νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

πρόσφατα, ο ιστότοπος της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών δημοσίευσε μια απόφαση διοικητικής κύρωσης το μέρος που εμπλέκεται σε αυτήν την ποινή, ο zhao yuanjun, ήταν ο επικεφαλής του επιχειρηματικού τμήματος της everbright securities τον φεβρουάριο του 2020 αναδιοργάνωση της «star technology».

ωστόσο, παρόλο που ο zhao yuanjun «καράδεψε» με ακρίβεια πριν η «xingxing technology» εκδώσει μια σημαντική ανακοίνωση αναδιάρθρωσης περιουσιακών στοιχείων, τελικά αποκλείστηκε με ζημία 5,326 εκατομμυρίων γιουάν. επιπλέον, σύμφωνα με την απόφαση κυρώσεων, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας επέβαλε συνολικό πρόστιμο 4,6 εκατομμυρίων γιουάν στον zhao yuanjun, σύμφωνα με το νόμο, συμπεριλαμβανομένου του ποσού των ζημιών, η συμμετοχή του zhao yuanjun στη ζημία εμπιστευτικών συναλλαγών "star technology". ο χρόνος ήταν σχεδόν 10 εκατομμύρια γιουάν. την ίδια στιγμή, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών του απαγόρευσε επίσης από την αγορά κινητών αξιών για 10 χρόνια.

επιβλήθηκε πρόστιμο για εμπιστευτικές συναλλαγές

σύμφωνα με την προαναφερθείσα απόφαση διοικητικής κύρωσης της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών, ο zhao yuanjun εργάστηκε στην everbright securities από τις 17 σεπτεμβρίου 2018 έως τις 28 φεβρουαρίου 2022, ως επαγγελματίας κινητών αξιών.

στιγμιότυπο από τον επίσημο ιστότοπο της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών της κίνας

σύμφωνα με ανακοινώσεις ορισμένων εισηγμένων εταιρειών, ο zhao yuanjun υπηρέτησε ως επικεφαλής του επιχειρηματικού τμήματος χορηγιών της everbright securities από το 2018 έως το 2020.

αυτή η τιμωρία από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών οφειλόταν σε συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών του zhao yuanjun στην «star technology» και η διαδικασία και το χρονοδιάγραμμα των σχετικών συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών έχουν ως εξής:

στις 17 φεβρουαρίου 2020, η kang από την everbright securities σχεδίασε ένα σχετικό σχέδιο αναδιάρθρωσης σημαντικών περιουσιακών στοιχείων με βάση την κατάσταση της «star technology» και τους κανόνες χρηματοδότησης.

στις 19 φεβρουαρίου 2020, ο kang ανέφερε την κατάσταση αυτού του σημαντικού έργου αναδιάρθρωσης περιουσιακών στοιχείων στον zhao yuanjun. ο zhao yuanjun ανέφερε σχετικά θέματα στον αρμόδιο υπεύθυνο της everbright securities και έδωσε εντολή στον kang να διενεργήσει ανάλυση σκοπιμότητας του έργου αναδιάρθρωσης.

στις 20 φεβρουαρίου 2020, ο kang έστειλε μια σχετική αναφορά ανάλυσης στον zhao yuanjun.

στις 22 φεβρουαρίου 2020, ο zhao yuanjun συμμετείχε σε μια βιντεοσύσκεψη με την star technology σχετικά με το έργο.

και μόλις λίγες μέρες μετά τις 22 φεβρουαρίου, στις 25 και 28 φεβρουαρίου 2020,ο zhao yuanjun χρησιμοποίησε τον λογαριασμό χρεογράφων της «zhao moujiang» για να αγοράσει συνολικά 1,602 εκατομμύρια μετοχές της «xingxing technology», με ποσό συναλλαγής 11,412 εκατομμύρια γιουάν.

στις 15 μαρτίου 2020, η «star technology» εξέδωσε σχετική ανακοίνωση αναδιάρθρωσης σημαντικών περιουσιακών στοιχείων. η «star technology» σχεδιάζει να προσλάβει την everbright securities ως ανεξάρτητο οικονομικό σύμβουλο για αυτή τη συναλλαγή.

στις 18 και 19 αυγούστου 2021, ο zhao yuanjun πούλησε και τις 1,602 εκατομμύρια μετοχές της «star technology» που κατείχε συνολικά.το ποσό της συναλλαγής ήταν 6,096 εκατομμύρια γιουάν. μετά τον υπολογισμό, η προαναφερθείσα συναλλαγή είχε ως αποτέλεσμα απώλεια 5,326 εκατομμυρίων γιουάν.

λαμβάνοντας υπόψη τα γεγονότα, τη φύση, τις περιστάσεις και τον βαθμό κοινωνικής βλάβης των παράνομων πράξεων των μερών, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών έλαβε την ακόλουθη απόφαση να τιμωρήσει τον zhao yuanjun:

1. σύμφωνα με το άρθρο 187 του νόμου περί κινητών αξιών, στον zhao yuanjun επιβλήθηκε πρόστιμο 4 εκατομμυρίων γιουάν.

2. σύμφωνα με το άρθρο 202 του νόμου περί κινητών αξιών του 2005, ο zhao yuanjun επιβλήθηκε πρόστιμο 600.000 γιουάν.

επιπλέον, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας επεσήμανε ότι η παράνομη συμπεριφορά του zhao yuanjun ήταν σχετικά σοβαρή. σύμφωνα με σχετικές διατάξεις όπως η παράγραφος 1 του άρθρου 221 του νόμου περί κινητών αξιών και η παράγραφος 1 του άρθρου 233 του νόμου περί κινητών αξιών του 2005, αποφασίστηκε η απαγόρευση του zhao yuanjun από την αγορά κινητών αξιών για 10 χρόνια.

υποβλήθηκαν πολλά επιχειρήματα αλλά απορρίφθηκαν

οι συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών, η χειραγώγηση της αγοράς και οι παραβιάσεις αποκάλυψης είναι γνωστές ως οι τρεις «καρκίνοι» της κεφαλαιαγοράς. αυτός είναι επίσης ο στόχος συνεχιζόμενων αυστηρών ρυθμιστικών καταστολών. κατά το πρώτο εξάμηνο του τρέχοντος έτους, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών επέβαλε κυρώσεις σε 45 περιπτώσεις χειραγώγησης της αγοράς και συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών, μια ετήσια αύξηση περίπου 10%. ετήσια αύξηση περίπου 37%.

οι δημόσιες πληροφορίες δείχνουν ότι πριν υπηρετήσει ως επικεφαλής του τμήματος επιχειρήσεων χορηγιών της everbright securities,ο zhao yuanjun υπηρέτησε επίσης ως ασφαλιστικός πράκτορας της huatai united securities για πολλά χρόνια και είναι ανώτερος επενδυτικός τραπεζίτης.όπως όλοι γνωρίζουμε, οι συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών απαγορεύονται από το νόμο και η προαναφερθείσα συμπεριφορά του zhao yuanjun έχει προφανώς παραβιάσει την κόκκινη γραμμή. ωστόσο, αν κρίνουμε από τις ρυθμιστικές τιμωρίες των τελευταίων ετών, οι περισσότεροι παραβάτες της διαπραγμάτευσης εμπιστευτικών πληροφοριών είναι εισηγμένες εταιρείες και σχετικοί εμπιστευτικοί παράγοντες είναι σπάνιο για το άτομο που είναι υπεύθυνο ενός χορηγού ιδρύματος να συμμετέχει απευθείας σε συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών.

αξίζει να αναφέρουμε ότι κατά τη διάρκεια της διαδικασίας ακρόασης, ο zhao yuanjun πρότεινε κάποτε ότι η στιγμή που διαμορφώθηκαν οι εσωτερικές πληροφορίες που εμπλέκονται στην υπόθεση δεν γνώριζε τις εσωτερικές πληροφορίες που εμπλέκονται στην υπόθεση. βασίστηκε σε σύσταση φίλων και προσωπική έρευνα και η υπόθεση αφορούσε. οι αμυντικές απόψεις, όπως ότι η συναλλακτική συμπεριφορά δεν ήταν ασυνήθιστη, δεν υιοθετήθηκαν από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας.

η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών τόνισε ότι ο zhao yuanjun είναι νομικός εμπιστευτικός και έχει νομική υποχρέωση να απέχει από τις συναλλαγές αφού μάθει τις σχετικές πληροφορίες αναδιάρθρωσης οι λόγοι άμυνας του, όπως συστάσεις από φίλους και προσωπική έρευνα, δεν συνιστούν νόμιμους λόγους συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών.

επιπλέον, οι προαναφερθείσες περιπτώσεις αντικατοπτρίζουν επίσης τον ηθικό κίνδυνο που προκαλείται από ορισμένους επαγγελματίες που δανείζονται παράνομα λογαριασμούς άλλων για τη διεξαγωγή συναλλαγών. στην πραγματικότητα, είτε πρόκειται για δανεισμό λογαριασμών άλλων είτε για επαγγελματίες αξιών που δανείζονται ονόματα άλλων για να διατηρούν και να αγοράζουν και να πουλούν μετοχές, είναι επίσης μια συνήθης πρακτική στον κλάδο των κινητών αξιών να απαιτείται από τους υπαλλήλους να δηλώνουν τους λογαριασμούς τίτλων των μελών της οικογένειάς τους. ωστόσο, τα τελευταία χρόνια, υπήρξαν πολλοί επαγγελματίες των κινητών αξιών που έκαναν παράνομες συναλλαγές σε μετοχές χρησιμοποιώντας λογαριασμούς συγγενών και άλλων. για παράδειγμα, τον δεκέμβριο του 2022, μια απόφαση διοικητικής κύρωσης που εκδόθηκε από το hebei securities regulatory bureau έδειξε ότι ο jin, ερευνητής σε ερευνητικό ινστιτούτο εταιρειών κινητών αξιών, έμαθε για άγνωστες πληροφορίες για μια συγκεκριμένη μετοχή, ενημέρωσε τον πατέρα του και καθοδήγησε τη συναλλαγή. συνολικός όγκος συναλλαγών 4,11 εκατ. γιουάν. στο τέλος, σύμφωνα με τους σχετικούς κανονισμούς, ο jin έλαβε προειδοποίηση και επιβλήθηκε πρόστιμο 30.000 γιουάν.

σχετικά με την προαναφερθείσα τιμωρία πρώην υπαλλήλων της επενδυτικής τράπεζας της εταιρείας, η everbright securities απάντησε στα μέσα ενημέρωσης και δήλωσε ότι υποστηρίζει σθεναρά την απόφαση της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών να επιβάλει διοικητικές κυρώσεις στους πρώην υπαλλήλους της εταιρείας. κρατήστε τα υπεύθυνα άτομα σοβαρά υπόλογα και αντλήστε συμπεράσματα από ένα παράδειγμα για περαιτέρω διεξαγωγή ολοκληρωμένης αυτοεξέτασης και διόρθωσης.