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(Título original: ¿Qué tan duro trabaja el presidente de esta empresa de futuros? Es un alto ejecutivo de más de 20 empresas, pero no se presentó ante la supervisión y recibió una multa)

Desde agosto, dos másfuturoscompañíabienDivulgación.

HeilongjiangOficina Reguladora de ValoresLa última divulgación en el sitio web oficial muestra que tanto Datong Futures como Yongshang Futures recibieron cartas de advertencia de la Oficina Reguladora de Valores de Heilongjiang a fines del mes pasado.

Se descubrió que ambas empresas de futuros tenían lagunas en la gobernanza de la tecnología de la información y la gestión de la seguridad de la red de su empresa. Además, Datong Futures también tiene la cuestión de la reelección de los directores de la empresa que no se ha presentado a la junta de accionistas para su revisión, mientras que Yongshang Futures es el presidente y director de la empresa;supervisorHabía un trabajo a tiempo parcial y no se reportaba a la Oficina Reguladora de Valores de Heilongjiang de acuerdo con las regulaciones.

En general, con la divulgación de las dos multas anteriores, los datos muestran que el número de multas en la industria de futuros alcanzó 90 durante el año, involucrando a 40 compañías de futuros o sus sucursales. Los tipos de violaciones incluyen marketing y publicidad ilegal, gestión de riesgos y. fallas de control interno, empleados no calificados, etc.

Dos empresas de futuros más fueron multadas

De hecho, como las dos únicas empresas de futuros en la jurisdicción de la Oficina Reguladora de Valores de Heilongjiang, Datong Futures ha sido multada en los últimos tres años, mientras que Yongshang Futures ha recibido multas durante dos años consecutivos. Esta es la primera vez este año que estas dos empresas de futuros son multadas.

El contenido del castigo mencionaba que el presidente de Yongshang Futures, Xu Zhufeng, el director Xu Busheng y el supervisor Wang Juncun trabajaban a tiempo parcial y no informaban a la Oficina Reguladora de Valores de Heilongjiang de acuerdo con las regulaciones.

De acuerdo con las normas pertinentes de las "Medidas para la administración del nombramiento de directores, supervisores y altos directivos de empresas de futuros", si los directores, supervisores y altos directivos de empresas de futuros ocupan cargos concurrentes, deben informar a la oficina correspondiente designada de la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 5 días hábiles siguientes a la fecha de ocurrencia de la situación relevante.

Yongshang Futures es una empresa de futuros de la empresa privada Qunsheng Group. Según el sitio web oficial de este último, es una de las 500 empresas privadas más importantes de China. Xu Zhufeng es a la vez el presidente de Yongshang Futures y el controlador real de Qunsheng Group.Los datos de Tianyancha muestran que Xu Zhufeng actualmente se desempeña como alto ejecutivo de 24 empresas, 14 de las cuales existen, y la mayoría de ellas son empresas propiedad del Grupo Qunsheng. Por ejemplo, como director del Zhejiang Yongkang Rural Commercial Bank, Qunsheng Group posee el 5,0094% de las acciones del banco.

El padre de Xu Zhufeng, el director Xu Busheng, también se desempeña como ejecutivo en 29 empresas, 19 de las cuales existen actualmente o están en funcionamiento. Entre ellas, Hainan Wanguo Meiling Real Estate Development, de la que actúa como persona jurídica, es la única empresa establecida este año, y Xu Zhufeng también es el controlador real de la empresa.

Wang Jun, supervisor de Yongshang Futures, también muestra en el sitio web de Tianyancha que se desempeña como alto ejecutivo de cinco empresas supervivientes.

El contenido del castigo de Datong Futures mencionaba que la reelección de los directores de la empresa no se presentó a la junta de accionistas para su revisión. A juzgar por el sitio web oficial de Tianyancha, la empresa tiene 2 directores.

Los problemas de TI reciben una atención renovada

Las lagunas en la gobernanza de la tecnología de la información y la gestión de la seguridad de las redes son otro asunto por el que dos empresas de futuros fueron castigadas.

De hecho, las multas recibidas por Yongshang Futures el año pasado y el año anterior estaban todas relacionadas con las violaciones mencionadas anteriormente. En 2023, la Oficina Reguladora de Valores de Heilongjiang descubrió que el sistema de protección de seguridad de la información y la red de la empresa era imperfecto; en 2022, se descubrió que había tres violaciones en la tecnología de la información, incluido el ataque del servidor principal de la sala de computadoras de la empresa por una red y un; Un mes después no se ha restablecido el funcionamiento normal, la cantidad de personal técnico no cumple con los requisitos y la capacidad de respaldo de la sala de computadoras de recuperación ante desastres no cumple con las regulaciones.

Chase Futures también mencionó problemas de gobernanza de la tecnología de la información en sus multas de los dos años anteriores. Por ejemplo, la multa del año pasado mencionaba que el importante sistema de información de Chase Futures no tenía informes relacionados con las pruebas de seguridad antes de su puesta en línea. La multa del año anterior mencionaba que había lagunas en la gestión y protección de la seguridad de la red, la evaluación de riesgos de la tecnología de la información y la evaluación del riesgo. revisión de cuentas.

Las multas de TI no son infrecuentes este año. Los datos de plataformas de terceros muestran que desde este año, la industria de futuros ha recibido 73 multas relacionadas con la gestión de riesgos y el control interno no estándar, 10 de las cuales mencionaron violaciones de tecnología de la información, incluido personal de tecnología de la información insuficiente, uso mixto de salas de computadoras y Monitorear las operaciones de la organización de servicios del sistema de tecnología de la información y cambiar el comportamiento del sistema, etc.