nachricht

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am 28. august veröffentlichte das wirtschaftsermittlungsbüro des ministeriums für öffentliche sicherheit heute einen typischen fall der bekämpfung von manipulationsverbrechen und der säuberung der börsenökologie (3), wobei insbesondere der fall von guan mouwei und anderen aufgedeckt wurde, die den wertpapiermarkt in chaoyang manipulierten , liaoning, und der fall der manipulation des wertpapiermarktes durch zheng mousheng und andere in fushun, liaoning zwei fälle.

1. grundlegender sachverhalt

der fall von guan mouwei und anderen, die den wertpapiermarkt in chaoyang, liaoning, manipulierten

im august 2020 leitete das liaoning public security bureau eine untersuchung gegen guan mouwei und andere wegen des verdachts der manipulation des wertpapiermarktes ein. die untersuchung ergab, dass guan mouwei, zhi moubo, ye mouming, zheng mousheng und andere von september bis november 2019 mehr als 70 aktienkonten durch außerbörsliche kapitalzuteilung erlangten und kontrollierten und dabei gelder und beteiligungen an the „xx“ nutzten die „fashion“-aktie wurde manipuliert, indem niedrige positionen aufgebaut, in die entgegengesetzte richtung nach oben getrieben und kontinuierlich gehandelt wurde, was dazu führte, dass der aktienkurs in kurzer zeit um 43,47 % stieg und vom shanghai composite index um 47,46 % abwich. die bande machte einen illegalen gewinn von mehr als 102 millionen yuan. im august 2022 verurteilte das mittlere volksgericht chaoyang einen kriminellen wegen manipulation des wertpapiermarktes zu acht jahren gefängnis und einer geldstrafe von 12 millionen rmb. die anderen elf in den fall verwickelten personen wurden zu gefängnisstrafen zwischen einem und sieben jahren und ebenfalls zu geldstrafen verurteilt.

fall von wertpapiermarktmanipulation durch zheng mousheng und andere in fushun, liaoning

im august 2020 leitete das liaoning public security bureau eine untersuchung gegen zheng mousheng und andere wegen des verdachts der manipulation des wertpapiermarktes ein. die untersuchung ergab, dass zheng mousheng und andere von november 2019 bis september 2020 mehr als 80 von ihnen kontrollierte wertpapierkonten nutzten, um sukzessive „xx food“ durch kontinuierliche transaktionen und transaktionen zwischen konten zu manipulieren, die tatsächlich von ihnen kontrolliert wurden. während dieser zeit machte zheng mousheng zusammen mit chen mousheng und anderen über online-live-übertragungen anlagevorschläge für „xx packaging“-aktien und ermutigte investoren, diese zu kaufen, während zheng mousheng und andere rückverkäufe durchführten und den „versand“ erfolgreich abschlossen. . statistiken zufolge erzielten zheng mousheng und andere illegale gewinne in höhe von insgesamt mehr als 200 millionen yuan. derzeit wurde das entsprechende personal zur überprüfung und strafverfolgung an die volksstaatsanwaltschaft der stadt fushun übergeben.

2. rechtliche analyse

in bezug auf die identifizierung der natur des manipulativen verhaltens im „kontinuierlichen handel“.

„kontinuierliche handelsmanipulation“, auch bekannt als „banking“-manipulation, ist eine typische manipulationstechnik. der händler muss große geldbeträge aufbringen und mehrere wertpapierkonten nutzen, um den zielaktienkurs auf dem markt zu erhöhen, um investoren zum nachverfolgen zu verleiten sobald der aktienkurs eine bestimmte höhe erreicht, wird er liquidiert, um gewinne zu erzielen. nach § 182 stgb ist jeder berechtigt, der allein oder in geheimer absprache finanzielle vorteile, beteiligungs- oder positionsvorteile bündelt oder informationsvorteile nutzt, um gemeinsam oder kontinuierlich wertpapiere zu kaufen und zu verkaufen und dadurch den wertpapierhandelspreis oder das wertpapierhandelsvolumen zu beeinflussen, und wenn die umstände schwerwiegend sind, stellt dies das verbrechen der manipulation des wertpapiermarktes dar. überin beiden fällen nutzten die kriminellen banden ihre eigenen mittel und beteiligungsvorteile, um innerhalb eines bestimmten zeitraums kontinuierlich und intensiv zielaktien zu kaufen und zu verkaufen. ihr verhalten lässt sich grob in „sukzessiven aufbau von positionen und aufrechterhaltung der aktienkurse“ einteilen positionen und steigende aktienkurse“ und „intensive „deklaration, abschluss des versands“ und andere phasen, es besteht die möglichkeit oder absicht, den wertpapierhandelspreis oder das wertpapierhandelsvolumen zu beeinflussen, und es steht im einklang mit den merkmalen des „kontinuierlichen handels“. manipulationsverhalten.

gesetzliche bestimmungen zu „schwerwiegenden fällen“ der „continuous trading“-manipulation

gemäß artikel 2 der „auslegungen zu mehreren fragen der anwendung von gesetzen bei der behandlung von straffällen wegen manipulation von wertpapier- und terminmärkten“ (im folgenden als „gerichtliche auslegung“ bezeichnet) des obersten volksgerichtshofs und des obersten volksgerichtshofs staatsanwaltschaft, diejenigen, die „die anzahl der umlaufenden aktien, die wertpapiere halten oder tatsächlich kontrollieren“, mehr als 10 % der gesamten tatsächlich umlaufenden aktien des wertpapiers erreichen, begehen die manipulation des wertpapiermarktes gemäß punkt 1, absatz 1, artikel 182 als „schwerwiegender fall“ gilt jede manipulation des wertpapiermarktes, die 20 % des gesamtbetrags übersteigt „wie im ersten absatz von artikel 182 des strafgesetzes festgelegt. in den beiden oben genannten fällen stellten die aktienpositionen und handelsvolumina der beteiligten kontogruppen während des manipulationszeitraums „schwerwiegende umstände“ dar.

zur identifizierung gemeinsamer straftaten

bei der verschwörung zur „übernahme der bank“-manipulation wählen nicht nur mehrere manipulationsgruppen zielaktien aus und handeln sie dann wie vereinbart gleichzeitig, sondern auch fondsallokationsvermittler und aktienempfehlungs-„schwarzmäuler“ bilden mit den manipulationsbanden und den fondsallokationsvermittlern auch gemeinsame interessen gleichzeitig stellten sie kapital zur verfügung, um sich an der manipulation zu beteiligen, und teilten die gewinne entsprechend dem anteil der investitionen. während der „versandphase“ war der „schwarze mund“, der aktien empfahl, vollständig war sich des verhaltens der manipulationsgruppe bewusst und nutzte auch online-gruppenchats, live-übertragungsräume usw., um investoren zum kauf zu hohen preisen zu verleiten und so zu helfen. er erzielte gewinne durch den verkauf von aktien zu hohen preisen, was im verdacht steht, ein gemeinsames manipulationsverbrechen darzustellen .in den oben genannten fällen holte die fallbearbeitungseinheit mehrdimensionale informationen über den fall ab und führte eine umfassende analyse durch, um die organisationsstruktur der bande und die rollenverteilung unter ihren mitgliedern zu rekonstruieren, und identifizierte wichtige beweise dafür, dass mehrere banden manipulierten zusammengearbeitet, um häufige verbrechen zu begehen.

3. fallkommentare

diese beiden fälle sind typische beispiele für gemeinsame nachrichtendienstliche ermittlungen zwischen den öffentlichen sicherheitsorganen und den wertpapieraufsichts- und inspektionsabteilungen. beide parteien nutzten ihre jeweiligen beruflichen vorteile voll aus, stärkten die verbindung zwischen den ausführungen, verbesserten die arbeitssynergien und sammelten effektiv und präzise verschiedene arten von beweisen und verbesserte die effizienz von forschung, beurteilung und untersuchung.