2024-09-15
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최근 중국 증권감독관리위원회 홈페이지에는 행정처벌 결정문이 게재됐다. 이 처벌에 연루된 당사자 조위안쥔은 2020년 2월 에버브라이트증권 후원업무부서장으로 활동하면서 불법 내부자거래에 관여했다. '스타테크놀로지' 개편.
그러나 zhao yuanjun은 "xingxing technology"가 주요 자산 구조 조정 발표를 발표하기 전에 정확히 "잠복"했지만 결국 532.6만 위안의 손실로 제거되었습니다. 또한, 중국 증권감독관리위원회는 벌금 결정에 따라 조원준에게 법에 따라 총 460만 위안의 벌금을 부과했으며, 여기에는 조원준이 '스타 테크놀로지' 내부자 거래 손실에 참여한 데 따른 손실액도 포함됐다. 시간은 거의 천만 위안이었습니다. 동시에 중국 증권감독관리위원회는 그를 10년 동안 증권시장에 진출할 수 없도록 금지했다.
내부자 거래로 벌금을 물다
위에서 언급한 중국 증권감독관리위원회의 행정처벌 결정에 따라 zhao yuanjun은 2018년 9월 17일부터 2022년 2월 28일까지 everbright securities에서 증권 실무자로 근무했습니다.
중국증권감독관리위원회 공식 홈페이지 스크린샷
일부 상장회사의 발표에 따르면 조위안쥔(zhao yuanjun)은 2018년부터 2020년까지 에버브라이트증권 후원사업부장을 역임했다.
이번 중국 증권감독관리위원회의 처벌은 조위안쥔(zhao yuanjun)의 '스타테크놀로지(star technology)' 내부자 거래에 따른 것으로, 해당 내부자 거래의 진행 과정과 타임라인은 다음과 같다.
2020년 2월 17일 에버브라이트증권의 강 대표는 '스타테크놀로지' 상황과 자금 조달 규정을 바탕으로 관련 주요 자산 구조조정 계획을 설계했다.
강 대표는 2020년 2월 19일 이 주요 자산 구조조정 프로젝트의 진행상황을 조위안준(zhao yuanjun)에게 보고했다. 조위안쥔은 관련 사항을 에버브라이트증권 관계자에게 보고하고 강 교수에게 구조조정 사업의 타당성 분석을 지시했다.
강씨는 2020년 2월 20일 조위안쥔에게 관련 분석 보고서를 보냈다.
2020년 2월 22일, zhao yuanjun은 해당 프로젝트와 관련하여 star technology와 화상 회의에 참여했습니다.
그리고 2월 22일로부터 불과 며칠 뒤인 2020년 2월 25일과 28일,zhao yuanjun은 "zhao moujiang"의 증권 계좌를 사용하여 "xingxing technology"의 총 1602만 주를 매입했으며 거래 금액은 11412만 위안입니다.
2020년 3월 15일, '스타테크놀로지'는 관련 주요 자산 구조조정 발표를 발표했습니다. "스타 테크놀로지(star technology)"는 이번 거래를 위한 독립 금융 자문사로 everbright securities를 고용할 계획입니다.
2021년 8월 18일과 19일 현재 zhao yuanjun은 자신이 보유한 'star technology'의 총 1602만 주를 모두 매각했습니다.거래금액은 6096만원이다. 계산 결과, 상기 거래에서 532.6만 위안의 손실이 발생했습니다.
중국 증권감독관리위원회는 당사자들의 불법 행위의 사실, 성격, 정황, 사회적 피해 정도를 고려하여 조위안군(zhao yuanjun)을 처벌하기로 다음과 같은 결정을 내렸습니다.
1. 증권법 제187조에 따라 zhao yuanjun에게 400만 위안의 벌금이 부과되었습니다.
2. 2005년 증권법 제202조에 따라 zhao yuanjun은 벌금 60만 위안을 선고받았습니다.
아울러 중국 증권감독관리위원회는 자오위안쥔의 불법 행위가 상대적으로 심각하다고 지적했다. 증권법 제221조 제1항, 2005년 증권법 제233조 제1항 등 관련 규정에 따라 자오위안쥔의 증권시장 진출을 10년간 금지하기로 결정됐다.
여러 가지 주장이 제출되었지만 거부되었습니다.
내부자 거래, 시장 조작, 공시 위반은 자본 시장의 3대 암으로 알려져 있습니다. 이는 지속적으로 엄격한 규제 단속의 대상이기도 하다. 올해 상반기 중국 증권감독관리위원회는 시장조작 및 내부자거래 행위로 45건에 대해 제재를 가했는데, 이는 전년 동기 대비 약 10% 증가한 수치다. 벌금과 몰수 금액은 전년 대비 약 37% 증가한 23억 위안에 달했습니다.
공시자료에 따르면 에버브라이트증권 후원사업부장을 맡기 전,zhao yuanjun은 또한 수년간 huatai united securities의 보험 대리인으로 근무했으며 수석 투자 은행가이기도 합니다.우리 모두 알고 있듯이 내부자 거래는 법으로 금지되어 있으며 위에서 언급한 zhao yuanjun의 행위는 명백히 금지선을 위반했습니다. 그러나 최근 규제처벌 사례를 보면 내부자거래 위반자 대부분이 상장기업과 관련 내부자인 것으로 나타났다.
청문회 과정에서 조원준은 사건과 관련된 내부 정보가 형성된 시점이 잘못되었다고 제안한 적이 있다. 그는 자신이 '스타 테크놀로지'를 구매한 사실을 인지하지 못했다. 친구의 추천과 개인 조사에 근거한 것이며, 해당 사건의 거래 행위가 비정상적이지 않다는 등의 변호인의 의견은 중국 증권 감독위원회에서 채택되지 않았습니다.
중국 증권감독관리위원회는 조위안준(zhao yuanjun)이 구조조정과 관련된 정보를 알게 된 후 거래를 금지할 법적 의무가 있다고 지적했다. 내부자 거래.
또한, 위에서 언급한 사례는 일부 실무자가 불법적으로 타인의 계좌를 빌려 거래를 함으로써 발생하는 도덕적 해이를 반영합니다. 실제로 타인의 계좌를 빌리는 행위든, 타인의 명의를 빌려 주식을 보유하고 매매하는 행위든 직원들에게 증권계좌를 신고하도록 요구하는 것은 증권업계에서도 관행적인 규제 관행이다. 그들의 가족 중. 그러나 최근에는 친족 등의 계좌를 이용하여 불법적으로 주식을 거래하는 증권업 종사자가 많이 발생하고 있습니다. 일례로 2022년 12월 허베이성 증권감독관리국이 내린 행정처벌 결정에 따르면 한 증권회사 연구기관 연구원인 진씨가 특정 주식에 대한 미공개 정보를 알게 돼 아버지에게 알리고 거래를 유도한 것으로 드러났다. 총 거래액 411만 위안. 결국, 관련 규정에 따라 진 씨는 경고와 함께 벌금 3만 위안을 선고받았다.
앞서 언급한 전직 투자은행 직원 처벌에 대해 에버브라이트증권은 언론에 "회사 전직 직원에 대한 행정처분을 부과하기로 한 중국 증권감독관리위원회의 결정을 확고히 지지한다"고 밝혔다. 책임자에게 엄중한 책임을 묻고 하나의 사례를 통해 추론하여 전면적인 자체 반성 및 시정을 진행합니다.
