uutiset

financial associated press, 23. syyskuuta (toimittajat lin jian, zhao xinrui, chen junlan)"taistelu yrityksen maineen puolustamiseksi" on virallisesti alkanut. sen jälkeen kun china securities association julkaisi tarkistetut "securities company sponsorship business rules" -säännöt 20. syyskuuta, äskettäin lisätty luokitusluettelo d (suspended business category) on esitelty china securities associationin virallisilla verkkosivuilla. ensimmäisen ilmoituserän perusteella listalla on 16 vakuutusasiamiestä.

sponsorien edustajien luokiteltu luettelo d kiinan arvopaperiliiton virallisella verkkosivustolla (suspended business category)

tarkka luettelo on seuraava:liu nengqing, qiu ronghui ja wang xin, gf securities, zheng keguo, zhongtian securities; hualong securitiesin jia wenjing ja li chun, guangfa qianhe investment co., ltd. he kuanhua, xiao jin, xu gewen ja zhu baoli.

16 sponsorin rangaistuspäivämäärät vaihtelevat vuosilta 2020–2024, ja mukana olevat sponsoroidut projektit ovat amethyst storage, meishang ecological landscape, diamond, letv, lanshan technology, kangmei pharmaceutical jne. associated pressin toimittaja huomautti, että nämä projektit ovat sensaatiomaisia ​​ja tyypillisiä. sääntelyviranomaiset ovat rankaiseneet asiaankuuluvat yritykset ja niiden vastuuhenkilöt, sponsorit ja sponsorit ankarasti, mukaan lukien hallinnolliset seuraamukset, markkinakiellot, rikosoikeudellinen vastuu jne.

mitkä vakuutusasiamiehet julkistetaan? tunnista kaksi suurta tilannetta

toimiala on erittäin huolestunut siitä, mitkä vakuutusasiamiehet tulevat d-luokan luetteloon "arvopaperiyhtiöiden sponsorointisäännösten" alkuperäisen tekstin ja alan haastattelujen uusimman version mukaan toimittaja sai tietää, että tilanteita on pääasiassa kaksi:

ensimmäinen on vakuutusasiamiehet, jotka ovat saaneet hallinnollisia seuraamuksia kiinan arvopaperimarkkinaviranomaiselta kolmen viime vuoden aikana. tässä korostetaan kahta tilannetta, nimittäin "viimeisen kolmen vuoden" ajanjaksoa ja "hallinnollisesti rangaistettua" suoja-agenttia.

toiseksi kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio katsoo henkilön sopimattomaksi ehdokkaaksi, alan itsesääntelyorganisaatio katsoo, että hän ei sopisi asiaankuuluvaan liiketoimintaan tai hänellä ei tilapäisesti ole oikeutta hyväksyä allekirjoitettuja asiakirjoja tai häntä ei tilapäisesti hyväksytä antaa asiaankuuluvat liikeasiakirjat jne. ja toteutusjakson aikana luettelo suositeltavista sponsorien edustajista. tässä osiossa korostetaan pääasiassa "toiminnan keskeyttämisen" tilannetta, mukaan lukien tiedot, kuten sopimattomat ehdokkaat, asiaankuuluvat liikeasiakirjat, joita ei tilapäisesti hyväksytä, jne.vakuutusasiamiehen, jonka tiedot julkistetaan, on edelleen oltava "liiketoiminnan keskeytys" -jaksolla.

kaiken kaikkiaan d-luokan luettelolla on dynaamisen mukautumisen ominaisuuksia, mikä liittyy pääasiassa vakuutuslaitoksen toteuttamiin erityisiin sääntelytoimenpiteisiin ja sen ajanjaksoon, eikä se ole kiinteä luettelo. kun ensimmäinen takauserä julkaistaan, takauksia odotetaan lisäävän. sääntelytoimenpiteiden edetessä osa vakuutusasiamiehistä poistuu d-luokan listalta, erityisesti ne, jotka ovat olleet toimintakiellossa vain 4-5 vuotta viimeisen kolmen vuoden aikana.teollisuus on huolissaan siitä, miksi jotkin viime vuosina sakotetut vakuutusasiamiehet eivät näy d-luokan ilmoituksessa tämä johtuu pääasiassa siitä, että he eivät täytä hallinnollisten seuraamusten vaatimuksia viimeisen kolmen vuoden aikana ja liiketoiminnan keskeyttäminen on aiheuttanut. päättyi.

julkista ilmoitusta selostettaessa selviää, että tarkennetulla luokituslistalla pyritään edistämään vakuutusasiamiehiä ymmärtämään selkeämmin vastuualueensa ja harjoittamaan riskejä, tekemään työtään vastuullisemmin ja vahvistamaan itsekuria.

tällä hetkellä noin 6 vakuutusasiamiestä on edelleen voimassa.

yidongin hienot tiedot osoittavat, että d-luokan vakuutusasiamiesten joukossa on tällä hetkellä neljä vakuutusasiamiestä, joihin sovelletaan tällä hetkellä sääntelytoimenpiteitä liiketoiminnan keskeyttämiseksi, ja toimenpiteet ovat edelleen voimassa, mukaan lukien citic construction investment ja west china securities.

30. elokuuta 2024 kaksi citic construction investmentin sponsoriedustajaa, liu nengqing ja qiu ronghui, epäonnistuivat due diligence -tarkastuksessa, koska he eivät valvoneet liiketoimia ja niihin liittyviä liiketoimia amethyst storagen osakkeiden julkista liikkeeseenlaskua sekä sponsorointi- ja vakuutushankkeita koskevassa hakemuksessa. tiede- ja teknologiainnovaatiolautakunnan listalla guangdongin valvontatoimisto toteaa, että ehdokas ei ole soveltuva eikä hän saa hoitaa sponsorointitoimintaan liittyviä tehtäviä kolmen vuoden kuluessa päätöksen tekemisestä. hallinnollisista valvontatoimenpiteistä.

saman vuoden toukokuun 14. päivänä kaksi west china securitiesin sponsoriedustajaa, zhang ran ja liu jingfang, eivät suorittaneet ahkerasti velvollisuuksiaan jin tonglingin 2019 ei-julkisen osakeprojektin sponsorien edustajina ja olivat suoraan vastuussa rikkomuksista tapahtuman aikana. west china securitiesin sponsorointivaihe loppujen lopuksi ne, jotka jiangsu securities regulatory bureau pitää sopimattomina, eivät saa olla eivätkä tosiasiallisesti hoitaa sponsorointiliiketoimintaan liittyviä tehtäviä 2 vuoden kuluessa sääntelytoimenpiteitä koskevan päätöksen päivämäärästä.

samana päivänä shenzhenin pörssi rankaisi myös kaksi west china securitiesin sponsoriedustajaa zhang rania ja liu jingfangia edellä mainituista rikkomuksista, ja heille määrättiin kahden vuoden sakko siitä, että he eivät hyväksyneet liikkeeseenlaskuja ja hakemusasiakirjoja. ja heidän allekirjoittamansa tiedon luovutusasiakirjat ajalta toukokuussa 2024. 14.–13.5.2026.

24. kesäkuuta 2022 shenzhen securities regulatory bureau julkisti kaksi sakkoa, citic securitiesin sponsoriedustaja luan peiqiang ja ping an securitiesin silloinen sponsori, jotka eivät toimineet letv:n listautumisannin ja listautumisen sponsorien edustajina. shenzhen securities regulatory commission totesi, että wang jiasheng oli ahkera ja vastuuntuntoinen, hänellä ei ollut asianmukaista ammatillista varovaisuutta, hän ei suorittanut due diligence -menettelyjä, ei antanut tehokkaasti palautetta ja toteuttanut sisäisen tarkastuskokouksen lausuntoja ja vaatimuksia sekä liikkeeseenlaskijan taloudellisia tietoja. allekirjoitetussa ja vahvistetussa liikkeeseenlaskun sponsorointikirjeessä ei vastannut todellista tilannetta. sääntelytoimenpiteistä.

on syytä huomata, että wang jiashengin kiinan arvopaperiliiton työntekijöiden perustiedot osoittavat, että 4. heinäkuuta 2022 wang jiashengin viimeisin ammattipaikka citic securitiesissa oli "yleinen arvopaperiliiketoiminta", joka osoitti, että vuonna 2014 elokuussa 6. 2018 hänen ammatillisen asemansa citic securitiesissa oli "sponsor representative". wang jiashengin aiempi rekisteröitymisstatus hualin securitiesin ja ping an securitiesin harjoittamiseen vaihteli enimmäkseen "yleisen arvopaperiliiketoiminnan" ja "sponsorin edustajan" välillä. kiinan arvopaperiliiton virallisella verkkosivustolla ei enää ole luan peiqiangin ja xue rongnianin harjoittavia rekisteröintitietoja.

sponsorien edustajien lisäksi samat valvontatoimenpiteet kohdistuivat myös investointipankkien johtajiin. kun zong changyu (china merchants securities) toimi 9. helmikuuta 2024 yrityksen investointipankkiosaston projektijohtajana ja kymmenennen investointipankkiliiketoimintaosaston johtajana, shenzhen supervision bureau totesi hänet laittomaksi, koska hän valvoi pankkien käyttöä. ”zong mouyan” -arvopaperitilille osakkeiden kauppaa varten sopiva ehdokas ei saa toimia investointipankkitoiminnan tiimin johtajana vuoden kuluessa sääntelytoimenpiteitä koskevan päätöksen päivämäärästä.

ping an securities julkaisi 22. kesäkuuta 2022 liikkeeseenlaskun sponsorointikirjeen, koska letv:n listautumisannin ja gem:n listautumisen yhteydessä ei ollut suoritettu riittävää huolellisuutta ja riittämätöntä sisäisten valvontamekanismien toteuttamista tilanne jne. shenzhen securities regulatory bureau totesi, että ping an securities investment bankin silloinen johtaja xue rongnian oli sopimaton ehdokas ja että häntä kiellettiin hoitamasta arvopaperiyhtiöiden arvopapereiden liikkeeseenlaskuun ja listaamiseen liittyviä sponsorointitehtäviä tai tosiasiallisesti suorittamasta yllä mainittuja tehtäviä. viiden vuoden kuluessa sääntelytoimenpiteitä koskevan päätöksen päivämäärästä.

yhteensä 15 vakuutusasiamiehelle on määrätty hallinnollisia seuraamuksia viimeisen kolmen vuoden aikana

niiden vakuutusasiamiesten lisäksi, joiden liiketoimintatoimenpiteet on keskeytetty ja jotka ovat edelleen voimassa, d-luokkaan kuuluvat myös ne, jotka ovat saaneet hallinnollisia seuraamuksia china securities regulatory commissionilta viimeisten kolmen vuoden aikana, yi dongin mukaan 15 vakuutusasiamiestä vastaa tähän tilanteeseen.

23. syyskuuta 2023 toimiessaan sponsorina meishang ecologyn vuoden 2018 ei-julkisessa osakeannissa gf securities ei noudattanut liiketoimintasääntöjä ja toimialan normeja eikä toimittanut ahkerasti ja vastuullisesti meishang ecologyn liikkeeseenlaskuhakemusasiakirjoja tarkastuksen ja selvittää, että sponsorointikirjeissä ja muissa annetuissa asiakirjoissa on vääriä tietoja. kiinan arvopaperivalvontakomissio määräsi gf securitiesin tekemään oikaisuja, antoi varoituksen, takavarikoi 943 400 yuania sponsorointituloista ja määräsi 933 400 yuanin sakon takavarikoitua 7,8302 miljoonan yuanin laittomista tuloista, 500 yuanin vakuutusosakkeista; . wang xinille ja yang lejielle annettiin varoituksia ja heille määrättiin 250 000 yuanin sakko.

26. kesäkuuta 2023 northeast securities yu diamondin vuoden 2016 ei-julkisen osakeannin sponsorina ei onnistunut varmistamaan huolellisesti pekingin tianzheng ocean fund management centerin varojen lähdettä, joka on yksi tämän ei-julkisen liikkeeseenlaskun kohteista, tarpeen mukaan. tianzheng oceanin todellinen investointi oli ristiriidassa sen sitoumuksen kanssa. yhtiön julkaisema "listing sponsorship letter for non-julkinen liikkeeseenlasku" ja "raportti osakkeiden ja merkintäobjektien julkisen liikkeeseenlaskun noudattamisesta" sisälsi vääriä tietueita ja jatkuvan valvonnan aikana ennakkosijoitusrahastojen korvaamista kerätyillä varoilla ei varmennettu huolellisesti kerättyjen varojen sijoittamisen hankkeisiin täydellisen varmentamatta jättäminen, kerättyjen investointihankkeiden likviditeetin käyttöön ja menettelyihin täysin huomioimatta jättäminen sekä kohtuullisen ammatillisen epäilyn säilyttäminen. oikeudenkäyntiin liittyvissä asioissa. jakson aikana yrityksen sponsoriedustajat projektille olivat yu guoqing, ge jianwei, fu tan, zheng keguo ja zhang xudong.

lopulta kiinan arvopaperivalvontakomissio päätti määrätä northeast securitiesin tekemään korjauksia ja antamaan varoituksen, takavarikoida sponsorointiliiketoiminnan tulot 1,8868 miljoonaa yuania ja määrätä guoqingille ja ge jianweille 5,6604 miljoonan yuanin sakot zheng keguo ja zhang xudong saivat kumpikin 200 000 yuania, ja heille määrättiin 100 000 yuanin sakko ja 50 000 juania.

18. maaliskuuta 2022 zhongde securities ja vakuutusasiamiehet yang lijun ja wang xin eivät onnistuneet täysin hankkimaan ja kokoamaan letv:n vuoden 2016 ei-julkisen tarjousprojektin kymmenen suurimman asiakkaan myyntitietoja eivätkä pystyneet varmistamaan tehokkaasti liiketoiminnan aitoutta. , kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio määräsi yrityksen tekemään korjauksia, sai varoituksen, takavarikoitiin 5,6604 miljoonan yuanin liiketulot ja sai 11,3208 miljoonan yuanin sakon yang lijunille ja wang xinille annettiin varoitus ja 150 000 yuania.

4. marraskuuta 2021 hualong securities ei suorittanut ahkerasti velvollisuuksiaan tarjotakseen sponsorointipalveluita blue mountain technologylle hakeakseen osakkeiden ja listan julkista liikkeeseenlaskua valitulla tasolla ja lähetti sponsorointikirjeen väärillä tiedoilla. zhao hongzhi, li jiyuan on suoraan vastuussa oleva henkilö. lopulta kiinan arvopaperimarkkinaviranomainen määräsi heille hallinnollisia seuraamuksia, mukaan lukien varoitukset ja 500 000 yuanin sakot.

toimittaja huomasi, että vaikka neljä huoltajaa, mukaan lukien he kuanhua, xiao jin, xu gewen ja zhu baoli, rangaistiin vuonna 2020, heidät tunnistettiin sopimattomiksi ehdokkaiksi ja asianmukaisiin toimenpiteisiin ryhdyttiin 10–20 vuoden ajan, joten he ovat d pitkästä aikaa luokkaluettelo. on myös syytä huomata, että neljästä nykyaikaisesta vakuutusmeklaresta, mukaan lukien he kuanhua, xiao jin, xu gewen ja zhu baoli, on tullut arvopaperiyhtiöiden vaihtoehtoisia sijoitusyhtiöitä. kiinan arvopaperiliiton virallisen verkkosivuston mukaan näiden neljän alan vakuutusasiamiehen rekisteröintitiedot eivät ole enää vakuutusasiamiehiä, vaan yleislääkäreitä. muutokset näiden neljän vakuutusasiamiehen käytäntötiedoissa olivat kaikki 7.4.2023.

kiinnitä enemmän huomiota maineen tuomaan "painoon".

sakkojen lukumäärän ja viranomaisten valvontatoimenpiteiden intensiivisyyden perusteella on odotettavissa, että niiden vakuutusasiamiesten osuus, joiden toiminta on keskeytetty tai rajoitettu, tulee jatkossakin kasvamaan. tämä asettaa epäilemättä korkeampia vaatimuksia välityksen johdolle vakuutusasiamiesten, mukaan lukien tarve edelleen vahvistaa noudattamista koskevaa tietoisuutta, optimoida riskienhallintamekanismeja jne., kiinnittää enemmän huomiota maineen tuomaan "painoon".

pääomamarkkinoiden "portinvartijoina" investointipankkien velvollisuus on palata juurilleen. vakuutusasiamiehet ovat "portinvartijoiden" etulinjassa, ja heidän on oltava ahkeria ja vastuullisia. uuden d-listan lähtökohdasta päätellen se pyrkii edistämään vakuutusasiamiehiä ymmärtämään selkeämmin omia vastuurajojaan ja harjoittelemaan riskejä sekä tekemään työtään vastuullisemmin se auttaa nopeuttamaan vahvimpien selviytymistä, vahvistumista itsekuria ja parantaa alan yleistä laatua.

kaiken kaikkiaan tämä tarkistus on "arvopaperiyhtiöiden sponsorointia koskevien liiketoimintasääntöjen" toinen versio. sen tarkoituksena on panna täytäntöön uudet "kiinan kansantasavallan yhdeksän artiklan" vaatimukset, jotka koskevat "ammatinharjoittajien ja ammatinharjoittajien luokitusluettelojärjestelmän vahvistamista ja parantamista". ammatillisen maineen hallintamekanismi" ja vahvistaa sponsorien valvontaa. mainerajoitukset, "raportointi tarkoittaa vastuun ottamista" vaatimuksen täytäntöönpano ovat kiinan arvopaperiliiton käytännön toimenpiteitä. china securities association totesi, että seuraava askel on jatkuvasti vahvistaa arvopaperiyhtiöiden vaatimustenmukaisuus- ja riskienhallintatietoisuutta, parantaa arvopaperiyhtiöiden ja niiden työntekijöiden ammattitaitoa ja palvelukykyä, toimia paremmin "portinvartijana" pääomamarkkinoilla, ja palvelevat pääomamarkkinoiden korkeaa laatua.

kiinan arvopaperiliitto loi luokitellun sponsorien edustajien luettelon joulukuussa 2020. luokitteluluettelo a (kattavat käytännön tiedot) on luettelo kaikkien sponsorien edustajien kattavista harjoitustiedoista. lista b (laitoksen vahvistusluokka) on luettelo ammatillisten kykyjen tasosta arviointitestin tulokset, jotka eivät ole saavuttaneet perustasoa. luettelo sponsorien edustajista, joiden on tarkistettava ammatilliset kykynsä lista c (rangaistusluokitus) on luettelo sponsorien edustajista, jotka ovat saaneet hallinnollisia valvontatoimenpiteitä kiinan arvopaperiyhtiöltä. regulatory commission, kurinpitoseuraamukset alan itsesääntelyorganisaatioilta tai itsesääntelyyn perustuvat hallintatoimenpiteet kolmen viime vuoden aikana.

nyt kun d-luokan luettelo on julkistettu, toimiala on nyt huolissaan myös viraston suojelun ja peruuttamisen julkistamisen järjestelyistä. uusi tehostettu julkisuusmekanismi viraston negatiiviselle arvioinnille parantaa a-luokan luetteloa entisestään ja lisää projektin peruuttamis- ja hylkäystiedot.

vakuutettujen asiamiesten luettelo on perustamisestaan ​​lähtien saanut laajaa huomiota ja käyttöä sekä alan sisällä että sen ulkopuolella. sillä on ollut vahva pelotevaikutus ammatinharjoittajien käyttäytymiseen, mikä on saanut heidät kiinnittämään enemmän huomiota ammatilliseen maineeseen ja auttanut parantamaan toimintaansa. heidän vastuuntuntonsa ja harjoituksen laatunsa. nykyään tarkistettu luokituslista auttaa vakuutusasiamiehiä ymmärtämään selkeämmin vastuualueensa ja harjoittamaan riskejä, tekemään työtään vastuullisemmin ja vahvistamaan itsekuria. investointipankkien kiertotapa ei ole enää suositeltavaa .