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il 28 agosto, l'ufficio di investigazione economica del ministero della pubblica sicurezza ha pubblicato oggi un tipico caso di repressione dei crimini di manipolazione e di purificazione dell'ecologia del mercato azionario (3), rivelando in particolare il caso di guan mouwei e altri che manipolavano il mercato dei valori mobiliari a chaoyang , liaoning, e il caso di manipolazione del mercato mobiliare da parte di zheng mousheng e altri a fushun, liaoning due casi.

1. i fatti essenziali della causa

il caso di guan mouwei e altri che manipolano il mercato dei titoli a chaoyang, liaoning

nell'agosto 2020, l'ufficio di pubblica sicurezza di liaoning ha avviato un'indagine su guan mouwei e altri sospettati di manipolazione del mercato dei titoli. l'indagine ha rilevato che da settembre a novembre 2019, guan mouwei, zhi moubo, ye mouming, zheng mousheng e altri hanno ottenuto e controllato più di 70 conti azionari tramite allocazione di capitale otc, sfruttando fondi e partecipazioni a the "xx il titolo "fashion" è stato manipolato stabilendo posizioni basse, spingendo verso l'alto nella direzione opposta e negoziando continuamente, facendo aumentare il prezzo delle azioni del 43,47% in un breve periodo di tempo, deviando dall'indice composito di shanghai del 47,46% la banda ha realizzato un profitto illegale di oltre 102 milioni di yuan. nell'agosto 2022, la corte intermedia del popolo di chaoyang ha riconosciuto un criminale colpevole di manipolazione del mercato dei titoli ed è stato condannato a otto anni di carcere e a una multa di 12 milioni di rmb. le altre 11 persone coinvolte nel caso sono state condannate a pene detentive da uno a sette anni e sono state anche multate.

caso di manipolazione del mercato dei titoli da parte di zheng mousheng e altri a fushun, liaoning

nell'agosto 2020, l'ufficio di pubblica sicurezza di liaoning ha avviato un'indagine su zheng mousheng e altri perché sospettati di manipolare il mercato dei titoli. l'indagine ha rilevato che da novembre 2019 a settembre 2020, zheng mousheng e altri hanno utilizzato più di 80 conti titoli sotto il loro controllo per manipolare successivamente le azioni di "xx food" attraverso continue transazioni e transazioni tra conti effettivamente controllati da loro stessi. durante questo periodo, zheng mousheng, insieme a chen mousheng e altri, hanno anche fornito suggerimenti di investimento sulle azioni "xx packaging" attraverso trasmissioni in diretta online, incoraggiando gli investitori ad acquistarle, mentre zheng mousheng e altri hanno effettuato vendite inverse e completato con successo la "spedizione ". secondo le statistiche, zheng mousheng e altri hanno realizzato profitti illegali per un totale di oltre 200 milioni di yuan. al momento, il personale interessato è stato trasferito alla procura popolare municipale di fushun per l'esame e il procedimento giudiziario.

2. analisi giuridica

per quanto riguarda l'identificazione della natura del comportamento manipolativo di "negoziazione continua".

la manipolazione del "trading continuo", nota anche come manipolazione "bancaria", è una tipica tecnica di manipolazione. il trader deve raccogliere una grande quantità di fondi e utilizzare più conti titoli per aumentare il prezzo azionario target sul mercato, attirando gli investitori a proseguire. dopo che il prezzo delle azioni raggiunge una certa altezza, verrà liquidato per raccogliere profitti. ai sensi dell'articolo 182 della legge penale, chiunque, da solo o in collusione, concentra vantaggi patrimoniali, vantaggi patrimoniali o di posizione, ovvero si avvale di vantaggi informatici per acquistare o vendere, congiuntamente o continuativamente, valori mobiliari, incidendo sul prezzo di negoziazione dei titoli o sul volume degli scambi di titoli, e se le circostanze sono gravi, costituisce reato di manipolazione del mercato mobiliare. soprain entrambi i casi, le bande criminali hanno utilizzato i propri fondi e i vantaggi azionari per acquistare e vendere in modo continuo e intensivo azioni target entro un certo periodo di tempo. il loro comportamento può essere approssimativamente suddiviso in "costruire gradualmente posizioni e mantenere i prezzi delle azioni", "aggiungere continuamente posizioni e aumento dei prezzi delle azioni" e "intensiva "dichiarazione, completamento della spedizione" e altre fasi, ha la situazione di influenzare o intende influenzare il prezzo di negoziazione dei titoli o il volume degli scambi di titoli ed è coerente con le caratteristiche della "negoziazione continua" comportamento di manipolazione.

disposizioni giuridiche sui “casi gravi” di manipolazione del “negozio continuativo”.

ai sensi dell'articolo 2 delle "interpretazioni su diverse questioni relative all'applicazione delle leggi nel trattamento di casi penali di manipolazione di titoli e mercati a termine" (di seguito denominata "interpretazione giudiziaria") della corte suprema del popolo e della corte suprema del popolo procura, coloro che hanno "il numero di azioni circolanti che detengono o controllano effettivamente titoli" raggiungere più del 10% del totale delle azioni effettivamente circolanti del titolo, commettendo l'atto di manipolazione del mercato mobiliare ai sensi del punto 1, comma 1, articolo 182 c.p. e il volume degli scambi cumulativi per dieci giorni di negoziazione consecutivi raggiunge il volume totale degli scambi del titolo nello stesso periodo qualsiasi manipolazione del mercato mobiliare che superi il 20% dell'importo totale è considerata un "caso grave" "come previsto dal primo comma dell'articolo 182 della legge penale. nei due casi sopra menzionati, le posizioni azionarie e i volumi di scambio dei gruppi di conti coinvolti durante il periodo di manipolazione costituivano "circostanze gravi".

per quanto riguarda l'identificazione dei reati congiunti

cospirazione per manipolare "prendere la banca", non solo più gruppi di manipolazione selezionano azioni target e poi le scambiano simultaneamente come concordato, gli intermediari di allocazione dei fondi e le "bocche nere" di raccomandazione sulle azioni formano anche interessi comuni con le bande di manipolazione e gli intermediari di allocazione dei fondi fornire informazioni sull'allocazione dei fondi e sul conto. allo stesso tempo, hanno anche contribuito con il capitale per partecipare alla manipolazione e hanno condiviso i profitti in base alla proporzione dell'investimento. durante la fase di "spedizione", la "bocca nera" che ha raccomandato le azioni era completa consapevole del comportamento del gruppo di manipolazione e ha utilizzato anche chat di gruppo online, stanze di trasmissione in diretta, ecc. per indurre gli investitori ad acquistare a prezzi elevati, aiutandolo a realizzare profitti vendendo azioni a prezzi elevati, il che è sospettato di costituire un reato congiunto di manipolazione .nei casi sopra menzionati, l'unità di trattamento dei casi ha recuperato informazioni multidimensionali coinvolte nel caso e ha condotto un'analisi approfondita per ricostruire la struttura organizzativa della banda e la divisione dei ruoli tra i suoi membri, e ha individuato prove chiave del fatto che più bande manipolatrici colluso per commettere reati comuni.

3. commenti sui casi

questi due casi sono tipici esempi di indagini congiunte guidate dall'intelligence tra gli organi di pubblica sicurezza e i dipartimenti di regolamentazione e ispezione dei titoli. entrambe le parti hanno sfruttato appieno i rispettivi vantaggi professionali, rafforzato il collegamento tra le esecuzioni, rafforzato la sinergia di lavoro, raccolte in modo efficace e accurato. vari tipi di prove e ha migliorato l’efficienza della ricerca, del giudizio e dell’indagine.