новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

28 августа бюро экономических расследований министерства общественной безопасности опубликовало сегодня типичный случай борьбы с манипуляционными преступлениями и очищения экологии фондового рынка (3), в частности раскрывая дело гуань моувэя и других лиц, манипулирующих рынком ценных бумаг в чаояне. , ляонин, а также дело о манипулировании рынком ценных бумаг со стороны чжэн моушэна и других в фушуне, ляонин два дела.

1. основные обстоятельства дела

дело гуань моувэй и других лиц, манипулирующих рынком ценных бумаг в чаояне, ляонин

в августе 2020 года бюро общественной безопасности ляонин начало расследование в отношении гуань моувэя и других по подозрению в манипулировании рынком ценных бумаг. расследование установило, что с сентября по ноябрь 2019 года гуань моувэй, чжи моубо, е моумин, чжэн моушэн и другие получили и контролировали более 70 фондовых счетов путем внебиржевого распределения капитала, используя средства и пакеты акций для «xx манипулирование акциями «fashion» осуществлялось посредством установления позиций на низких позициях, движения вверх в противоположном направлении и непрерывной торговли, в результате чего цена акций выросла на 43,47% за короткий период времени, отклонившись от индекса shanghai composite на 47,46%. банда получила незаконную прибыль в размере более 102 миллионов юаней. в августе 2022 года народный суд промежуточной инстанции чаоян признал преступника в манипулировании рынком ценных бумаг виновным и был приговорен к восьми годам тюремного заключения и штрафу в размере 12 миллионов юаней. остальные 11 фигурантов дела были приговорены к тюремному заключению на срок от одного до семи лет и также оштрафованы.

дело о манипулировании рынком ценных бумаг чжэн моушэном и другими в фушуне, ляонин

в августе 2020 года бюро общественной безопасности ляонин начало расследование в отношении чжэн моушэна и других по подозрению в манипулировании рынком ценных бумаг. расследование установило, что с ноября 2019 года по сентябрь 2020 года чжэн моушэн и другие использовали более 80 счетов ценных бумаг, находящихся под их контролем, для последовательного манипулирования «xx food» посредством непрерывных транзакций и транзакций между счетами, фактически контролируемыми ими самими. в этот период чжэн моушэн вместе с чэнь моушэн и другими вносил инвестиционные предложения по акциям «xx packaging» посредством прямых онлайн-трансляций, призывая инвесторов покупать их, в то время как чжэн моушэн и другие осуществляли обратную продажу и успешно завершили «отгрузку». . согласно статистике, чжэн моушэн и другие получили незаконную прибыль на общую сумму более 200 миллионов юаней. в настоящее время соответствующий персонал передан в муниципальную народную прокуратуру фушуня для проверки и судебного преследования.

2. правовой анализ

к вопросу выявления природы «непрерывного торгового» манипулятивного поведения

манипулирование «непрерывной торговлей», также известное как «банковское» манипулирование, является типичным методом манипуляции. трейдеру необходимо собрать большую сумму средств и использовать несколько счетов ценных бумаг, чтобы поднять целевую цену акций на рынке, заманивая инвесторов для последующих действий. . после того, как цена акции достигнет определенной высоты, она будет ликвидирована для получения прибыли. согласно статье 182 уголовного закона, любое лицо, которое самостоятельно или в сговоре концентрирует финансовые преимущества, акционерные или позиционные преимущества либо использует информационные преимущества для совместной или непрерывной покупки и продажи ценных бумаг, влияя тем самым на цену торговли ценными бумагами или объем торгов ценными бумагами, - и если обстоятельства являются серьезными, представляет собой преступление манипулирования рынком ценных бумаг. вышев обоих случаях преступные группировки использовали свои собственные средства и преимущества владения акциями для непрерывной и интенсивной покупки и продажи целевых акций в течение определенного периода времени. их поведение можно грубо разделить на «постепенное наращивание позиций и поддержание цен на акции», «постоянное добавление». позиции и повышение цен на акции» и «интенсивное «декларация, завершение отгрузки» и другие этапы, он может повлиять или намеревается повлиять на цену торговли ценными бумагами или объем торговли ценными бумагами и соответствует характеристикам «непрерывной торговли». манипулятивное поведение.

правовые положения о «серьезных случаях» манипулирования «непрерывной торговлей»

согласно статье 2 «толкования по некоторым вопросам применения законодательства при рассмотрении уголовных дел о манипулировании рынками ценных бумаг и фьючерсных рынков» (далее «судебное толкование») верховного народного суда и верховной народной прокуратура, лица, имеющие «количество обращающихся акций, владеющих или фактически контролирующих ценные бумаги», достигающее более 10 процентов от общего количества фактически находящихся в обращении акций ценной бумаги, совершают действия по манипулированию рынком ценных бумаг, предусмотренные пунктом 1 пункта 1 статьи 182. уголовного закона, а совокупный объем торгов за десять последовательных торговых дней достигает общего объема торгов ценной бумагой за тот же период. любая манипуляция рынком ценных бумаг, превышающая 20% от общего объема, считается «серьезным случаем». ", как это предусмотрено частью первой статьи 182 уголовного закона. в двух вышеупомянутых случаях позиции по акциям и объемы торгов задействованных групп счетов в период манипуляций представляли собой «серьезные обстоятельства».

по вопросам выявления совместных преступлений

манипуляция сговором с целью «захватить банк», не только несколько групп манипуляций выбирают целевые акции и затем одновременно торгуют ими в соответствии с соглашением, посредники по распределению средств и рекомендации по акциям «черные рты» также формируют общие интересы с бандами манипуляций, а также посредники по распределению средств предоставить информацию о распределении средств и счетах. в то же время они также внесли капитал для участия в манипуляциях и разделили прибыль в соответствии с долей инвестиций. на этапе «отгрузки» «черный рот», который рекомендовал акции, был полностью. знал о поведении группы манипулирования, а также использовал групповые онлайн-чаты, комнаты прямых трансляций и т. д., чтобы обманом заставить инвесторов покупать по высоким ценам, помогая ему получать прибыль, продавая акции по высоким ценам, что подозревается в совместном преступлении, связанном с манипулированием. .в вышеупомянутых случаях отдел по расследованию дел получил многомерную информацию, связанную с делом, и провел всесторонний анализ для реконструкции организационной структуры банды и разделения ролей между ее членами, а также выявил ключевые доказательства того, что многочисленные манипулирующие банды вступили в сговор с целью совершения общеуголовных преступлений.

3. комментарии к делу

эти два случая являются типичными примерами совместных расследований органов общественной безопасности и департаментов по регулированию и надзору за ценными бумагами. обе стороны в полной мере использовали свои профессиональные преимущества, укрепили связь между казнями, усилили совместную работу, эффективно и точно собирали данные. различные виды доказательств и повысили эффективность исследований, суждений и расследований.