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(Título original: Quão duro trabalha esse presidente de empresa de futuros? Ele é executivo sênior de mais de 20 empresas, mas não compareceu à supervisão e recebeu multa)

Desde agosto, mais doisfuturosempresamultarDivulgação.

HeilongjiangGabinete de Regulação de Valores MobiliáriosA última divulgação no site oficial mostra que tanto o Datong Futures quanto o Yongshang Futures receberam cartas de advertência do Heilongjiang Securities Regulatory Bureau no final do mês passado.

Descobriu-se que ambas as empresas de futuros apresentam lacunas na governança da tecnologia da informação e no gerenciamento da segurança de rede de suas empresas. Além disso, a Datong Futures também tem a questão da reeleição dos diretores da empresa que não foi submetida à assembleia de acionistas para revisão, enquanto a Yongshang Futures é o presidente, diretor, diretor da empresa;supervisorHouve um emprego de meio período e falta de reporte ao Heilongjiang Securities Regulatory Bureau de acordo com os regulamentos.

No geral, com a divulgação das duas multas acima, os dados mostram que o número de multas na indústria de futuros atingiu 90 durante o ano, envolvendo 40 empresas de futuros ou suas filiais. Os tipos de violações incluem marketing e publicidade ilegais, gestão de risco e. falhas de controle interno, funcionários não qualificados, etc.

Mais duas empresas de futuros foram multadas

Na verdade, como as duas únicas empresas de futuros na jurisdição do Heilongjiang Securities Regulatory Bureau, a Datong Futures foi multada nos últimos três anos, enquanto a Yongshang Futures recebeu multas por dois anos consecutivos. Esta é a primeira vez este ano que estas duas empresas de futuros são multadas.

O conteúdo da punição mencionava que o presidente da Yongshang Futures, Xu Zhufeng, o diretor Xu Busheng e o supervisor Wang Juncun trabalhavam meio período e não se reportavam ao Heilongjiang Securities Regulatory Bureau de acordo com os regulamentos.

De acordo com os regulamentos pertinentes das "Medidas para a Administração da Nomeação de Administradores, Supervisores e Dirigentes de Sociedades de Futuros", caso os administradores, supervisores e dirigentes de sociedades de futuros exerçam cargos simultâneos, deverão reportar-se ao respectivo escritório despachado de a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China no prazo de 5 dias úteis a partir da data da ocorrência da situação relevante.

A Yongshang Futures é uma empresa de futuros da empresa privada Qunsheng Group. De acordo com o site oficial deste último, é uma das 500 maiores empresas privadas da China. Xu Zhufeng é presidente da Yongshang Futures e atual controlador do Grupo Qunsheng.Os dados da Tianyancha mostram que Xu Zhufeng atua atualmente como executivo sênior de 24 empresas, 14 das quais já existem, e a maioria delas são empresas detidas pelo Grupo Qunsheng. Por exemplo, como diretor do Zhejiang Yongkang Rural Commercial Bank, o Grupo Qunsheng detém 5,0094% das ações do banco.

O pai de Xu Zhufeng, o diretor Xu Busheng, também atua como executivo em 29 empresas, 19 das quais já existem ou estão em atividade. Entre elas, a Hainan Wanguo Meiling Real Estate Development, da qual atua como pessoa jurídica, é a única empresa constituída este ano, sendo Xu Zhufeng também o atual controlador da empresa.

Wang Jun, supervisor da Yongshang Futures, também mostra no site da Tianyancha que atua como executivo sênior de cinco empresas sobreviventes.

O conteúdo punitivo do Datong Futures mencionava que a reeleição dos diretores da empresa não foi submetida à apreciação da assembleia geral. A julgar pelo site oficial da Tianyancha, a empresa possui 2 diretores.

Questões de TI recebem atenção renovada

As lacunas na governação das tecnologias de informação e na gestão da segurança das redes são outra questão pela qual duas empresas de futuros foram punidas.

Na verdade, as multas recebidas pela Yongshang Futures no ano passado e no ano anterior estavam todas relacionadas com as violações acima mencionadas. Em 2023, o Heilongjiang Securities Regulatory Bureau descobriu que a rede da empresa e o sistema de proteção de segurança da informação eram imperfeitos; em 2022, verificou-se que havia três violações na tecnologia da informação, incluindo o principal servidor da sala de computadores da empresa sendo atacado por uma rede e um; mês depois A operação normal não foi restaurada, o número de pessoal técnico não atende aos requisitos e a capacidade de backup da sala de informática de recuperação de desastres não atende aos regulamentos.

A Chase Futures também mencionou questões de governança de tecnologia da informação em suas multas nos dois anos anteriores. Por exemplo, a multa do ano passado mencionou que o importante sistema de informação da Chase Futures não tinha relatórios relacionados com testes de segurança antes de ser colocado online; auditoria.

Multas de TI não são incomuns este ano. Dados de plataformas de terceiros mostram que, desde o início deste ano, a indústria de futuros recebeu 73 multas relacionadas à gestão de risco e controle interno não padronizados, 10 das quais mencionaram violações de tecnologia da informação, incluindo pessoal insuficiente de tecnologia da informação, uso misto de computador salas e equipamentos não utilizados Monitore as operações da organização de serviços do sistema de tecnologia da informação e altere o comportamento do sistema, etc.