uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

yleisen turvallisuuden ministeriön taloustutkintatoimisto julkaisi tänään 28. elokuuta tyypillisen tapauksen manipulointirikosten tukahduttamisesta ja osakemarkkinoiden ekologian puhdistamisesta (3), paljastaen erityisesti guan mouwein ja muiden chaoyangin arvopaperimarkkinoita manipuloivien tapausten. , liaoning, ja tapaus manipuloida arvopaperimarkkinoita zheng mousheng ja muut fushun, liaoning kaksi tapausta.

1. tapauksen perusasiat

guan mouwein ja muiden arvopaperimarkkinoita manipuloivien tapaus chaoyangissa, liaoningissa

elokuussa 2020 liaoning public security bureau käynnisti tutkimuksen guan mouweista ja muista arvopaperimarkkinoiden manipuloinnista epäiltyinä. tutkimuksessa todettiin, että syyskuusta marraskuuhun 2019 guan mouwei, zhi moubo, ye mouming, zheng mousheng ja muut saivat ja hallitsivat yli 70 osaketiliä ilman pörssimyyntiä tapahtuvan pääoman allokoinnin kautta hyödyntäen varoja ja osakeomistuksia the "xx fashion" -osakkeita manipuloitiin luomalla positiot alhaisille positioille, nostamalla vastakkaiseen suuntaan ja jatkamalla kaupankäyntiä, jolloin osakekurssi nousi 43,47 % lyhyessä ajassa poiketen shanghai composite -indeksistä 47,46 %. joukko teki laitonta voittoa yli 102 miljoonaa yuania. elokuussa 2022 chaoyang intermediate people's court tuomitsi rikollisen arvopaperimarkkinoiden manipuloinnista ja tuomittiin kahdeksaksi vuodeksi vankeuteen ja 12 miljoonan rmb sakon. muut 11 tapaukseen osallistunutta tuomittiin vankeusrangaistukseen yhdestä seitsemään vuoteen ja myös sakkoja.

tapaus arvopaperimarkkinoiden manipuloinnista zheng moushengin ja muiden toimesta fushunissa, liaoningissa

elokuussa 2020 liaoningin yleisen turvallisuuden virasto käynnisti zheng moushengin ja muiden tutkinnan, jota epäillään arvopaperimarkkinoiden manipuloinnista. tutkimuksessa havaittiin, että marraskuusta 2019 syyskuuhun 2020 zheng mousheng ja muut käyttivät yli 80:tä hallinnassaan olevaa arvopaperitiliä manipuloidakseen peräkkäin "xx foodia" jatkuvilla tapahtumilla ja tilien välisillä transaktioilla, jotka itse tosiasiallisesti hallitsevat "xx packaging" -osakkeita. tänä aikana zheng mousheng teki yhdessä chen moushengin ja muiden kanssa myös sijoitusehdotuksia "xx packaging" -osakkeisiin suorana online-lähetyksenä kannustaen sijoittajia ostamaan niitä, kun taas zheng mousheng ja muut suorittivat käänteistä myyntiä ja suorittivat onnistuneesti "toimituksen" ". tilastojen mukaan zheng mousheng ja muut tekivät laittomia voittoja yhteensä yli 200 miljoonan yuanin arvosta. tällä hetkellä asiaankuuluva henkilöstö on siirretty fushunin kaupungin kansansyyttäjälle tarkastelua ja syytteeseenpanoa varten.

2. oikeudellinen analyysi

mitä tulee "jatkuvan kaupankäynnin" manipuloivan käyttäytymisen luonteen tunnistamiseen

"jatkuva kaupankäynti" -manipulaatio, joka tunnetaan myös nimellä "pankkimanipulaatio", on tyypillinen manipulointitekniikka. elinkeinonharjoittajan on kerättävä suuri määrä varoja ja käytettävä useita arvopaperitilejä nostaakseen osakekurssia markkinoilla houkutellakseen sijoittajia seuraamaan. kun osakekurssi saavuttaa tietyn korkeuden, se likvidoidaan voiton saamiseksi. rikoslain 182 §:n mukaan jokainen, joka yksin tai yhteistoiminnassa keskittää taloudellisia etuja, osake- tai asemaetuja tai käyttää tietoetuja arvopapereiden yhteiseen tai jatkuvaan ostoon ja myyntiin vaikuttaen siten arvopaperien kaupankäyntihintaan tai arvopaperikaupan volyymiin, ja jos olosuhteet ovat vakavat, kyseessä on arvopaperimarkkinoiden manipulointirikos. edellämolemmissa tapauksissa rikollisjoukot käyttivät omia varojaan ja osakeetujaan ostaakseen ja myydäkseen kohdeosakkeita jatkuvasti ja intensiivisesti tietyn ajan sisällä. heidän käyttäytymisensä voidaan jakaa karkeasti "positioiden rakentamiseen ja osakekurssien ylläpitämiseen", "jatkuvaan lisäämiseen". positiot ja osakekurssien nostaminen" ja "intensiivinen "ilmoitus, lähetyksen loppuun saattaminen" ja muut vaiheet, sillä on tilanne, joka vaikuttaa tai aikoo vaikuttaa arvopaperikaupan hintaan tai arvopaperikaupan määrään, ja se on yhdenmukainen "jatkuvan kaupankäynnin" ominaisuuksien kanssa. manipulointikäyttäytymistä.

lakimääräykset "jatkuvan kaupankäynnin" manipuloinnin "vakavista tapauksista".

korkeimman kansanoikeuden ja korkeimman kansanoikeuden tuomioistuimen tulkinnat useista kysymyksistä, jotka koskevat lakien soveltamista arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden manipulointia koskevien rikosasioiden käsittelyssä" (jäljempänä "oikeudellinen tulkinta") procuratorate, ne, joilla on "lukumäärä liikkeessä olevia osakkeita, jotka omistavat tai tosiasiallisesti hallitsevat arvopapereita", jotka saavuttavat yli 10 % arvopaperin todellisista liikkeessä olevista osakkeista, syyllistyvät arvopaperimarkkinoiden manipulointiin 182 artiklan 1 kohdan 1 kappaleen mukaisesti rikoslain mukaisesti ja kymmenen peräkkäisen kaupankäyntipäivän kumulatiivinen kaupankäyntimäärä saavuttaa arvopaperin kokonaiskaupankäynnin samana ajanjaksona. kaikki arvopaperimarkkinoiden manipulointi, joka ylittää 20 % kokonaismäärästä, katsotaan "vakavaksi tapaukseksi". ", kuten rikoslain 182 §:n 1 momentissa säädetään. edellä mainituissa kahdessa tapauksessa asianomaisten tiliryhmien osakekannat ja kaupankäyntivolyymit manipulointijakson aikana olivat "vakavia olosuhteita".

mitä tulee yhteisten rikosten tunnistamiseen

salaliitto "ottaa pankki" -manipulaatio, ei vain sitä, että useat manipulointiryhmät valitsevat kohdeosakkeita ja sitten käyvät niillä samanaikaisesti kauppaa sovitulla tavalla, rahastojen allokoinnin välittäjät ja osakesuositusten "mustat suut" muodostavat myös yhteisiä etuja manipulointiryhmien ja rahastojen allokoinnin välittäjien kanssa. tarjota rahastojen kohdentamista ja tilitietoja samaan aikaan he osallistuivat pääomaan manipulointiin ja jakoivat voiton osuuden mukaan "toimitusvaiheessa", "musta suu", joka suositteli osakkeita tietoinen manipulointiryhmän käytöksestä ja käytti myös online-ryhmäkeskusteluja, suoria lähetyshuoneita jne. huijatakseen sijoittajia ostamaan korkeilla hinnoilla, mikä auttoi häntä tekemään voittoa myymällä osakkeita korkeaan hintaan, minkä epäillään muodostavan yhteisen manipulointirikoksen .yllämainituissa tapauksissa tapauksia käsittelevä yksikkö haki tapaukseen liittyvää moniulotteista tietoa ja teki kattavan analyysin rekonstruoidakseen jengin organisaatiorakenteen ja roolijaon jäsenten kesken sekä tunnisti keskeisiä todisteita siitä, että useita manipuloivia ryhmiä oli on tehnyt yhteisiä rikoksia.

3. tapauskommentit

nämä kaksi tapausta ovat tyypillisiä esimerkkejä yhteisistä tiedusteluvetoisista tutkimuksista yleisen turvallisuuden elinten ja arvopaperivalvonta- ja tarkastusosastojen välillä. molemmat osapuolet käyttivät täysimääräisesti omia ammatillisia etujaan, vahvistivat teloitusten välistä yhteyttä, lisäsivät työn synergiaa, keräsivät tehokkaasti ja tarkasti. erityyppisiä todisteita ja parantanut tutkimuksen, arvioinnin ja tutkinnan tehokkuutta.