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el 28 de agosto, la oficina de investigación económica del ministerio de seguridad pública publicó hoy un caso típico de represión de los delitos de manipulación y purificación de la ecología del mercado de valores (3), revelando específicamente el caso de guan mouwei y otros que manipularon el mercado de valores en chaoyang. , liaoning, y el caso de manipulación del mercado de valores por parte de zheng mousheng y otros en fushun, liaoning dos casos.

1. hechos básicos del caso

el caso de guan mouwei y otros que manipulan el mercado de valores en chaoyang, liaoning

en agosto de 2020, la oficina de seguridad pública de liaoning inició una investigación sobre guan mouwei y otras personas bajo sospecha de manipulación del mercado de valores. la investigación encontró que de septiembre a noviembre de 2019, guan mouwei, zhi moubo, ye mouming, zheng mousheng y otros obtuvieron y controlaron más de 70 cuentas de acciones mediante asignación de capital extrabursátil, aprovechando fondos y participaciones en el "xx las acciones de "moda" fueron manipuladas mediante el establecimiento de posiciones en posiciones bajas, empujando hacia arriba en la dirección opuesta y negociando continuamente, lo que provocó que el precio de las acciones aumentara un 43,47% en un corto período de tiempo, desviándose del índice compuesto de shanghai en un 47,46%. la pandilla obtuvo ganancias ilegales de más de 102 millones de yuanes. en agosto de 2022, el tribunal popular intermedio de chaoyang condenó a un delincuente por manipular el mercado de valores y lo condenó a ocho años de prisión y una multa de 12 millones de rmb. las otras 11 personas implicadas en el caso fueron condenadas a penas de prisión de entre uno y siete años y también al pago de una multa.

caso de manipulación del mercado de valores por parte de zheng mousheng y otros en fushun, liaoning

en agosto de 2020, la oficina de seguridad pública de liaoning inició una investigación sobre zheng mousheng y otros bajo sospecha de manipulación del mercado de valores. la investigación encontró que desde noviembre de 2019 hasta septiembre de 2020, zheng mousheng y otros utilizaron más de 80 cuentas de valores bajo su control para manipular sucesivamente "xx food" a través de transacciones continuas y transacciones entre cuentas realmente controladas por ellos mismos. durante este período, zheng mousheng, junto con chen mousheng y otros, también hicieron sugerencias de inversión en acciones de "xx packaging" a través de transmisiones en vivo en línea, alentando a los inversores a comprarlas, mientras que zheng mousheng y otros llevaron a cabo ventas inversas y completaron con éxito el "envío". ". según las estadísticas, zheng mousheng y otros obtuvieron ganancias ilegales por un total de más de 200 millones de yuanes. en la actualidad, el personal pertinente ha sido trasladado a la fiscalía popular municipal de fushun para su revisión y procesamiento.

2. análisis jurídico

en cuanto a la identificación de la naturaleza del comportamiento manipulador de "comercio continuo"

la manipulación de "negociación continua", también conocida como manipulación "bancaria", es una técnica de manipulación típica en la que los comerciantes necesitan recaudar una gran cantidad de fondos y utilizar múltiples cuentas de valores para elevar el precio objetivo de las acciones en el mercado, atrayendo a los inversores a realizar un seguimiento. una vez que el precio de las acciones alcance una cierta altura, se liquidará para obtener ganancias. según el artículo 182 de la ley penal, quien, solo o en colusión, concentre ventajas financieras, de participación o de posición, o utilice ventajas de información para comprar y vender de forma conjunta o continuada valores, afectando así el precio de negociación de valores o el volumen de negociación de valores, y si las circunstancias son graves, constituye el delito de manipulación del mercado de valores. arribaen ambos casos, las bandas criminales utilizaron sus propios fondos y ventajas accionarias para comprar y vender de forma continua e intensiva acciones objetivo durante un cierto período de tiempo. su comportamiento se puede dividir a grandes rasgos en "construir posiciones gradualmente y mantener los precios de las acciones", "agregar continuamente". posiciones y aumento de los precios de las acciones" y "declaración intensiva, finalización del envío" y otras etapas, tiene la situación de afectar o pretende afectar el precio de negociación de valores o el volumen de negociación de valores, y es consistente con las características de la "negociación continua" comportamiento de manipulación.

disposiciones legales sobre “casos graves” de manipulación del “comercio continuo”

de conformidad con el artículo 2 de las "interpretaciones sobre diversas cuestiones relativas a la aplicación de las leyes en la tramitación de casos penales por manipulación de los mercados de valores y de futuros" (en adelante, la "interpretación judicial") del tribunal supremo popular y del tribunal supremo popular fiscalía, quienes tengan "el número de acciones en circulación que posean o efectivamente controlen valores" que alcance más del 10% del total de acciones reales en circulación del valor, cometiendo el acto de manipulación del mercado de valores previsto en el inciso 1, párrafo 1, artículo 182. de la ley penal, y el volumen de negociación acumulado durante diez días de negociación consecutivos alcance el volumen total de negociación del valor en el mismo período. cualquier manipulación del mercado de valores que supere el 20% del monto total se considerará un "caso grave". "según lo dispuesto en el primer párrafo del artículo 182 de la ley penal. en los dos casos anteriores, las posiciones bursátiles y los volúmenes de negociación de los grupos de cuentas involucrados durante el período de manipulación constituyeron "circunstancias graves".

en cuanto a la identificación de delitos conjuntos

conspiración para manipular "tomar el banco", múltiples grupos de manipulación no solo seleccionan acciones objetivo y luego las negocian simultáneamente según lo acordado, sino que los intermediarios de asignación de fondos y las "bocas negras" de recomendación de acciones también forman intereses comunes con las bandas de manipulación y los intermediarios de asignación de fondos. proporcionar asignación de fondos e información de cuentas al mismo tiempo, también aportaron capital para participar en la manipulación y compartieron las ganancias de acuerdo con la proporción de inversión. durante la etapa de "envío", la "boca negra" que recomendó acciones fue total. consciente del comportamiento del grupo de manipulación, y también utilizó chats grupales en línea, salas de transmisión en vivo, etc. para engañar a los inversores para que compraran a precios altos, lo que ayudó a obtener ganancias vendiendo acciones a precios altos, lo que se sospecha que constituye un delito conjunto de manipulación. .en los casos mencionados anteriormente, la unidad de manejo de casos recuperó información multidimensional involucrada en el caso y llevó a cabo un análisis integral para reconstruir la estructura organizacional de la pandilla y la división de roles entre sus miembros, e identificó evidencia clave de que múltiples pandillas manipuladoras coludió para cometer delitos comunes.

3. comentarios de casos

estos dos casos son ejemplos típicos de investigaciones conjuntas dirigidas por inteligencia entre los órganos de seguridad pública y los departamentos de regulación e inspección de valores. ambas partes aprovecharon sus respectivas ventajas profesionales, fortalecieron la conexión entre las ejecuciones, mejoraron la sinergia del trabajo y recopilaron de manera efectiva y precisa. diversos tipos de pruebas y mejoró la eficiencia de la investigación, el juicio y la investigación.