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recientemente, el sitio web de la comisión reguladora de valores de china publicó una decisión de sanción administrativa. la parte involucrada en esta sanción, zhao yuanjun, era el jefe del departamento de negocios de patrocinio de everbright securities. en febrero de 2020, participó en tráfico ilegal de información privilegiada. reorganización de "star technology".

sin embargo, aunque zhao yuanjun "estuvo al acecho" con precisión antes de que "xingxing technology" emitiera un importante anuncio de reestructuración de activos, finalmente fue eliminado con una pérdida de 5.326 millones de yuanes. además, según la decisión de sanción, la comisión reguladora de valores de china impuso una multa total de 4,6 millones de yuanes a zhao yuanjun de acuerdo con la ley, incluida la cantidad de pérdidas, la participación de zhao yuanjun en la pérdida por uso de información privilegiada de "star technology" esta. el tiempo fue de casi 10 millones de yuanes. al mismo tiempo, la comisión reguladora de valores de china también lo prohibió del mercado de valores durante 10 años.

multado por uso de información privilegiada

según la decisión de sanción administrativa de la comisión reguladora de valores de china antes mencionada, zhao yuanjun trabajó en everbright securities del 17 de septiembre de 2018 al 28 de febrero de 2022 como profesional de valores.

captura de pantalla del sitio web oficial de la comisión reguladora de valores de china

según anuncios de algunas empresas que cotizan en bolsa, zhao yuanjun se desempeñó como jefe del departamento comercial de patrocinio de everbright securities de 2018 a 2020.

este castigo por parte de la comisión reguladora de valores de china se debió al uso de información privilegiada de zhao yuanjun en "star technology", y el proceso y el cronograma del uso de información privilegiada relevante son los siguientes:

el 17 de febrero de 2020, kang de everbright securities diseñó un importante plan de reestructuración de activos relevante basado en la situación de "star technology" y las reglas de financiamiento.

el 19 de febrero de 2020, kang informó a zhao yuanjun sobre el estado de este importante proyecto de reestructuración de activos. zhao yuanjun informó sobre asuntos relevantes a la persona responsable de everbright securities e instruyó a kang para que realizara un análisis de viabilidad del proyecto de reestructuración.

el 20 de febrero de 2020, kang envió un informe de análisis relevante a zhao yuanjun.

el 22 de febrero de 2020, zhao yuanjun participó en una reunión por video con star technology sobre el proyecto.

y apenas unos días después del 22 de febrero, el 25 y 28 de febrero de 2020,zhao yuanjun utilizó la cuenta de valores de "zhao moujiang" para comprar un total de 1.602 millones de acciones de "xingxing technology", con un monto de transacción de 11.412 millones de yuanes.

el 15 de marzo de 2020, "star technology" emitió un importante anuncio de reestructuración de activos. "star technology" planea contratar a everbright securities como asesor financiero independiente para esta transacción.

el 18 y 19 de agosto de 2021, zhao yuanjun vendió los 1.602 millones de acciones de "star technology" que poseía en total.el importe de la transacción fue de 6.096 millones de yuanes. después del cálculo, la transacción antes mencionada resultó en una pérdida de 5.326 millones de yuanes.

teniendo en cuenta los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, la comisión reguladora de valores de china tomó la siguiente decisión para castigar a zhao yuanjun:

1. según el artículo 187 de la ley de valores, zhao yuanjun fue multado con 4 millones de yuanes.

2. según el artículo 202 de la ley de valores de 2005, zhao yuanjun fue multado con 600.000 yuanes.

además, la comisión reguladora de valores de china señaló que el comportamiento ilegal de zhao yuanjun era relativamente grave. de conformidad con disposiciones pertinentes como el párrafo 1 del artículo 221 de la ley de valores y el párrafo 1 del artículo 233 de la ley de valores de 2005, se decidió prohibir a zhao yuanjun del mercado de valores durante 10 años.

se presentaron varios argumentos pero fueron rechazados.

el uso de información privilegiada, la manipulación del mercado y las violaciones de divulgación se conocen como los tres "cánceres" del mercado de capitales. este es también el objetivo de continuas y estrictas medidas regulatorias. en el primer semestre de este año, la comisión reguladora de valores de china impuso sanciones en 45 casos de manipulación del mercado y uso de información privilegiada, un aumento interanual de alrededor del 10%. los responsables fueron castigados 85 veces, un año tras otro. aumento anual de alrededor del 37% el monto de las multas y confiscaciones fue de aproximadamente 2,3 mil millones de yuanes. un aumento interanual de aproximadamente el 9%.

la información pública muestra que antes de desempeñarse como jefe del departamento de negocios de patrocinio de everbright securities,zhao yuanjun también trabajó como agente de seguros para huatai united securities durante muchos años y es un banquero de inversiones senior.como todos sabemos, el uso de información privilegiada está prohibido por ley y el comportamiento mencionado anteriormente de zhao yuanjun obviamente ha violado la línea roja. sin embargo, a juzgar por los casos de sanciones regulatorias de los últimos años, la mayoría de los infractores del uso de información privilegiada son empresas que cotizan en bolsa y personas con información privilegiada relevantes. es raro que la persona a cargo de una institución patrocinadora participe directamente en el uso de información privilegiada "a sabiendas".

vale la pena mencionar que durante el proceso de audiencia, zhao yuanjun propuso una vez que el momento en que se formó la información privilegiada involucrada en el caso era incorrecto. no conocía la información privilegiada involucrada en el caso. su compra de "star technology". se basó en la recomendación de amigos e investigaciones personales, y el caso involucrado las opiniones de la defensa, como que el comportamiento comercial no fue anormal, no fueron adoptadas por la comisión reguladora de valores de china.

la comisión reguladora de valores de china señaló que zhao yuanjun es un experto legal y tiene la obligación legal de abstenerse de negociar después de conocer la información de reestructuración relevante. sus razones de defensa, como recomendaciones de amigos e investigaciones personales, no constituyen razones legítimas para evitarlo. uso de información privilegiada.

además, los casos antes mencionados también reflejan el riesgo moral causado por el hecho de que algunos profesionales tomen prestadas ilegalmente cuentas de otras personas para realizar transacciones. de hecho, ya sea que se trate de tomar prestadas cuentas de otras personas o de profesionales de valores que toman prestados nombres de otras personas para mantener, comprar y vender acciones, es una línea roja regulatoria. también es una práctica rutinaria en la industria de valores exigir a los empleados que declaren las cuentas de valores. de sus familiares. sin embargo, en los últimos años, ha habido muchos profesionales de valores que han negociado ilegalmente acciones utilizando las cuentas de familiares y otras personas. por ejemplo, en diciembre de 2022, una decisión de sanción administrativa emitida por la oficina reguladora de valores de hebei demostró que jin, un investigador del instituto de investigación de una firma de valores, se enteró de información no divulgada sobre una determinada acción, informó a su padre y guió la transacción, con un volumen total de transacciones de 4,11 millones de yuanes. al final, de acuerdo con las regulaciones pertinentes, jin recibió una advertencia y una multa de 30.000 yuanes.

con respecto al castigo mencionado anteriormente a los ex empleados del banco de inversión de la empresa, everbright securities respondió a los medios y afirmó que apoya firmemente la decisión de la comisión reguladora de valores de china de imponer sanciones administrativas a los ex empleados de la empresa. seguirá estrictamente el sistema de responsabilidad de la empresa. hacer que las personas responsables rindan cuentas seriamente y sacar inferencias de un ejemplo para llevar a cabo un autoexamen y una rectificación exhaustivos.