uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

hiljattain china securities regulatory commissionin verkkosivusto julkaisi hallinnollisen rangaistuspäätöksen. tähän rangaistukseen osallistuva osapuoli zhao yuanjun oli everbright securitiesin sponsorointiosaston johtaja helmikuussa 2020 hän osallistui laittomaan sisäpiirikauppaan "star technologyn" uudelleenorganisointi.

vaikka zhao yuanjun "väijyi" tarkasti ennen kuin "xingxing technology" julkaisi suuren omaisuuden uudelleenjärjestelyilmoituksen, hän lopulta eliminoitiin 5,326 miljoonan yuanin tappiolla. lisäksi, mukaan rangaistuspäätöksen, kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio määräsi yhteensä 4,6 miljoonan yuanin sakon zhao yuanjunille lain mukaisesti, mukaan lukien tappioiden määrä, zhao yuanjunin osallistuminen "star technology" -sisäpiirikauppaan. aika oli lähes 10 miljoonaa yuania. samaan aikaan kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio kielsi hänet arvopaperimarkkinoilta 10 vuodeksi.

sakot sisäpiirikaupoista

edellä mainitun china securities regulatory commissionin hallinnollisia seuraamuksia koskevan päätöksen mukaan zhao yuanjun työskenteli everbright securitiesissa 17.9.2018–28.2.2022 arvopaperialan ammattilaisena.

kuvakaappaus kiinan arvopaperimarkkinaviranomaisen viralliselta verkkosivustolta

joidenkin pörssiyhtiöiden ilmoitusten mukaan zhao yuanjun toimi everbright securitiesin sponsorointiliiketoiminnan johtajana vuosina 2018–2020.

tämä kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomission antama rangaistus johtui zhao yuanjunin star technologyn sisäpiirikaupoista, ja asiaankuuluvan sisäpiirikaupan prosessi ja aikataulu ovat seuraavat:

17. helmikuuta 2020 kang everbright securitiesista suunnitteli tärkeän omaisuuserien uudelleenjärjestelysuunnitelman, joka perustui "star technologyn" tilanteeseen ja rahoitussääntöihin.

19. helmikuuta 2020 kang ilmoitti tämän suuren omaisuuden uudelleenjärjestelyprojektin tilasta zhao yuanjunille. zhao yuanjun ilmoitti asiaankuuluvista asioista everbright securitiesista vastaavalle henkilölle ja antoi kangin tehtäväksi rakenneuudistusprojektin toteutettavuusanalyysin.

20. helmikuuta 2020 kang lähetti asiaankuuluvan analyysiraportin zhao yuanjunille.

22.2.2020 zhao yuanjun osallistui projektia koskevaan videokokoukseen star technologyn kanssa.

ja vain muutama päivä helmikuun 22. päivän jälkeen, 25. ja 28. helmikuuta 2020,zhao yuanjun käytti "zhao moujiangin" arvopaperitiliä ostaakseen yhteensä 1,602 miljoonaa "xingxing technologyn" osaketta, jonka kauppasumma oli 11,412 miljoonaa yuania.

"star technology" julkaisi 15. maaliskuuta 2020 tärkeän omaisuuden uudelleenjärjestelyilmoituksen. "star technology" aikoo palkata everbright securitiesin riippumattomaksi taloudelliseksi neuvonantajaksi tähän transaktioon.

18. ja 19. elokuuta 2021 zhao yuanjun myi kaikki 1,602 miljoonaa "star technologyn" osaketta, jotka hänellä oli yhteensä.kaupan arvo oli 6,096 miljoonaa yuania. laskennan jälkeen edellä mainittu kauppa johti 5,326 miljoonan yuanin tappioon.

ottaen huomioon osapuolten laittomien toimien tosiasiat, luonteen, olosuhteet ja sosiaalisen haitan asteen kiinan arvopaperimarkkinavaliokunta teki seuraavan päätöksen zhao yuanjunin rankaisemiseksi:

1. arvopaperilain 187 §:n mukaan zhao yuanjunille määrättiin 4 miljoonan yuanin sakko.

2. vuoden 2005 arvopaperilain pykälän 202 mukaan zhao yuanjunille määrättiin 600 000 yuanin sakko.

lisäksi kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio huomautti, että zhao yuanjunin laiton käytös oli suhteellisen vakavaa. asiaa koskevien määräysten, kuten arvopaperilain 221 §:n 1 momentin ja vuoden 2005 arvopaperilain 233 §:n 1 momentin, mukaisesti zhao yuanjun päätettiin kieltää arvopaperimarkkinoilta 10 vuodeksi.

useita väitteitä esitettiin, mutta ne hylättiin

sisäpiirikaupat, markkinoiden manipulointi ja julkistamisrikkomukset tunnetaan pääomamarkkinoiden kolmena "syöpänä". tämä on myös jatkuvan tiukan sääntelyn kohteena. tämän vuoden ensimmäisellä puoliskolla kiinan arvopaperivalvontakomissio määräsi seuraamuksia 45 markkinoiden manipuloinnista ja sisäpiirikaupoista, mikä on noin 10 % enemmän kuin vuotta aiemmin. sakkojen ja takavarikoiden määrä oli noin 2,3 miljardia juania. kasvua edellisvuodesta oli noin 9 %.

julkiset tiedot osoittavat, että ennen everbright securitiesin sponsorointiliiketoiminnan johtajana toimimistazhao yuanjun toimi myös huatai united securitiesin vakuutusasiamiehenä useiden vuosien ajan ja on vanhempi investointipankkiiri.kuten me kaikki tiedämme, sisäpiirikaupat ovat lailla kiellettyjä, ja zhao yuanjunin edellä mainittu käytös on selvästi rikkonut punaista linjaa. viime vuosien viranomaisoikeudellisista rangaistustapauksista päätellen suurin osa sisäpiirikaupan rikkojista on kuitenkin pörssiyhtiöitä ja asiaankuuluvia sisäpiiriläisiä. on harvinaista, että sponsoroivan laitoksen vastuuhenkilö osallistuu suoraan sisäpiirikauppaan "tietoisesti".

on syytä mainita, että zhao yuanjun ehdotti kuulemisprosessin aikana, että tapaukseen liittyvän sisäpiiritiedon muodostus oli väärä. hän ei ollut tietoinen tapaukseen liittyvästä sisäpiiritiedosta. perustui ystävien suositukseen ja henkilökohtaisiin tutkimuksiin, ja tapaukseen liittyi kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio ei hyväksynyt puolustuksen mielipiteitä, kuten siitä, että kaupankäyntikäyttäytyminen ei ollut epänormaalia.

kiinan arvopaperivalvontakomissio huomautti, että zhao yuanjun on laillinen sisäpiiriläinen ja että hänellä on lakisääteinen velvollisuus pidättäytyä kaupankäynnistä saatuaan asiaankuuluvat uudelleenjärjestelytiedot, kuten ystävien suositukset ja henkilökohtainen tutkimus, eivät ole oikeutettuja esteitä sisäpiirikauppoja.

lisäksi edellä mainitut tapaukset heijastavat myös sitä moraalista riskiä, ​​jonka jotkut ammatinharjoittajat lainaavat laittomasti muiden ihmisten tilejä liiketoimien suorittamiseksi. itse asiassa, olipa kyse muiden ihmisten tilien lainaamisesta tai arvopaperialan ammattilaisten lainaamisesta muiden nimiä pitääkseen ja ostaakseen ja myydäkseen osakkeita, arvopaperialalla on myös rutiinikäytäntö vaatia työntekijöitä ilmoittamaan arvopaperitilit heidän perheenjäsenistään. kuitenkin viime vuosina monet arvopaperialan ammattilaiset ovat käyneet laittomasti kauppaa osakkeilla sukulaisten ja muiden tileillä. esimerkiksi joulukuussa 2022 hebei securities regulatory bureaun hallinnollinen sakkopäätös osoitti, että jin, arvopaperiyhtiön tutkimuslaitoksen tutkija, sai tietää julkistamattomista tiedoista tietystä osakkeesta, ilmoitti asiasta isälleen ja ohjasi kauppaa. kokonaiskauppavolyymi 4,11 miljoonaa yuania. lopulta jinille annettiin asiaankuuluvien määräysten mukaan varoitus ja 30 000 yuanin sakko.

everbright securities vastasi tiedotusvälineille edellä mainitusta yrityksen entisten investointipankkien työntekijöiden rangaistuksista ja totesi tukevansa voimakkaasti kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomission päätöstä määrätä hallinnollisia seuraamuksia yhtiön entisille työntekijöille. se noudattaa tiukasti yhtiön vastuullisuusjärjestelmää. panna vastuulliset henkilöt vakavasti vastuuseen ja tehdä johtopäätöksiä yhdestä esimerkistä jatkoa varten. suorita kattava itsetutkiskelu ja -oikaisu.