelombang pertama, ada 16 agen asuransi yang masuk dalam daftar.

daftar rahasia perwakilan sponsor di situs resmi china securities association (kategori bisnis yang ditangguhkan)

daftar spesifiknya adalah sebagai berikut:liu nengqing, qiu ronghui, dan wang jiasheng dari china securities; wang xin dari gf securities; yang leijie dari china international capital corporation; zhang xudong dari northeast securities; dari hualong securities; jia wenjing dan li chun dari haitong securities; guangfa qianhe investment co., ltd. he kuanhua, xiao jin, xu gewen dan zhu baoli.

tanggal penalti untuk 16 sponsor berkisar antara tahun 2020 hingga 2024, dan proyek yang disponsori termasuk amethyst storage, meishang ecological landscape, diamond, letv, lanshan technology, kangmei pharmaceutical, dll. seorang reporter dari associated press mencatat bahwa proyek-proyek ini adalah kasus yang sensasional dan tipikal. perusahaan terkait dan personel yang bertanggung jawab, sponsor, dan sponsor semuanya telah dihukum berat oleh badan pengatur, termasuk sanksi administratif, larangan pasar, pertanggungjawaban pidana, dll.

agen asuransi mana yang akan diumumkan? identifikasi dua situasi utama

industri sangat prihatin tentang agen asuransi mana yang akan muncul dalam daftar kategori d. menurut versi terbaru dari teks asli "peraturan bisnis sponsor perusahaan sekuritas" dan wawancara industri, reporter mengetahui bahwa ada dua situasi utama:

yang pertama adalah agen asuransi yang mendapat sanksi administratif dari china securities regulatory commission dalam tiga tahun terakhir. dua situasi yang ditekankan di sini, yaitu rentang waktu “tiga tahun terakhir” dan agen perlindungan yang “dihukum secara administratif”.

kedua, orang tersebut dianggap sebagai kandidat yang tidak cocok oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok, dianggap tidak layak untuk terlibat dalam bisnis yang relevan oleh organisasi pengaturan mandiri industri, atau untuk sementara tidak diizinkan menerima dokumen yang ditandatangani, atau untuk sementara tidak diterima untuk menerbitkan dokumen bisnis yang relevan, dll., dan selama periode pelaksanaan daftar perwakilan sponsor yang direkomendasikan. bagian ini terutama menyoroti situasi "penangguhan bisnis", termasuk rincian seperti kandidat yang tidak pantas, dokumen bisnis relevan yang diterbitkan namun untuk sementara tidak diterima, dll.agen asuransi yang informasinya akan diungkapkan harus masih dalam masa "penangguhan usaha". jika jangka waktu tersebut berakhir, maka tidak akan masuk dalam kategori d dan akan dikeluarkan dari daftar.

secara keseluruhan, daftar kategori d memiliki karakteristik penyesuaian dinamis, yang terutama terkait dengan tindakan regulasi spesifik yang diambil oleh lembaga asuransi dan periodenya, dan bukan merupakan daftar tetap. ketika jaminan gelombang pertama diumumkan, jaminan-jaminan lainnya diharapkan dapat ditambahkan. seiring dengan kemajuan langkah-langkah regulasi, beberapa agen asuransi akan keluar dari daftar kategori d, terutama mereka yang baru ditangguhkan bisnisnya selama 4-5 tahun dalam tiga tahun terakhir.industri prihatin mengapa beberapa agen asuransi yang didenda dalam beberapa tahun terakhir tidak muncul dalam pengumuman kategori d. hal ini terutama karena mereka tidak memenuhi persyaratan sanksi administratif dalam tiga tahun terakhir, dan penangguhan bisnis telah terjadi berakhir.

melalui penelaahan lebih lanjut pengumuman publik tersebut, diketahui bahwa daftar klasifikasi yang disesuaikan bertujuan untuk mendorong agen asuransi agar lebih memahami dengan jelas batasan tanggung jawabnya dan mempraktekkan risiko, menjalankan pekerjaannya dengan lebih bertanggung jawab, dan memperkuat disiplin diri.

saat ini ada sekitar 6 agen asuransi yang masih aktif.

data bagus yidong menunjukkan bahwa di antara agen asuransi kelas d, saat ini terdapat 4 agen asuransi yang saat ini tunduk pada tindakan peraturan untuk menangguhkan bisnis, dan tindakan tersebut masih berlaku, yang masing-masing melibatkan citic construction investment dan west china securities.

pada tanggal 30 agustus 2024, dua perwakilan sponsor citic construction investment, liu nengqing dan qiu ronghui, gagal melakukan uji tuntas karena kegagalan mereka dalam mengawasi transaksi dan transaksi terkait dalam aplikasi amethyst storage untuk penerbitan saham publik dan proyek sponsorship dan penjaminan emisi. terdaftar di dewan inovasi sains dan teknologi. karena kewajiban penyelidikan dan keadaan lain, biro pengawasan guangdong memutuskan bahwa kandidat tersebut tidak cocok dan tidak boleh memegang atau benar-benar melakukan posisi yang terkait dengan bisnis sponsorship dalam waktu 3 tahun sejak tanggal keputusan. tentang tindakan pengawasan administratif.

pada tanggal 14 mei di tahun yang sama, dua perwakilan sponsor west china securities, zhang ran dan liu jingfang, gagal menjalankan tugasnya dengan rajin sebagai perwakilan sponsor proyek saham non-publik jin tongling tahun 2019, dan secara langsung bertanggung jawab atas pelanggaran selama tahap sponsorship west china securities. mereka yang dianggap sebagai kandidat yang tidak cocok oleh biro regulasi sekuritas jiangsu tidak boleh memegang atau benar-benar melakukan posisi yang terkait dengan bisnis sponsorship dalam waktu 2 tahun sejak tanggal keputusan mengenai tindakan regulasi.

pada hari yang sama, dua perwakilan sponsor west china securities, zhang ran dan liu jingfang, juga dihukum oleh bursa efek shenzhen atas pelanggaran yang disebutkan di atas, dan diberi penalti karena tidak menerima penerbitan dan pencatatan dokumen aplikasi dan keterbukaan informasi. dokumen yang ditandatangani oleh mereka selama dua tahun, dengan jangka waktu mei 2024. dari tanggal 14 mei sampai dengan 13 mei 2026.

pada tanggal 24 juni 2022, biro regulasi sekuritas shenzhen mengungkapkan dua denda. luan peiqiang, perwakilan sponsor citic securities, dan wang jiasheng, yang saat itu menjadi sponsor ping an securities, gagal bertindak sebagai perwakilan sponsor penawaran umum perdana dan pencatatan letv. pada gem. komisi regulasi sekuritas shenzhen menetapkan bahwa wang jiasheng rajin dan teliti, kurang memiliki kehati-hatian profesional, gagal melakukan prosedur uji tuntas, gagal memberikan umpan balik secara efektif dan menerapkan pendapat dan persyaratan rapat peninjauan internal, dan emiten. data keuangan dalam surat sponsor penerbitan yang ditandatangani dan dikonfirmasi tidak sesuai dengan keadaan sebenarnya. kandidat yang tidak memenuhi syarat tidak boleh memegang posisi yang berkaitan dengan bisnis sponsorship penerbitan dan pencatatan efek di perusahaan sekuritas atau benar-benar melakukan tugas tersebut di atas dalam waktu 10 tahun sejak tanggal tanggal surat sponsor penerbitan. keputusan mengenai tindakan regulasi.

perlu dicatat bahwa pengungkapan informasi dasar karyawan wang jiasheng di china securities association menunjukkan bahwa pada tanggal 4 juli 2022, posisi profesional terbaru wang jiasheng di citic securities adalah “bisnis sekuritas umum”. 6 agustus 2018, posisi profesionalnya di citic securities adalah "sponsor representative". status pendaftaran wang jiasheng sebelumnya untuk praktik di hualin securities dan ping an securities sebagian besar berganti-ganti antara “bisnis sekuritas umum” dan “perwakilan sponsor”. situs web resmi asosiasi sekuritas tiongkok tidak lagi memiliki informasi pendaftaran latihan luan peiqiang dan xue rongnian.

selain perwakilan sponsor, tindakan pengawasan yang sama juga dilakukan terhadap pimpinan bank investasi. pada tanggal 9 februari 2024, ketika zong changyu dari china merchants securities menjabat sebagai pemimpin proyek departemen perbankan investasi perusahaan dan kepala departemen bisnis perbankan investasi kesepuluh, dia dianggap ilegal oleh biro pengawasan shenzhen karena mengendalikan penggunaan rekening sekuritas “zong mouyan” untuk memperdagangkan saham. kandidat yang cocok tidak boleh menjabat sebagai kepala tim bisnis perbankan investasi dalam waktu satu tahun sejak tanggal keputusan mengenai tindakan regulasi.

pada tanggal 22 juni 2022, ping an securities mengeluarkan surat sponsor penerbitan karena kegagalan melakukan uji tuntas dan kurangnya penerapan mekanisme pengendalian internal selama mensponsori penawaran umum perdana letv dan pencatatan di gem situasi, dll. biro regulasi sekuritas shenzhen menetapkan bahwa xue rongnian, yang saat itu menjabat sebagai kepala bank investasi sekuritas ping an, adalah kandidat yang tidak pantas dan dilarang memegang posisi yang terkait dengan penerbitan sekuritas dan bisnis sponsorship pencatatan perusahaan sekuritas atau benar-benar melakukan tugas yang disebutkan di atas. dalam waktu 5 tahun sejak tanggal keputusan mengenai tindakan regulasi.

sebanyak 15 agen asuransi telah dikenakan sanksi administratif dalam tiga tahun terakhir

selain agen asuransi yang tindakan bisnisnya ditangguhkan dan masih berlaku, daftar kategori d juga mencakup mereka yang telah menerima sanksi administratif dari komisi regulasi sekuritas tiongkok dalam tiga tahun terakhir 15 agen asuransi menghadapi situasi ini.

pada tanggal 23 september 2023, saat menjadi sponsor penerbitan saham non-publik meishang ecology tahun 2018, gf securities gagal mematuhi aturan bisnis dan norma industri serta gagal menyerahkan dokumen permohonan penerbitan meishang ecology dengan cermat dan bertanggung jawab verifikasi dan mengetahui adanya catatan palsu dalam surat sponsorship dan dokumen lain yang dikeluarkan. komisi regulasi sekuritas tiongkok memerintahkan gf securities untuk melakukan koreksi, mengeluarkan peringatan, menyita 943.400 yuan pendapatan bisnis sponsorship, dan mengenakan denda sebesar 933.400 yuan; . wang xin dan yang lejie diberi peringatan dan denda masing-masing sebesar 250.000 yuan.

pada tanggal 26 juni 2023, northeast securities, sebagai sponsor penerbitan saham non-publik yu diamond tahun 2016, gagal memverifikasi secara cermat sumber dana dari beijing tianzheng ocean fund management center, salah satu objek penerbitan non-publik ini. sesuai kebutuhan. investasi aktual tianzheng ocean tidak sesuai dengan komitmennya. “surat pencatatan sponsor untuk penerbitan saham non publik” dan “laporan kepatuhan proses penerbitan saham secara umum dan objek pemesanan” yang diterbitkan perseroan memuat catatan palsu dan selama pengawasan terus menerus, hal tersebut penggantian dana pra-investasi dengan dana yang dikumpulkan tidak diverifikasi secara cermat. kegagalan untuk sepenuhnya memverifikasi investasi dana yang dikumpulkan ke dalam proyek, kegagalan untuk sepenuhnya memperhatikan penggunaan dan prosedur likuiditas proyek investasi yang dikumpulkan, dan kegagalan untuk mempertahankan kecurigaan profesional yang beralasan. mengenai hal-hal yang terlibat dalam litigasi. selama periode tersebut, perwakilan sponsor perusahaan untuk proyek tersebut adalah yu guoqing, ge jianwei, fu tan, zheng keguo, dan zhang xudong.

pada akhirnya, komisi regulasi sekuritas tiongkok memutuskan untuk memerintahkan northeast securities melakukan koreksi dan memberikan peringatan, menyita pendapatan bisnis sponsorship sebesar 1,8868 juta yuan, dan mengenakan denda sebesar 5,6604 juta yuan; masing-masing 200.000 yuan; zheng keguo dan zhang xudong diberi peringatan, dan masing-masing didenda 100.000 yuan; fu tan diberi peringatan dan denda 50.000 yuan.

pada tanggal 18 maret 2022, zhongde securities dan agen asuransi yang lijun dan wang xin gagal memperoleh dan mengumpulkan sepenuhnya informasi penjualan dari sepuluh pelanggan teratas dalam proyek penawaran non-publik letv tahun 2016, dan gagal memverifikasi keaslian bisnis secara efektif. , perusahaan diperintahkan untuk melakukan koreksi oleh china securities regulatory commission, diberi peringatan, menyita pendapatan bisnis sebesar 5,6604 juta yuan, dan didenda 11,3208 juta yuan, yang lijun dan wang xin diberi peringatan dan denda masing-masing 150.000 yuan;

pada tanggal 4 november 2021, hualong securities gagal menjalankan tugasnya dengan tekun dan tekun dalam proses penyediaan layanan sponsorship untuk blue mountain technology untuk mengajukan penerbitan saham dan pencatatan publik pada tingkat yang dipilih, dan mengeluarkan surat sponsorship dengan catatan palsu. , sedangkan zhao hongzhi, li jiyuan adalah penanggung jawab yang bertanggung jawab langsung. pada akhirnya, keduanya dijatuhi sanksi administratif oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok, termasuk peringatan dan denda masing-masing sebesar 500.000 yuan.

reporter tersebut memperhatikan bahwa meskipun keempat wali, termasuk he kuanhua, xiao jin, xu gewen dan zhu baoli, dihukum pada tahun 2020, mereka dianggap kandidat yang tidak pantas dan tindakan terkait diambil selama 10 hingga 20 tahun, sehingga mereka akan berada di d. untuk waktu yang lama. perlu juga dicatat bahwa empat broker asuransi modern, termasuk he kuanhua, xiao jin, xu gewen dan zhu baoli, telah menjadi anak perusahaan investasi alternatif dari perusahaan sekuritas. menurut situs resmi china securities association, informasi pendaftaran keempat agen asuransi di industri ini bukan lagi agen asuransi, melainkan dokter umum. perubahan informasi praktik keempat agen asuransi ini semuanya terjadi pada 7 april 2023.

lebih memperhatikan "beban" yang dibawa oleh reputasi

berdasarkan jumlah denda dan intensitas tindakan regulasi yang diambil oleh regulator, diperkirakan proporsi agen asuransi yang bisnisnya ditangguhkan atau dibatasi akan terus meningkat di masa depan. hal ini tentu saja memberikan persyaratan yang lebih tinggi pada manajemen broker agen asuransi, termasuk kebutuhan untuk terus memperkuat kesadaran kepatuhan, mengoptimalkan mekanisme pengendalian risiko, dll., lebih memperhatikan "bobot" yang dibawa oleh reputasi.

sebagai "penjaga gerbang" pasar modal, sudah menjadi tugas bank investasi untuk kembali ke akarnya. agen asuransi adalah personel garis depan dari "penjaga gerbang" dan harus rajin dan bertanggung jawab. dilihat dari titik awal daftar d yang baru, hal ini bertujuan untuk mendorong agen asuransi untuk lebih memahami dengan jelas batasan tanggung jawab mereka sendiri dan mempraktikkan risiko, serta melaksanakan pekerjaan mereka dengan lebih bertanggung jawab -disiplin, dan meningkatkan kualitas industri secara keseluruhan.

secara keseluruhan, revisi ini merupakan revisi kedua dari "peraturan bisnis sponsor perusahaan sekuritas". hal ini untuk menerapkan persyaratan "sembilan pasal republik rakyat tiongkok" yang baru tentang "pembentukan lebih lanjut dan peningkatan sistem daftar klasifikasi praktisi dan mekanisme pengelolaan reputasi profesional" dan memperkuat pengawasan sponsor. kendala reputasi, penerapan persyaratan "pelaporan berarti mengambil tanggung jawab" adalah langkah praktis yang diambil oleh asosiasi sekuritas tiongkok. asosiasi sekuritas tiongkok menyatakan bahwa langkah selanjutnya adalah terus memperkuat kepatuhan dan kesadaran pengendalian risiko perusahaan sekuritas, meningkatkan profesionalisme dan kemampuan layanan perusahaan sekuritas dan karyawannya, dan lebih memainkan peran sebagai "penjaga gerbang" di pasar modal. dan melayani pasar modal yang berkualitas tinggi.

asosiasi sekuritas tiongkok menetapkan daftar rahasia perwakilan sponsor pada bulan desember 2020. daftar klasifikasi a (informasi praktik komprehensif) adalah daftar informasi praktik komprehensif dari semua perwakilan sponsor; daftar b (kategori verifikasi institusi) adalah daftar tingkat kemampuan profesional hasil tes evaluasi yang belum mencapai tingkat dasar. daftar perwakilan sponsor yang wajib diverifikasi kemampuan profesionalnya oleh lembaganya; daftar c (klasifikasi penalti) adalah daftar perwakilan sponsor yang telah mendapat tindakan regulasi administratif dari china securities komisi regulasi, sanksi disipliner dari organisasi regulasi mandiri industri, atau tindakan manajemen regulasi mandiri dalam tiga tahun terakhir.

kini setelah daftar kategori d diumumkan, industri kini juga mengkhawatirkan pengaturan untuk mempublikasikan status perlindungan dan penarikan lembaga tersebut. mekanisme publisitas baru yang efektif untuk evaluasi negatif terhadap lembaga tersebut akan semakin meningkatkan daftar kategori a dan menambahkan informasi penarikan dan penolakan proyek.

sejak didirikan, daftar rahasia agen yang diasuransikan telah mendapat perhatian luas dan digunakan baik di dalam maupun di luar industri. hal ini memiliki efek jera yang kuat terhadap perilaku praktisi, mendorong mereka untuk lebih memperhatikan reputasi profesional, dan membantu meningkatkannya. rasa tanggung jawab dan kualitas praktik mereka. kini, daftar klasifikasi yang disesuaikan akan membantu agen asuransi untuk lebih memahami dengan jelas batasan tanggung jawab mereka dan mempraktekkan risiko, melaksanakan pekerjaan mereka dengan lebih bertanggung jawab, dan memperkuat disiplin diri. metode penghindaran "penarikan" oleh bank investasi tidak lagi disarankan .