소식

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8월 28일 공안부 경제조사국은 오늘 조작범죄 단속 및 주식시장 생태계 정화의 대표적인 사례(3)를 공개했는데, 특히 관모웨이(guan mouwei) 등이 조양시 증권시장을 조작한 사례를 공개했다. , 랴오닝성, 푸순시 정무성 등의 유가증권시장 조작 사건, 랴오닝성 2건.

1. 사건의 기본사실

관모웨이 등이 랴오닝성 조양시 증권시장을 조작한 사건

2020년 8월, 랴오닝 공안국은 증권 시장 조작 혐의로 관모웨이(guan mouwei) 등을 조사하기 시작했습니다. 조사 결과, 2019년 9월부터 11월까지 관모웨이(guan mouwei), 지모보(zhi moubo), 예모밍(ye mouming), 정무성(zheng mousheng) 등이 장외 자본 배분을 통해 70개 이상의 주식 계좌를 확보 및 관리하고 자금과 주식 보유를 'xx'로 활용한 것으로 나타났습니다. 패션주식은 낮은 포지션을 구축하고 반대방향으로 밀어붙이고 지속적인 매매를 통해 주가를 조작하여 단기간에 주가가 43.47% 상승하여 상하이종합지수와 47.46%의 편차를 보였습니다. 갱단은 1억 2백만 위안이 넘는 불법 이익을 얻었습니다. 2022년 8월, 조양 중급인민법원은 증권시장 조작 혐의로 유죄를 선고하고 징역 8년과 벌금 1,200만 위안을 선고했습니다. 사건에 연루된 나머지 11명에게는 1년에서 7년 사이의 징역형과 벌금형도 선고됐다.

정무성 등의 랴오닝성 푸순시 증권시장 조작 사건

2020년 8월, 랴오닝 공안국은 증권 시장 조작 혐의로 정무성(zheng mousheng) 등을 조사하기 시작했습니다. 조사 결과, zheng mousheng 등은 2019년 11월부터 2020년 9월까지 자신이 관리하는 80개 이상의 증권 계좌를 이용하여 실제로 'xx packaging' 주식을 관리하는 계정 간의 지속적인 거래와 거래를 통해 'xx food'를 연속적으로 조작한 것으로 나타났습니다. 이 기간 동안 zheng mousheng은 chen mousheng 등과 함께 온라인 라이브 방송을 통해 'xx packaging' 주식에 대한 투자 제안을 하여 투자자들이 해당 주식을 구매하도록 독려했으며 zheng mousheng 등은 역판매를 수행하여 성공적으로 '배송'을 완료했습니다. . 통계에 따르면 zheng mousheng 등은 총 2억 위안이 넘는 불법 이익을 얻었습니다. 현재 관련 인원은 푸순시 인민검찰원으로 이관되어 심의와 기소를 받고 있다.

2. 법적 분석

"지속적 거래" 조작행위의 성격 확인에 대하여

'뱅킹' 조작으로도 알려진 '지속적인 거래' 조작은 트레이더가 시장에서 목표 주가를 올리기 위해 많은 자금을 조달하고 여러 증권 계좌를 사용해야 하는 전형적인 조작 기법으로, 투자자들이 후속 조치를 취하도록 유도합니다. .주가가 일정 수준에 도달하면 청산되어 이익을 얻습니다. 형법 제182조에 따르면, 단독 또는 공모하여 금전적 이익, 지분 또는 지위상의 우위를 집중시키거나 정보상의 우위를 이용하여 공동 또는 지속적으로 유가증권을 매매함으로써 유가증권의 매매가격이나 거래량에 영향을 미치는 행위를 한 자는 형법 제182조에 의거합니다. 사안이 엄중한 경우에는 증권시장조작죄를 구성한다. ~ 위에두 경우 모두 범죄조직은 자신들의 자금과 지분우위를 이용해 일정 기간 내에 대상주를 지속적이고 집중적으로 매매하는 행위로, 이들의 행위는 크게 '점진적으로 포지션을 구축하고 주가를 유지하는 것', '지속적으로 추가하는 것'으로 나눌 수 있다. 포지션 및 주가상승' 및 '집중적인 '선적선언, 완료' 등의 단계로서 증권의 거래가격이나 증권의 거래량에 영향을 미치거나 영향을 미칠 의도가 있는 상황으로 '계속매매'의 성격에 부합한다. 조작 행위.

"지속적 거래" 조작의 "심각한 사례"에 관한 법률 조항

최고인민법원과 최고인민법원의 《증권선물시장조작 형사사건 처리에 있어서 법률적용에 관한 여러 쟁점에 관한 해석》(이하 《사법해석》이라 한다) 제2조에 의한다. 검찰관, "증권을 보유하거나 실제로 관리하는 유통주식수"를 가진 자 증권의 실제 유통주식총수의 10%를 초과하여 제182조 제1항 제1호의 유가증권시장을 조작하는 행위를 한 자 형법상 연속 10거래일의 누적 거래량이 해당 증권의 총 거래량에 도달하는 경우, 총액의 20%를 초과하는 증권시장 조작은 “중대한 사건”으로 간주됩니다. "형법 제182조 제1항에 규정된 바와 같습니다. 위 두 건의 경우, 조작기간 중 해당 계좌군의 주식포지션과 거래량이 '심각한 상황'에 해당한다.

공동범죄의 확인에 관하여

'은행 탈취' 조작 음모, 다수의 조작 집단이 대상 주식을 선정해 합의한 대로 동시에 거래할 뿐만 아니라, 자금 배분 중개자와 주식 추천 '검은 입'도 조작 일당, 자금 배분 중개자들과 공동 이익을 형성한다. 자금 배분 및 계좌 정보 제공과 동시에 조작에 참여하기 위해 자본을 제공하고 투자 비율에 따라 수익을 공유했습니다. '배송' 단계에서 주식을 추천하는 '검은 입'이 완전히 이루어졌습니다. 조작집단의 행태를 인지하고, 온라인 단톡방, 생방송방 등을 이용해 투자자들을 속여 고가에 매수하도록 유도하고, 주식을 고가에 매도해 차익을 챙긴 행위는 공동조작범죄로 의심된다. .위 사례에서 사건수습부는 사건과 관련된 다차원적인 정보를 수집하고 종합적인 분석을 통해 폭력조직의 조직구조와 구성원 간 역할 분담을 재구성했으며, 다수의 폭력조직이 조직을 조종하고 있다는 핵심 증거를 확인했다. 일반 범죄를 저지르기 위해 공모했습니다.

3. 사례 설명

이 두 사건은 공안기관과 증권감독관리부서가 공동으로 정보를 주도해 조사한 전형적인 사례다. 양측은 각자의 전문적 장점을 최대한 발휘하고, 집행 간 연계를 강화하고, 업무 시너지를 강화하고, 효과적이고 정확하게 수집했다. 다양한 유형의 증거를 수집하고 연구, 판단, 조사의 효율성을 향상시켰습니다.