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financial ap通信、9月23日（林建記者、趙新瑞記者、陳俊蘭記者）会社の名誉を守る「戦い」が正式に始まった。中国証券協会による9月20日の改正「証券会社スポンサーシップ業務規定」の施行を受け、新たに追加された分類リストd（停止業種）が中国証券協会の公式ウェブサイトに掲載された。最初の発表から判断すると、16 の保険代理店がリストに載っています。

中国証券協会公式ウェブサイトのスポンサー代表者の分類リストd（停止業種）

具体的なリストは次のとおりです。中国証券のliu​​ nengqing氏、qiu ronghui氏、wang xin氏、中国国際資本公社のyang leijie氏、山西証券のzheng keguo氏、山西証券のyang lijun氏。 hualong securitiesのjia wenjing氏とli chun氏、guangfa qianhe investment co., ltd.のhe kuanhua氏、xiao jin氏、xu gewen氏、zhu baoli氏。

スポンサー16社のペナルティ期限は2020年から2024年までで、関与するスポンサープロジェクトにはアメジストストレージ、梅上生態景観、ダイアモンド、letv、蘭山科技、康美製薬などが含まれる。 ap通信の記者は、これらのプロジェクトはセンセーショナルな事例であり、典型的なものであると指摘した。関連企業とその責任者、スポンサーおよび後援者はすべて、行政罰、市場禁止、刑事責任などを含む規制当局から厳しい処罰を受けています。

どの保険代理店が発表されますか? 2 つの主要な状況を特定する

業界は、どの保険代理店がカテゴリーdのリストに掲載されるかについて非常に懸念している。最新版の「証券会社スポンサー業務規程」の原文と業界へのインタビューによると、記者は主に次の2つの状況があることを知った。

1つ目は、過去3年間に中国証券監督管理委員会から行政処分を受けた保険代理店だ。ここでは 2 つの状況が強調されています。それは、「過去 3 年間」という時間範囲と、「行政処分を受けている」保護代理人です。

第二に、その人物は中国証券監督管理委員会によって候補者として不適当であるとみなされたか、業界自主規制機関によって関連業務に従事するのに不適格であるとみなされたか、署名された書類の受け入れが一時的に許可されなかったか、または一時的に署名された書類の受け入れが許可されなかった場合です。関連業務書類等の発行及び実施期間中 推奨スポンサー代表者リスト。このセクションでは、主に「業務停止」の状況に焦点を当て、不適切な候補者、発行された関連ビジネス文書が一時的に受理されないなどの詳細を含みます。情報開示の対象となる保険代理店は、「業務停止期間」中であることが必要であり、その期間が終了した場合には、カテゴリーdには掲載されず、リストから削除されます。

全体として、カテゴリー d リストは動的調整の特徴を持ち、主に保険代理店がとった特定の規制措置とその期間にリンクされており、固定されたリストではありません。保証の最初のバッチが発表されると、さらに多くの保証が追加されることが予想されます。規制措置が進むにつれ、一部の保険代理店、特に過去3年間で営業停止期間が4～5年しかない保険代理店もカテゴリーdリストから外れるだろう。業界は、近年罰金を科された一部の保険代理店がカテゴリーdの発表に掲載されない理由を懸念しているが、その主な理由は、過去3年間に行政処分の要件を満たしておらず、業務停止処分を受けているためである。終了しました。

公表内容をさらに整理すると、調整された分類リストは、保険代理店が自らの責任の範囲とリスクの実践をより明確に理解し、より責任ある業務を遂行し、自己規律を強化することを促進することを目的としていることが分かる。

現在も保険代理店は6社ほどあります。

宜東の優れたデータによると、クラスd保険代理店のうち現在業務停止の規制措置を受けている保険代理店は4社あり、それぞれ中信建設投資と西華証券が関与しており、その措置は今も続いている。

2024年8月30日、citic construction investmentの2人のスポンサー代表、liu nengqingとqiu ronghuiが、アメジスト・ストレージによる株式の公募発行およびスポンサーシップおよび引受プロジェクトの申請における取引および関連取引の監督を怠ったため、デューデリジェンスを怠った。広東省の監督局は、調査義務やその他の事情により、候補者が不適切であると判断し、決定日から 3 年間は後援事業に関連する役職に就いたり、実際に勤務したりすることはできません。行政監督措置について。

同年5月14日、西華証券の2人のスポンサー代表、張蘭氏と劉京芳氏が、金銅陵の2019年非公開株プロジェクトのスポンサー代表者としての職務を勤勉に履行せず、法廷での違反行為の直接の責任者となった。江蘇証券監督管理局が候補者として不適当と判断した者は、規制措置の決定日から 2 年以内にスポンサー業務に関連する役職に就いたり、実際に勤務したりしてはならない。

同日、西華証券のスポンサー代表である張然氏と劉京芳氏の2人も、上記の違反で深セン証券取引所から処罰され、申請書類の発行・上場の受諾と情報開示を認めないという罰則が科せられた。 2024年5月までの2年間署名された文書。2026年5月14日から2026年5月13日まで。

2022年6月24日、深セン証券監督管理局は、中信証券のスポンサー代表である阮培強氏と平安証券の当時のスポンサーである王家生氏がletvの新規株式公開と上場のスポンサー代表を務めなかったとして、2件の罰金を明らかにした。深セン証券監督管理委員会は、王家生氏が勤勉で良心的であり、適切な職業上の慎重さを欠き、適切なデューディリジェンス手順を実行せず、内部検討会議と発行者の意見と要件を効果的にフィードバックして実行しなかったと判断した。署名・確認された発行スポンサーレターの財務データが実際の状況と一致しない場合、不適当な候補者は、その日から10年間、証券会社の有価証券発行および上場スポンサー業務に関連する役職に就いたり、実際に上記の職務を遂行したりしてはなりません。規制措置の決定。

中国証券協会における王家生氏の従業員の基本情報開示によると、2022年7月4日時点での中信証券における王家生氏の最新の専門職は、2014年8月時点で「総合証券業務」であったことが示されている点は注目に値する。 2018年6月、中信証券における彼の専門職は「スポンサー代表」でした。王家生氏のこれまでの華林証券と平安証券での営業登録ステータスは、主に「総合証券業務」と「スポンサー代表」を交互に行っていた。中国証券協会の公式ウェブサイトには、luan peiqiang 氏と xue rongnian 氏の営業登録情報が掲載されていません。

スポンサーの代表者に加えて、投資銀行のトップに対しても同様の監督措置が講じられた。 2024年2月9日、チャイナマーチャンツ証券のzong changyu氏は同社の投資銀行部門のプロジェクトリーダーおよび第10投資銀行事業部門の責任者を務めていたが、同氏は深セン市監督局によって、金融商品の使用を規制しているとして違法とみなされ、適切な候補者は、規制措置の決定日から 1 年以内に投資銀行ビジネスチームの責任者を務めてはなりません。

2022年6月22日、平安証券は、letvの新規株式公開とgemへの上場を後援する過程でデューデリジェンスを怠り、内部統制メカニズムの導入が不十分だったことを理由にスポンサーシップレターの発行を行った。データは実際のものと一致しない。状況など深セン証券監督管理局は、当時平安証券投資銀行の頭取だった薛栄年氏を不適切な候補者と判断し、証券会社の証券発行・上場スポンサー業務に関連する役職に就くこと、または実際に上記の職務を遂行することを禁止した。規制措置決定の日から5年以内。

過去3年間で計15社の保険代理店が行政処分を受けた

易東氏によると、カテゴリーdのリストには、業務停止措置が継続されている保険代理店に加え、過去3年間に中国証券監督管理委員会から行政処分を受けた保険代理店も含まれている。 15 の保険代理店がこの状況に対応しています。

2023年9月23日、gf securitiesは美商エコロジーの2018年の非公開株式発行のスポンサーを務めていた際、ビジネスルールと業界規範を遵守せず、慎重かつ責任を持って美商エコロジーの発行申請書類を提出しなかった。検証し、発行された後援レターやその他の文書に虚偽の記録があることを発見します。中国証券監督管理委員会はgf証券に是正を命じ、警告を発し、スポンサー事業収入94万3,400元を没収、罰金93万3,400元を課した。株式引受による違法収入783万2,000元を没収し、罰金50万元を課した。 。 wang xin氏とyang lejie氏には警告とそれぞれ25万元の罰金が科せられた。

2023年6月26日、裕ダイヤモンドの2016年の株式非公開発行のスポンサーである東北証券は、この非公開発行の目的の1つである北京天正海洋基金管理センターの資金源を慎重に確認することを怠った。必要に応じて。 tianzheng ocean の実際の投資はその約束と一致していませんでした。当社が発行した「株式の非公開発行に関する上場スポンサーシップレター」および「株式の公開発行および募集対象の遵守プロセスに関する報告書」に虚偽の記録があり、継続的な監督期間中に、投資前の資金と調達資金の置き換えが慎重に検証されていなかった、調達資金のプロジェクトへの投資を完全に検証していなかった、調達された投資プロジェクトの使用および流動性の手順に十分な注意を払わなかった、および合理的な職業上の疑いを維持しなかった。訴訟に関わる事項について。期間中、同社のプロジェクトのスポンサー代表者は、yu guoqing、ge jianwei、fu tan、zheng keguo、zhang xudong でした。

結局、中国証券監督管理委員会は東北証券に対し是正と警告を命じ、スポンサー事業収入188万6800元を没収し、国清氏と葛建偉氏には警告と罰金566万4000元を課すことを決定した。鄭克国氏と張旭東氏はそれぞれ20万元の警告と10万元の罰金、フータン氏はそれぞれ警告と5万元の罰金となった。

2022年3月18日、中徳証券と保険代理店の楊立軍氏と王欣氏は、letvの2016年の非公開プロジェクトにおける上位10社の顧客の販売情報を完全に入手して集計することができず、事業の信頼性を効果的に検証できなかった。 、同社は中国証券監督管理委員会から是正を命じられ、警告を受け、営業収入566万4000元を没収され、楊立軍氏と王欣氏はそれぞれ警告と15万元の罰金を科された。

2021年11月4日、華龍証券は、ブルーマウンテンテクノロジーが株式の公募発行と選択されたレベルでの上場を申請するためのスポンサーシップサービスを提供する過程で、勤勉かつ勤勉に職務を遂行せず、虚偽の記録を含むスポンサーシップレターを発行した。 、趙紅志、李継源は直接の責任者です。結局、2人は中国証券監督管理委員会から警告とそれぞれ50万元の罰金を含む行政処分を受けた。

記者は、何寛華氏、小金氏、徐格文氏、朱宝麗氏を含む4人の後見人は2020年に処罰されたものの、不適切な候補者とみなされ、関連措置が10～20年間取られたため、dに格付けされることに注目した。久しぶりにクラスリスト発表。何寛華氏、小金氏、徐格文氏、朱宝利氏を含む現代の保険ブローカー4社が証券会社のオルタナティブ投資子会社になったことも注目に値する。中国証券協会の公式ウェブサイトによると、業界のこれら4つの保険代理店の登録情報は、もはや保険代理店ではなく、一般開業医となっている。これら保険代理店4社の営業情報の変更は、いずれも2023年4月7日付けとなっている。

評判がもたらす「重み」にもっと注意を払う

罰金の件数や規制当局による規制措置の強さから判断すると、業務が停止または制限される保険代理店の割合は今後も増加すると予想されており、これにより仲介業務の管理に対する要求がさらに高まることは間違いありません。保険代理店は、コンプライアンス意識の継続的な強化、リスク管理メカニズムの最適化などの必要性を含め、評判によってもたらされる「重み」にさらに注意を払っています。

資本市場の「門番」である保険代理店は、その原点に立ち返る義務があり、勤勉で責任感のある人材であることが求められます。新しい d リストの出発点から判断すると、保険代理店が自らの責任の範囲とリスクをより明確に理解し、より責任を持って仕事を遂行することを促進することを目的としています。適者生存を促進し、自己を強化するのに役立ちます。 -規律を高め、業界全体の実践の質を向上させます。

全体として、今回の改正は「証券会社後援業務規程」の2回目の改正であり、「実務者分類リスト制度の更なる確立と改善」に関する新たな「中華人民共和国9条」の要件を実施するものである。中国証券協会は、「職業的評判の管理メカニズム」を導入し、スポンサーの監督を強化する。評判の制約と「報告手段は責任を負う」という要件の導入が実際的な措置である。中国証券協会は、次のステップは証券会社のコンプライアンスとリスク管理の意識を継続的に強化し、証券会社とその従業員の専門性とサービス能力を向上させ、資本市場における「ゲートキーパー」の役割をより適切に果たすことであると述べた。高品質の資本市場の発展に貢献します。

中国証券協会は、2020年12月にスポンサー代表者の分類リストを制定しました。分類リストa（包括的な実務情報）は、すべてのスポンサー代表者の包括的な実務情報のリストです。リストb（機関検証カテゴリ）は、専門能力レベルのリストです。評価試験の結果が基礎レベルに達していない場合、所属機関による専門的能力の検証が必要なスポンサー代表者リスト c（ペナルティ分類）は、中国証券から行政規制措置を受けたスポンサー代表者リスト。過去 3 年間における規制委員会、業界自主規制団体による懲戒処分、または自主規制管理措置。

カテゴリー d リストが発表された今、業界は現在、政府機関の保護と撤退の状況を公表するための取り決めについても懸念している。政府機関に対する否定的な評価に対する新たな効果的な広報メカニズムは、カテゴリー a リストをさらに改善することになるだろう。プロジェクトの撤回と拒否の情報を追加します。

創設以来、保険代理店の機密リストは業界内外で広く注目され、使用されており、開業医の行動に強い抑止効果をもたらし、専門家の評判にもっと注意を払うよう促し、改善に役立ってきました。彼らの責任感と練習の質。今回、調整された分類リストは、保険代理店が自らの責任の範囲とリスクの実践をより明確に理解し、より責任を持って業務を遂行し、自己規律を強化するのに役立つだろう。投資銀行による回避の「撤退」手法はもはや推奨されない。 。