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(Titolo originale: Quanto lavora duramente il presidente di questa società di futures? È un dirigente senior di più di 20 società, ma non si è presentato alla supervisione e non ha ricevuto una multa)

Da agosto altri duefuturiaziendaBeneDivulgazione.

HeilongjiangUfficio di regolamentazione dei titoliL'ultima divulgazione sul sito ufficiale mostra che sia Datong Futures che Yongshang Futures hanno ricevuto lettere di avvertimento dall'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Heilongjiang alla fine del mese scorso.

Si è scoperto che entrambe le società di futures presentavano lacune nella governance della tecnologia informatica e nella gestione della sicurezza della rete della propria azienda. Inoltre, Datong Futures ha anche la questione della rielezione degli amministratori della società che non è stata sottoposta all'assemblea degli azionisti per la revisione, mentre Yongshang Futures è il presidente, direttore e amministratore della società;supervisoreC'era un lavoro part-time e la mancata segnalazione all'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Heilongjiang in conformità con le normative.

Nel complesso, con la divulgazione delle due multe precedenti, i dati mostrano che il numero di multe nel settore dei futures ha raggiunto 90 durante l'anno, coinvolgendo 40 società di futures o loro filiali. I tipi di violazioni includono marketing e pubblicità illegali, gestione del rischio e fallimenti nel controllo interno. Standard, dipendenti non qualificati, ecc.

Altre due società di futures sono state multate

Infatti, essendo le uniche due società di futures nella giurisdizione dell'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Heilongjiang, Datong Futures è stata multata negli ultimi tre anni, mentre Yongshang Futures ha ricevuto multe per due anni consecutivi. Questa è la prima volta quest'anno che queste due società di futures vengono multate.

Il contenuto della punizione menzionava che il presidente di Yongshang Futures Xu Zhufeng, il direttore Xu Busheng e il supervisore Wang Juncun lavoravano part-time e non si sono presentati all'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Heilongjiang in conformità con le normative.

Secondo la normativa di riferimento delle “Misure per la gestione della nomina degli amministratori, dei supervisori e degli alti dirigenti delle società futures”, qualora amministratori, supervisori e alti dirigenti delle società futures ricoprano incarichi concorrenti, devono riferire al competente ufficio distaccato di la China Securities Regulatory Commission entro 5 giorni lavorativi dalla data in cui si è verificata la situazione in questione.

Yongshang Futures è una società di futures dell’impresa privata Qunsheng Group, secondo il sito ufficiale di quest’ultima, è una delle 500 principali imprese private in Cina. Xu Zhufeng è sia il presidente di Yongshang Futures che l'attuale controllore del gruppo Qunsheng.I dati di Tianyancha mostrano che Xu Zhufeng attualmente ricopre il ruolo di dirigente senior di 24 società, 14 delle quali esistenti, e la maggior parte di esse sono società detenute dal Gruppo Qunsheng. Ad esempio, in qualità di direttore della Zhejiang Yongkang Rural Commercial Bank, il Gruppo Qunsheng detiene il 5,0094% delle azioni della banca.

Il padre di Xu Zhufeng, il direttore Xu Busheng, ricopre anche il ruolo di dirigente in 29 società, 19 delle quali sono attualmente esistenti o in attività. Tra questi, Hainan Wanguo Meiling Real Estate Development, per la quale ricopre il ruolo di persona giuridica, è l'unica società fondata quest'anno, e Xu Zhufeng è anche l'effettivo controllore della società.

Anche Wang Jun, supervisore di Yongshang Futures, mostra sul sito web di Tianyancha di ricoprire il ruolo di dirigente senior di cinque società sopravvissute.

Il contenuto punitivo di Datong Futures menziona il fatto che la rielezione degli amministratori della società non è stata sottoposta alla revisione dell'assemblea degli azionisti. A giudicare dal sito ufficiale di Tianyancha, la società ha 2 direttori.

Le questioni IT ricevono rinnovata attenzione

Le lacune nella governance della tecnologia dell'informazione e nella gestione della sicurezza della rete sono un'altra questione per cui sono state punite due società di futures.

In effetti, le multe ricevute da Yongshang Futures l'anno scorso e l'anno precedente erano tutte legate alle violazioni sopra menzionate. Nel 2023, l'Heilongjiang Securities Regulatory Bureau ha scoperto che il sistema di protezione della sicurezza della rete e delle informazioni dell'azienda era imperfetto; mese dopo Il normale funzionamento non è stato ripristinato, il numero del personale tecnico non soddisfa i requisiti e la capacità di backup della sala computer per il ripristino di emergenza non soddisfa le normative.

Chase Futures ha anche menzionato problemi di governance della tecnologia dell'informazione nelle sue multe dei due anni precedenti. Ad esempio, la multa dell'anno scorso menzionava che l'importante sistema informativo di Chase Futures non disponeva di rapporti relativi ai test di sicurezza prima di essere messo online; audit.

Le multe IT non sono rare quest'anno. I dati delle piattaforme di terze parti mostrano che dall'inizio di quest'anno, il settore dei futures ha ricevuto 73 multe relative alla gestione del rischio e al controllo interno non standard, 10 delle quali hanno menzionato violazioni della tecnologia informatica, compreso personale addetto alla tecnologia informatica insufficiente, uso misto di computer stanze e apparecchiature inutilizzate. Monitorare le operazioni dell'organizzazione dei servizi del sistema informatico e modificare il comportamento del sistema, ecc.